QMS EMS OHSAS 三体系内审技巧

1、霸质量，职业健康八安全，环境管理霸体系内审技巧鞍编写内审计划的背注意事项挨1袄）爱要覆盖标准的所捌有条款。唉2皑）拌要以安手册中的啊职能分配表为依稗据编写各部门的八审核条款爱（主条款和通用唉条款）。白3)分配时间坝不能敖搞平均主义，八而应考虑各部门安的过程多少.哎4霸）拔最高管理层也应瓣审核,但审核的罢方式可以根据实爱际情况决定(自哎审,请外单位审拔核员,但提倡接版受内审).伴5柏）澳懂专业的内审员矮可分配到专业性绊较强的过程和部颁门去审核背(如生产车间,埃品质部)埃.扮2哎如何编写检查表案拜2.1内审员根澳据组长分配的任奥务，依据审核准白则(体系文件、懊法律法规，标准扒的要求)编写检拜查表。

2、 吧2.2设计检查扳表的思路：拜1)该过程是如般何策划的，有何啊规定凹，相关的职责是胺否落实？捌2)吧 肮该过程和有关规矮定如何实施和保奥持？阿3)败 叭实施和保持的结蔼果如何？傲是否达到的预期捌目标办4)瓣过程存在哪些问敖题？笆2.3编写检查把表的注意事项班1)依据ISO跋9001标准和哎公司体系文件的把要求进行编写。百既要考虑标准的氨要求,啊又背要爸考虑体系文件对败被审核部门的要疤求。两者结合检扳查表才能编写得班好。捌(因标准只是规俺定各企业通用的捌要求,本公司体把系文件才规定了皑实施和控制方法蔼).扳2)傲采用过程方法的翱思路编写检查表昂。奥无论审核哪个过胺程，其思路都是罢：先查其是否识

3、邦别过程和规定过氨程 ，再查其规班定的程序是否得笆到实施，再唉注意查证过程存爸在的问题。白查其规定的实施邦效果是否达到的坝预期目标捌，并有改进拔。背3)胺要注意关键扳控制吧点(关键过程 昂，特殊过程和外霸包过程)的检查挨表的编写。拔4)跋按部门审核时要罢列出主要过程。瓣3癌进入一个部门时捌，昂先审核啊5.5.1俺,请受审核部门氨领导矮介绍部门案的职责和分工俺的摆基本情况凹,查有无岗位职埃责唉等佰。哎注意芭掌握时间颁。拌先审主条款,再巴审核通用条款斑(如销售部先查百7.2/霸8.2.1耙/5.2再查:俺7.唉5.1f版/7.5.3/拌7.5.5/8扳.3矮d)疤/班8.4a翱)疤8.5办)巴 。

4、翱不超过规定的时哀间巴10分钟把。啊一个部门的审核办时间有限，应突碍出审核重点，兼班顾其他。摆4通用条款如奥何审核和取证：澳1碍）肮从板该部门傲职责入手，抽查澳相关的通用条款皑。袄（唉销售部门相关_拔_叭7.般5.1隘f翱）芭/爸7.5.3罢/阿7.5.5/8绊.3罢d）挨/蔼8.4埃a跋）氨8.5爱）柏2百）懊通用条款必查的爱有：阿质量管理体系：笆4.2.3安/4.2.4/爱5.4.1/翱5.5.1/俺6.2.2/8艾.2.3/8.盎5.2/8.5耙.3傲其中百8.2.3把/8.5.2/昂8.5.3.鞍 不一定每个部半门都查,拔有的哎可少查。但生产伴部，质监部,供按应部，销售部必斑查。翱职业

5、健康安全，胺环境管理体系：挨4.搬3爱.版1靶（八环境因素佰识别霸/阿危险源伴辨别凹）坝/半4.4.1扳（把资源、作用、职办责和权限，（扳结构和职责白）俺/奥4.4.案2百（疤能力蔼、培训和绊意识熬）案/4.3.3敖（笆目标般、指标把和管理方案哎）哎/4.4.5胺（罢文件斑控制碍）肮/4.5.3凹（埃记录肮控制暗）俺/版4.5.1罢监视和测量版/4.5.2胺（凹事故，事件，不拜符合，纠正岸措施昂和预防措施。霸）绊其中，吧4.5.1昂绩效测量和监视八/4.5.2伴事故，事件，不拌符合，纠正和预挨防措施不一定每傲个部门都查。败有的捌可少查。但生产埃部，质监部,安昂全环保部，供应安部，销售部必查矮。

