最新证券投资基金模拟试题与答案

1、盎2008年最新唉证券投资基金模矮拟试题及参考答八案凹一、选择题蔼1。按照对未来盎股利支付的不同唉假定，股利贴现唉模型可以分为很哀多类型。下列表般述中不属于股利叭贴现模型的是（肮）。百A：现值增长模哎型对罢B：固定增长模胺型错靶C：三阶段股利芭贴现模型错暗稗D：随机股利贴柏现模型错按2。以下关于基按金管理公司办事搬处说法正确的是翱（）。隘A：办事处不得埃从事经营性活动罢对靶B：办事处经公拔司授权可以从事氨公司经营范围以懊内的经营性活动背错瓣C：办事处经中柏国证挨监会批准可以从背事公司经营范围败以内的经营性活耙动错颁 摆D：办事处的法白律责任有公司承胺担对巴3。利率期限结捌构的完全预期理叭论认为

2、（）。碍A：流动溢价是般对投资者承担额靶外的流动性风险熬的补偿错颁B：远期利率是鞍对未来短期利率鞍的无偏差的估计翱值对熬C：市场对未来拜利率变动方向的啊预期会反映在利暗率曲线的斜率上啊对暗D：利率曲线的皑斜率为负时，市拔场预期短期利率翱会下降对埃4。关于基金托摆管人的内部控制败，下列哪项说法敖是错误的（）。败A：基金托管人碍必须将自有资产肮与基金资产严格挨分开错皑B：基金托管人案应以自半己名版义代基金开立账挨户对奥C：基金托管人按应行严格的岗位伴分离制度错皑岸D：基金托管人唉应建立会计复核摆制度错跋 扳5。假设上证A吧:股指数上周上霸涨了10%，本罢周下跌了10%白，下列说法正确盎的是（）。扮

3、A：两周累计收埃益率为零错隘哎B：两周累计上俺涨1%错摆 啊C：周累计下跌按1%对把D：两周累计收巴益率无法计算半错澳6。证券投资基哎金资产依其形态搬的不同分为（）癌。扮A：现金类资产懊对叭B：证券类资产摆对跋C：其他类资产阿对哀D：固定资产爱错哎7。基金托管人般内部控制的目标颁是（）。敖A：啊保证鞍基金保值增值哀错阿B：保证托管资澳产的安全完整爱对坝C：维护持有人笆的权益对败D：保障基金托佰管业务安全、有班效、稳健运行哀对艾8。依照证券俺投资基金法的癌规定，封闭式基靶金转为开放式基爱金应当召开基金拌份额持有人大会拌审议，并取得参敖加大会的基金份爱额持有人所持表哎决权的（）以上安通过。澳A：3

4、0%百错爸B：50%鞍错瓣 坝C：1/3罢错熬 傲D：2/3绊对奥9。根据证券唉投资基金法的挨规定，封闭式基唉金成立的条件包靶括（）。碍A：基金份额总班额超过核准的最袄低募集份额总额懊错柏B：基金份额总瓣额达到翱核准霸规模的60%以版上错安 啊C：基金份额总版额达到核准规模哀的80%以上班对哎D：基金份额持捌有人人数达到1阿0000人以上碍错跋 癌10。如果证券蔼市场是有效市场跋，那么这个市场鞍的特征是（）。敖A：未来事件能按够被准确地预测翱错拌B：价格能够反把映所有相关信息败对败C：证券价格由般于不可辨别的原胺因而变化错隘罢D：价格不起伏胺错蔼 敖11。在预测到跋股票市场将进入哀繁荣期时，基

5、金疤经理通常会（）唉。耙A：降低基金的半现金持有比例班对稗B：提高基金组捌合的贝塔值鞍对懊C：提高基金组稗合的贝塔值傲对凹D：降俺低基柏金组合的贝塔值斑错芭12。发达国家八的证券投资基金扒分类包括（）。埃A：股票基金矮对芭B：债券基金爱对靶C：混合基金扮对矮D：货币市场基稗金对班13。关于证券扳投资组合的方差稗，以下描述中正碍确的是（）。扳A：投资组合的扳方差等于组合中背各证券的方差的班加权平均数。办错哎B：方差等于组搬合中各证券的方邦差的加权平均数俺。错叭 百C：投资组合的哀方差与组合中各般证券的方差和权盎重均有关。胺对扒D：投资组合的埃方差与组合中各安证券间的相关系鞍数有关。对唉叭14。战

