2018年度银行业金融机构安全评估工作实施方案

1、4/42018年-度银行业金融机构安全评估工作实施方案2012-18年度银行业金融机构安全评估工作实施方案为贯彻落实市公安局、XX银监分局下发的XX市2012-18年度银行业金融机构安全评估工作实施方案，切实加强我县银行业金融机构安全保卫工作，全面推行银行业金融机构内部治安防控网建设，经XX县公安局、XX银监办决定，从现在起至18年10月底，在全县组织开展2012-18年度银行业金融机构安全评估工作。现结合我县实际，特制定本实施方案。一、目标任务按照省厅、市局及省、市银监会的总体部署，以营业场所安全、业务库安全、自助设备自助银行安全、运钞安全、消防安全、计算机安全、枪支弹药安全、案件防范、安全

2、保卫基础工作为重点内容，依照有关法律、法规、规章的规定和银行营业场所风险等级和防护级别的规定、银行业务库安全防范的要求、银行自助设备自助银行安全防范的规定、福建省银行业安全防范监控联网系统的要求等公共安全行业标准以及省委办公厅、省政府办公厅转发省综治办、省公安厅关于进一步加强社会治安防控体系建设的意见的通知（闽委办201271号）等有关要求，采取深入一线实地检查与查看记录、明察与暗访相结合等方式，客观评价银行业金融机构安全防范工作，充分应用安全评估结果，督促银行业金融机构落实各项保卫工作措施，进一步推进银行业金融机构单位内部治安防控网建设。通过安全评估，着力帮助发现和整改各类安全隐患，建立健全

3、各项规章制度，力争全县银行业金融机构安全评估优秀率达90%以上，安全防范不达标单位低于5%。二、实施步骤（一）组织部署阶段（即日起到5月中旬）。成立领导机构，组织学习培训，进行动员部署，研究制定切实可行的评估工作方案，明确职责分工，落实责任。（二）自查自评阶段（5月中旬至月底）。各银行业金融机构对照评估办法、标准，逐项开展自评，摸排、整改安全隐患，完善安全防范措施，落实安全防范制度。（三）评估检查阶段（6月1日7月10日）。在各银行业金融机构自查自评的基础上，县级公安机关和县银监部门对银行业金融机构全面开展评估工作。7月10日前，完成辖内银行业金融机构的安全评估工作，并上报评估情况和各机构的评

4、估分值。（四）总结验收阶段（11月）。县公安局、县银监办组织对全县安全评估工作进行总结，并认真做好迎接省公安厅和福建银监局及市公安局、市银监分局的安全评估检查验收工作。三、措施和要求（一）加强领导，周密部署。安全评估是全面检查、督促和提升银行业金融机构安全防护能力的重要手段，县级公安机关、银监部门和银行业金融机构要充分认识开展安全评估工作的重要性和必要性，加强领导，精心组织，确保实效。为加强对全县安全评估工作的组织领导，我县成立由县公安局副政委苏联辉为组长、XX银监办副主任王义周为副组长的全县安全评估工作领导小组，治安大队、消防大队、XX银监办办公室等部门为成员单位，下设办公室，挂靠县公安局治

5、安大队。负责安全评估工作的协调部署、组织检查评估。（二）组织专班，加强培训。安全评估是一项综合性强、严格规范的评价、考核、检查工作，涉及公安机关相关警种，也涉及银行内部有关部门。县公安局、XX银监办决定于5月下旬召开金融安全评估工作联系会议，组织安全评估小组成员学习相关的文件，为下一步的工作打下基础。（三）条块结合，分级实施。安全评估工作以国家政策性银行、国有商业银行和股份制商业银行的县支行、县（市）区级邮政储蓄银行、县（市）区级信用联社为基本单位，分系统进行。省级分行、市二级分行、县支行的安全评估工作按照“属地管理，分级评估”的原则，分别由省、市、县三级公安机关会同同级银监部门负责组织，各级

6、公安机关治安部门和同级银监局主管安全的业务部门牵头实施。对跨县区设置的营业场所、自助银行、自助设备，由所在地县（市、区）评估小组负责评估，后抄送其所属的分（支）行所在的评估小组汇总。（四）严格标准，客观评估。安全评估工作要严格按照福建省银行业金融机构安全评估操作指南（闽公综2011199号）的要求组织开展，评估小组要对被评估单位的安全防范情况现场打分，填写评估记分表（见附件）。评估结束后，出具评估报告，评估报告内容包括整体情况、评估分值、存在问题、整改意见，由评估小组成员签字，由本级公安机关和银监部门审核、确认后统一反馈被评估单位。对县级以下银行业金融机构的评估，应对评估标准中所列的九项内容逐

7、项评分。大项中涉及多个机构的，应在对多个机构逐一打分的基础上取平均值作为最后得分。县级、设区市级和省级被评估单位的评估分数计分方法为：下一级银行业金融机构评估所得分数的平均值的80%加上本级机构评估所得分数的20%之和。（五）密切配合，落实责任。要把安全评估作为推动银行业金融机构防控网建设的重要手段，对于评估结果为优秀等次、有特色、有亮点的先进典型，要加强宣传推广，予以表彰奖励；对评估不合格的，要及时通报综治部门，强化挂牌整治、“一票否决”等措施。公安机关要按照“谁发现、谁落实”的原则，对评估工作中发现的治安隐患，及时下发责令限期整改通知书，责令限期整改；银监部门应当同时采取相应的监管措施，督促限期整改。被评估单位在整改期间应采取必要的防范措施确保安全。对不及时整改或拒不整改的，公安机关要按照企业事业单位内部治安保卫条例等