6、霸5. 审核方式班及注意事项扮：版扳面谈柏百现场傲观察凹般查阅隘文件和记录鞍扒抽样鞍1碍）罢向受审核方提问佰，听对方回答办时哀，审核员边听边稗看文件，查对方败是否按文件执行把了. 班2摆）埃检查中发现斑有问题氨有不符合氨时凹,及时说明问题霸所在,使之口服拌心服.扳3矮）案既斑要板按霸ISO9001盎标准的要求审核把,更要按本公司搬的质量方针,质斑量目标手册氨程序文件作业坝指导书进行审核邦.(袄因标准只是规定半各企业通用的要佰求,本公司体系颁文件才规定了实白施和控制方法吧)跋.澳例如:癌审核某一条款时邦，白先扳游览一下标准阿的拜该条款有几层意鞍思，昂然后癌看体系文件（特伴别是程序文件）爸是怎么规

7、定的，昂再哎查受审核方的证绊据。程序文件中邦有记录要求的条矮款啊应扮列为必查的项目白，无记录要求时班，选择般存在拔问题的条款作为跋检查项目。凹4柏）昂初次从事内审，案先要编写检查表熬，为现场审核作敖好准备。罢5）背坚持以客观事实暗为依据的原则，瓣即以证据为基础般，当事人的陈述碍，可验证版的罢客观事实阿为依据氨。不含任何个人扮猜想，推理成份扮及个人想法和经扒验傲。案6）胺应选择埃本企业爸典型的，关键的昂质量(安职业安全和环境柏)矮问题捌进行审核碍。爱7靶）肮现场观察罢。观察人员操作皑、设备状况、环柏境状况。斑注意：观察要仔奥细，以获取真实巴的信息和证据，疤观察到的信息要坝经过证实确保其懊真实性，

8、观察到白不符合的信息还靶要请受审核部门肮和联络人见证。澳根据平时掌握的翱本企业捌情况，有针对性把选择存在的问题艾收集客观证据。靶8佰）跋凡是有活动和现氨场可以观察的过翱程和场所,应到罢现场去观察活动熬的进行皑情况跋,现场的条件是俺否符合规定要求扮.而不要只胺在澳办公室邦依赖奥查拌记录.靶9癌）敖凡是无现场和现搬实活动可以观察按的过程，应查文俺件和记录般(如管理评审、懊设计评审、顾客岸满意调查等)八。皑10埃）耙在产品实现和服百务提供过程的审袄核中癌(奥7.5.1敖)罢,对关键过程,矮特殊过程应重点背审核,应注重其凹实际效果,不要挨过多计较形式.唉11跋）阿顺藤摸瓜唉及逆向疤审核法.绊案例1:当

9、对某阿一制造工序进行隘审核时,审核顺癌序:先查该工序办的设计规范,了案解产品的技术要百求, 办-跋-扮查相应的工艺文般件控制文件,作白业指导书,检验盎规范是否满足产耙品的质量要求,把 罢-瓣-拜再查这些文件的版执行情况,主要翱看记录是否与疤控制癌指标相符合.挨 般如果一切符合要凹求，再按检验规爱范检测产品加以邦验证。隘案例2:对经营百部门的审核傲7.2.2白时,审核顺序:啊 先查合同癌台账 佰-爱抽3-5个合同罢样本 扒-岸要求提供合同评跋审记录 扮 查评审肮记录是否标准要氨求的三条内容 暗 查合半同评审的时间翱是否在签订合同败之前霸 安-拜有关人员是否签版字,领导是否批爱准(有无批准权吧限的

10、要求)俺案例颁3：采购过程：奥确定供方选择、拜评价准则-罢-评定合格供应白商-提出绊采购要求-懊-进货验证-叭-不合格的反馈般及措施-案供方改进和再评笆定。 疤 懊 班 肮 邦 疤 罢 安 斑 佰 疤 岸 坝 把 凹 靶 隘 盎 柏 扳 般 捌 败 唉 邦 哀 稗 吧 鞍 罢 百 捌 把 盎 熬 扳 瓣 案 皑 奥 坝 八 芭 背 伴 傲 般 澳 氨 爱 癌 氨 肮 伴 板 伴 暗 摆 靶 哀 邦 肮 拜 按 摆 芭 爸 捌 唉 疤 拜 案 疤 啊 佰 柏 袄 阿 班 跋 碍 拜 扳 绊 伴 澳 瓣 胺 搬 懊 熬 白 跋 坝 懊 翱 按 颁 啊 百 背 啊 氨 埃 矮 阿 霸 按 氨 爸 敖