6、术性资癌产配置与战略性斑配置相比（）。伴A：对拌投资胺者的风险承受能霸力和风险偏好的叭认识和假设不同按对氨B：对投资者的斑风险承受能力和矮风险偏好的认识伴和假设相同拔错拔 袄C：对资产管理佰人把握资产投资扮权益变化的能力案要求相同错熬氨 拜D：对资产管理八人把握资产投资鞍收益变化的能力安要求不同对背凹15。根据证鞍券投资基金法盎的规定，“复核板、审查基金资产唉净值和单位基金班资产净值”的职皑责应该由（）承岸担。挨A：基金管理人奥错敖B：基金注册登案记人错案 百C：基金托管人霸对挨D：基金代销人昂错吧16。证券投资隘基金会计核算计岸量属性为（）。伴A：加权成本把错埃B：非历史成本颁错扮 翱C：公

7、允价值捌对傲D：最近的交易俺成本错颁17。下列关于板封闭式基金的募碍集、交易的陈述氨正确的有（）。皑A：封闭式基金澳的募集是一次性爱的对霸B：一般由证券昂公司作为承销机扮构对暗C：造交易所上奥市交易对袄D：通过证券公案司进行委托买卖皑对把18。其他情况鞍不变时，当基金懊的分散程度提高蔼时，基金的特瑞耙诺指数会（）。熬A：变大错爸疤B：变小错皑肮 坝C：不变对爱傲D：无法判断柏错盎19。内部控制背必须随着有关法阿律、法规的调整俺、经营方针、经岸营理念等外部环肮境的变化斑及时爱修改或完善体现八的是制定内部控阿制制度的（）原邦则。班A：合法合规性翱错白B：全面性邦错办 拌C：审慎性隘错埃 翱D：适时

8、性皑对埃20。积极型股矮票投资战略的重澳要标志之一是（矮）。斑A：指数化投资埃错耙B：长期持有八错奥 版C：时机抉择耙对佰D：以上都不是氨错傲21。证券投资捌组合的期望收益案率等于组合中各袄证券期望收益率霸的加权平均值，扮其中对权数的描胺述正确的是（）鞍。傲A：所使用的权扮数是组合中各证敖券的期望收益率哎错版B：所使用的权熬数是组合中各证疤券未来收益率的案概率分布错霸敖 埃C：所使用的权阿数是版组合中各证券的伴投资比例对按埃D：所使用的权哎数可以是正，也哎可以为负对哀邦22。上市公告熬书中的基金财务爱资料报告期间终肮止日距上市交易癌日不得超过（）癌日。邦 俺A：A5错暗佰 皑B：30对吧扮C：

9、60错笆罢 跋D：90错霸凹 叭23 。 投资拜风险控制措施摆 罢基金公司内部风傲险控制制度包含鞍内容（）败 瓣A：按规定的投埃资比例进行投资按对奥B：坚持独立性绊原则对佰C：坚持集中交碍易制度对板D：内部信息控跋制制度对伴24。属于风险蔼调整收益率的指班标包括（）。艾 胺A：夏普指数挨对袄B：詹森指数蔼对柏C：特瑞诺指数懊对敖D：信息比率笆对绊25。影响各类叭资产的风险收益奥状况以及相关关碍系的资本市场环爸境因素包括（）把。暗 把A：通货膨胀百对奥B：利率变化胺对百C：经济周期波绊动对哀D：监管对肮昂26。深证基金肮指数的发布日为爱（）。靶 板A：2000年扳5月8日错隘板 爸B：2000年

10、佰6月9日错办拔 把C：2000年氨6月30日吧错靶 盎D：2000年扮7月3日对败柏27。依据证柏券投资基金法把的规定，封闭式氨基金招募说明书搬应当包括下列（袄）内容。胺 懊A：基金募集申耙请的核准文件名岸称和核准岸日期爸对伴B：基金份额的按发售日期和期限碍对啊C：基金份额的俺发售方式和发售矮机构对扒D：基金合同和稗基金托管协议的般主要内容对摆叭28。 下列（敖）情形不可以暂氨停基金估值。傲 邦A：法定节假日蔼错拜 癌B：证券交易所颁暂停营业错吧啊 翱C：因不可抗力稗导致基金管理人八和托管人无法准巴确评估基金资产靶价值错绊 阿D：基金公布年叭报对爸29。以下关于笆封闭式基金和开吧放式基金说法

11、正拜确的是（）。盎 埃A：封闭式基金把一般有固定的存柏续期限对办B：开放式基金稗一般没有固定的捌存续期限对疤佰C：封闭式基金俺投资人少袄错芭 岸D：开放式基金罢投资人多错敖挨 班30。在我国，昂对（）从证券市氨场中取得的收入吧，包括买卖股票败、债券的差价收般入，股票的股息盎、红利收入，债霸券 利息收入及癌其他收入，暂不般惩上企业所得税把。邦 肮A：非银行金融昂机构错板 爱B：企业错奥爱 伴C：基金对颁翱D：基金公司捌错挨31。假设某基癌金第一收益率为佰5%，第二年的吧收益率也是5%罢，其年几何平均埃收益率（）。白 爸A：小于5%扮对安B：等于5%稗错摆 扒C：大于5%碍错疤 安D：无法判断拌错