11、 坝 奥 逆向追溯版案例邦4瓣：当在生产现场凹发现某一已完成柏的产品的缺陷记败录，可逆向检查捌工艺流程的各个盎阶段，一直追溯癌到营销部门的合败同要求，以便掌摆握整个体系的运搬行情况，做出体柏系的符合性有效背性评价。霸12耙）败审核员般在颁某一部门审核结笆束后,最好根据肮审核的简明记录瓣,昂向受暗核部门归纳一下罢审核发现皑好的俺和不符合事实.颁就事实和证据进邦行沟通.6.记录要求：般1吧）斑质量体系：条款叭号要写到三位数白如般7.2.1板/7.2.2/半7.2.3/内审检查记录表斑条款号扳检查项目罢检查记录岸评价叭7.2.1懊7.2.2绊1啊2矮1百2笆1碍2唉1拌2懊职业健康扳安全、背环境体系

12、：条款巴号要写各要素的吧编号，如：拌4.4.1办 ，扳4.4.斑2 。记录时办，提问题编的序捌号1，2，3，氨，检查记录栏中俺也按序号记录1扳，2，3。敖2伴）板 案审核某一部门时袄，哎主条款伴审核跋必须做记录，以拜说明你已审核到罢了。颁3肮）办 八应蔼记录真实的事实摆和证据拔。癌当哀发现不合格氨时吧，应搬记录坝发生的时间，地隘点，昂陈述人半岗位巴(捌但矮不写姓名)熬，斑观察到的事实，芭凭证材料板,袄物资标识,产品阿批号,设备编号芭,合同编号,文哀件的编号,记录扒的编号俺及吧不合格描述。不扳符合班手册或程序中某扳一柏条款。疤4斑）案 班不应只记录问题埃、不符合的信息搬，也应记录符合笆要求和捌体

13、系埃有效运行的信息爸，特别澳应啊记录邦关键过程的符合矮性和有效性的信拜息。疤5澳）捌现场凹审核记录应凹清楚、准确、具拌体、蔼具有懊可追溯性、耙可案重查性。啊并具体说明检查唉了什么（审核项爱目、要点）、找跋谁伴查（涉及的部门佰人员）、以及怎瓣么查（步骤、方瓣法和抽样）。袄如捌：啊审核蔼8.2.4柏原材料案进货岸检验:检查表仅蔼仅说明捌“艾有检验记录俺”埃是不够的，应具把体记录：肮检验依据（注明稗标准号）;班检验原始记录(鞍注明记录班编埃号);检验人员姓名;检验方式;白抽取的样本数,摆及检验品的处理埃情况数。阿每个条款的审核熬应有抽样证据，白抽样量应满足要矮求，否则应加以柏说明；蔼6)不符合事实疤

14、描述四原则肮 拜(1)描述应准白确具体，不要遗暗漏任何有用信息跋，具有凹可重查性和可追隘溯性矮；胺(2)观点和结霸论在不符合事实把描述中自然流露澳，不要只写结论稗不写事实；啊(3)不应带有办评论性意见和过芭激语言；班(4)不要写具霸体人的姓名，只俺写某岗位和职务搬。案例：碍请说出以下几个疤不符合事实的描版述有何不妥：芭在生产车间发现癌工人使用的两份昂作业指导书均为瓣有效版本，但它扳们对同一温度参傲数的要求不一致罢。霸查2003年2瓣月20拔隘21日内部审核百的记录，发现没癌有对办公室进行皑审核。哀审核员发现工人艾王大力没有按操版作规程操作。隘在计量室看见有佰一台测试仪没有埃贴检定标签，怎百么能

15、识别校准状疤态呢？艾7)板审核内容应与审矮核计划一致，标败准中每个条款及安分条款不应有遗懊漏翱。按7.佰抽样的方法和技敖巧：碍 暗原则：，巴合理策划样本、哀保证样本的代表瓣性，凹选择样本量，阿根据样本的大小版，癌可以按时间段、瓣工作量、岗位数吧抽样。敖以保证审核结果昂的有效性。氨审核过程中必须懊随机抽样(拜有三方面含义：懊一是保住保证一隘定的抽样量，二爸是分层抽样，三阿是适度均衡拔)。质量管理体系邦在生产现场拔审核时柏，关键过程，特翱殊过程必查，不阿能抽样；扒但傲一般过程或工序笆可抽样。 绊不同的产品不能拌抽样，同一产品背有几条生产线时瓣，可以抽一条生邦产线。佰但应抽有代表性办的.跋技术难度高

16、的.颁保证样本的代表唉性，挨要爱具有一定的鞍抽样数量把，哎通常皑是扒在斑313哎个半之间。稗(N佰(抽样量)凹=昂芭n爸(总样本量)翱，发现一个样本柏不合格，必须再吧抽样，以确定是癌个别的，还是系昂统的问题。对母百体的符合性作出柏正确判断。拌做到分层抽样邦。绊（指一组数据分案成若干组，每组按内部差别较小，暗而组与组之间差罢别较大，抽样在八每组内进行）稗按产品、活动、案设备、生产线、半岗位、记录进行般分层抽样。扒(办例如：在查产品扮的霸监视和测量时，鞍应分层抽取不同般产品在不同阶段凹的监视和测量的哎证据。疤又班如埃：搬评价6.3基础坝设施的符合性时艾，应查有关的设按备管理规定、规熬定的执行、控制

17、俺的效果、分别查熬各类设备：生产癌设备、版仪器设备、动力隘设备、支持性服半务设备、运输通拜讯信息系统分别袄抽样检查摆)安。芭样本应覆盖所有艾的活动。不同的吧活动不能抽样。拔抽样量应适度均按衡。避免在一个芭部门抽样过多，盎另一个部门过少疤。白也不能重要影响柏的样本抽样过少傲，无关紧要的样坝本抽样过多。班应亲自抽样。内半审员做到两不：盎不要样(向受审芭核部门要几个样搬，吧给什么审核什么哀)，不送样(不埃应让受审核方阿“百随意邦”把挑选几个样送给翱内审员)。柏应在近期的资料白中抽样，以反映靶目前的情况。半审核员应相信抽斑取的样本。审核氨寻找的审核证据扮，而不是不符合拌项，无论抽到的埃是不符合的还是拌

18、符合的，都是审挨核证据。不要没般发现不符合应一凹次次地扩大抽样扮数量，直到发现邦不合格为止。翱环境碍、袄职业健康安全管鞍理体系俺1）要覆盖17疤个要素和体系的白所有部门伴(但不是每个部翱门都审核17个摆要素)白。班2扳)唉 拔合理策划样本，扒尽量分布均匀。笆把重点放在重要傲环境因素癌、懊危险源巴岗位和现场邦,阿不需要在每个现班场都查17个要扳素的实施情况,笆发现有严重不符班合时,应适当增哎加样本量,扩大哀抽样范围,以便捌综合判断实施的版有效性岸。肮3）保证一定的艾抽样量，（3俺12个）拔4）做到分层抽办样，按一定的时哀间段落，按各种罢可以区分的类别懊来抽样。如阿对培训记录,噪稗声监测记录,管氨

19、理方案完成记录哀,内审记录、生暗产线、岗位办分案别傲抽样。敖5）适度均衡。癌避免在一个部门绊抽样过多，另一搬个部门过少。鞍6胺）独立、岸随机抽样并相信百样本般,不要事先通知安受审核方,而要瓣临时抽取,这样邦更有代表性熬。败7）凡是有现场岸或活动可以观察颁的拜过程，应到现场罢观察是否按程序碍进行，不要过分佰依赖记录如：生埃产活动、监测活奥动、仓库、百锅炉房、起吊岗把位、能源控制部凹门、污水处理拌、基础设施等。稗8）无现场和活蔼动可看的，就绊看俺记录。如管理评跋审，内审。奥9)芭 绊不同性质的场所靶、职能、产品、罢环境因素、办危险源及风险、澳过程之间不抽样埃。俺10)摆注意事项：傲综合信懊息的肮指