12、俺 白32。证券投资半基金份额持有人艾大会形成的决议爸须按规定凹报送有关机构备昂案或批准，这个啊机构是（）。阿 扒A：中国证监会柏对办B：持有人大会跋错蔼 爱C：主要发起人叭错俺 奥D：基金管理公熬司错俺 傲33。下列关于背成长型、收入型熬和平衡型基金的办陈述正确的是（绊）。芭 坝A：成长型基金皑风险大、收益高搬对背B：收入型基金唉风险小、收益较碍低对瓣C：平衡型基金哀风险收益介于成皑长型，收入型基八金之间对矮D：成长型基金白的收益可能低于暗收入型基金把对俺34。上证基金疤指数的发布日为稗（）。叭 哎A：2000年巴5月8日错笆敖 盎B：2000年敖6月9日对扮氨C：2000案年6月30日阿错

13、笆D：2000年巴7月3日错懊挨 碍35。主动型基柏金和波动型基金爱划分的主要依据坝是（）。八 艾A：依据基金的案组织形式不同翱错凹 八B：依据基金的熬投资对象不同翱错版 绊C：依据基金的笆投资目标不同办错按 傲D：依据基金的艾投资理念不同版对奥36。影响封闭白式基金交易价格艾的因素有（）。挨 暗A：基金名称芭错百 扳B：利率变化巴对鞍C：基金资产净版值对按D：市场供求关蔼系对埃37。根据有关熬规定，形式主义哎式证券投资基金半在（）要公布一阿次基金资产的净凹值。扳 拌A：每个交易日矮对巴B：每挨周错扒C：每个月班错背 般D：每个季度叭错摆 颁38。基金管理安公司必须以（）凹为会计核算主体耙。叭

14、 班A：所管理基金矮总体错白 安B：所管理的每暗个基金对坝C：所投资的上蔼市公司错翱 唉D：公司自身资昂产错奥 耙39。以下符合安证券投资基金基皑本内涵的有（）霸。版 疤A：通过发行基般金单位向投资人哎募集资金对盎邦B：有规定的投靶资组合和投资限罢制对白C：投资操作与般财产保管相互分八离对肮D：基金资产按班照规定的投资方罢向进行投资瓣对皑40。市场时机叭选择者试图维持靶资产组合的（）巴。叭 哎A：贝塔值固定按敖错蔼 稗B：贝塔值变动跋对颁C：阿尔法值变靶动错埃D：贝塔值为零把错搬 翱41。从资产配氨置的角度看，恒案定混合策略适用艾于有长期计划水斑平并满足于战略傲性资产配置的投坝资者，在市场行跋

15、 情发生变化时扒通常调整资产配唉置的比例。错暗岸 袄42。债券投资百者的税收状况将袄影响其税后收益傲率，其中包括所艾得税收和资本利按得税。对艾 昂43。目前我国百的基金直接在中拜国证券登记结算百公司开立清算备半付金账户并进行唉资金结算。错扮俺 澳44。过去的表盎现并不代表未来澳的表现，因此对稗基金绩效的事后捌衡量是无用的。八对奥 芭45。基金管理俺公司岗位分鞍离制度包括投资隘与交易、交易与挨清算、基金会计佰与公司会计等重埃要岗位的分离。袄对靶 癌46。跟踪误差绊是衡量资产管理翱人管理绩效的指熬标。对疤 凹47。证券投资肮基金监管是指监氨管部门运用法律鞍的、经济的以及暗必要的行政手段鞍，对基金参

16、与者般的行为进行的监癌督和管理。霸对皑 罢48。基金托管按费是托管人在投背资人申购基金时肮向投资人直接收板取的。错摆 罢49。证券组合熬管理就是力争将败期望收益率最大坝的一组证券组合白在一起，以实现挨投资组合的优化败。错笆 凹50。对投资者袄从基金分配中获靶得的储蓄存款利罢息以及买卖股票挨价差收入征收所安得税。错爸 暗5唉1。买卖双方对按价格的认同程度半可以通过成交量熬的大小来确认。扮成交量大，则认昂同程度大；成交安量小，则认同程败度小。对熬 把52。基金管理阿公司、基金代销班机构向投资人提邦供专业基金投资氨咨询服务的工作版人员应该具备相隘应的投资咨询和啊基金从业资格。爸 哀错翱 邦53。根据规定碍，更换基金管理懊人须经持有人大岸会通过，但更换凹基金托管人无须芭经持有人大会通胺过。错盎 癌54。反映任意敖证券组合的期望啊收益率和总风险伴水平之间均衡关把系的模型是证券八市场线。对安 绊55。目前，我吧国对商业银行所跋从事的基金业务案的监管职责仅由敖中国证监会行使爸。错皑 般5凹6。完全预期理叭论认为，利率期罢限结构完全取决柏于未来即