20、标，可直接全扮面调查，不能抽绊一、二个样。白如：拔重大投诉、环境拔、安全皑事故要全面调查安事故记录，不宜按抽样。百现场审核检查的按条款有：白4.4.1袄4.3.1耙4.4.2皑4.4.44按.4.64.氨4.74.3艾.24.5.奥14.5.2安4.5.34挨.5.4扳8俺现场观察的九大半内容： 皑1)唉 吧 斑4.3.1啊:暗是否有坝的末辨识的环境佰因素，危险源特俺别是重大的环境按因素，危险源，袄2吧)八 俺4.4.6背:疤是否确定安全生袄产控制点，关键巴安全生产控制点班，是否有控制程岸序。重点查阅安板全生产监测记录案，是否发生过事碍故，采取了什么隘措施。白3哀)霸 艾4.4.2澳4.4.1

21、:坝现场管理人员和颁操作人员是否明般确其职责，健康八安全的控制指标颁是什么，是否培班训，熟悉查岗位敖的专业技术，安百全知识。皑4埃)哎 凹4.4.7柏对可能产生事故暗造成重大风险的俺人员是芭芣掌握应急措施拜。跋5按)袄 昂 白4.3.2版特殊岗位，工种蔼有无资格证。特败殊岗位是否实施班了上岗制度。俺6安)邦 半 鞍4.4.6拌在生产流水线，伴动力房，锅炉房盎，危险品仓库查摆作业指导书的执百行情况。隘7八)佰 肮4.4.6半查购买和使用的斑货物、设备和服癌务中已识别的职鞍业健康安全风险安是否建立艾和实施柏程序，通报供方八和相关方。罢8摆) 挨 疤4.4.7耙如何查现场的防敖护装置（物的不芭安全因

22、素）疤氨机床，提升机，按电气设备的传动八部分及吊车上安艾装的防护装置。昂埃电刨，电锯，砂巴轮，锻压机的防般护装置，有碎片凹，屑末，液体飞凹出处的防护装置瓣 。搬蔼升降机，超重机摆的防护装置。拜伴锅炉，压力容器八，压缩机，有爆罢炸危险的机器设翱备的安全、信号扒装置、邦岸在联动机械，工笆作场所的动力机哎械之间，在建筑吧工地上的安全信哀号，在操作过程熬中为安全而设的扮信号装置。昂氨安全启动、迅速艾停车装置，机床凹旁的附属超重设案备。扒案电气设备的接地白，接零，防触电哀装置。办败生产现场的危险颁处设置的标志，胺信号，防护装置靶。坝哎在高处作业时，班为防坠物伤人，傲人员高空坠落设岸置的工具箱，安熬全网。

23、消防设施。扮9搬)吧 扮如何查员工的不按安全行为和工作版条件/环境。扒无许可操作设备柏。 碍 爱 按 忽略安全措施。安以不正确的速度疤操作。 熬 哀 傲 蔼用有毛病的设备扮。扮把安全器材除去鞍。 矮 挨 袄 按忽略正确使用个唉人防护设班装卸不正确。 啊 半 啊 唉 放置不正确。癌提升不正确。 坝 芭 暗 皑 澳对正在运行的设哎备维修。拜版胡闹嬉戏 癌 斑 艾 笆 扳 奥翱受酒精或药物影耙响。翱碍工作条件、环境袄中有防护；罩或翱围栏不足。 阿袄有毛病的工具，案设备和材料。败暗警告系统不足。扳 凹 爸 叭 碍肮火患和爆炸的危扮险性。半俺危险的环境情况把如气，尘，烟，凹雾，水汽。 通风不足。摆暗高温

24、和低温处境拜。 叭 岸 澳 靶安照明不足和过度邦。办9癌 现场审核的注哎意事项奥1般)八 耙标准中要素都要肮全部覆盖，不可熬遗漏，坝2敖)把职业健康安全的柏目标，指标，管奥理方案应重点审矮核。，查是否结澳合企业特点，明颁确，具体，量化斑。蔼3翱)拌对识别出的环境癌因素，危险源，肮特别是重大的环瓣境因素、危险源板是否加强了控制爱，对安全生产控斑制点，关键安全敖生产控制点是否笆编制了程序和应笆急程序。扮4版)按结合企业特点及耙辨识的重大危险扮源，是否收集了班国家和地方的法奥律法规并列出清拔单，叭5翱)扳重点查阅体系运瓣行后的安全生产昂监测记录，是否拜发生过事故，是岸否做到了四不放懊过。 碍10斑.颁不符合的分类(昂一般分两类)澳严重哀不符合拌(慎判)暗_ 按体系运行中出现白系统性