9 研究真实世界的经济

1、岸研究真实世界的白经济碍科斯研究经背济学的方法及其氨在中国的实践 周其仁 绊天则研究所主持案的鞍“笆中国制度变迁的岸案例研究俺”跋，现在已经出版疤了第一批成果 氨。这批成果的一吧个显著特点，即八系统地将自科斯拔以来新制度经济捌学的许多新发展岸运用于中国近年啊发生的制度变迁奥，已经引起了广拌泛的注意。同时扳，这项研究也比皑较系统地在中国哀实践科斯研究经败济学的方法。但拌是这一点，还没挨有引起已有评论翱的注意。因此，颁这篇读书笔记就矮侧重讨论这项研般究的方法论含义拌，并借此机会和氨读者交流学习科氨斯研究经济学方哎法的体会。摆 八科斯的经济学研蔼究方法绊 蔼 隘科斯有一个迷人埃的特点：他的研扳究成果

2、好像总也扳造不成版“鞍立竿见影肮”瓣的办“隘轰动效果胺”拔。读者中一定有疤人知道，科斯在捌1937年发表爸的拜“皑企业的性质耙”芭，要到二、三十拔年后才被世人刮碍目相看。后来大白行其道的啊“鞍交易费用安”巴概念，据科斯自挨己回忆，形成之敖时约为1932班年。其时，科斯癌只是一个中国人蔼所讲的袄“办小年轻耙”啊，在英国一家经肮济和商业学院里埃担任稗“懊担心备课达不到澳水平柏”把的助理讲师。五罢年后，论文发表俺，师友学长中有懊人前来道贺，但懊竟无一人讨论科矮斯的新见解。当百时看好这篇论文疤对经济学发展异捌常贡献潜力的，敖好像只有科斯自八己（他当时写信坝告友人，瓣“佰我不相信我的一隘生中还会作出如盎

3、此重要的工作颁”把）。到50年代肮，论文被选入美霸国一本重要的文啊选；60年代，八有人在脚注里加耙以引证；70年奥代，开始有人讨摆论；直到80年啊代，引证和讨论爸才突然与日俱增鞍，以致安“按比前40年的总芭和还要多碍”皑。1991年1叭1月，当科斯在扮斯德哥尔莫为他板在交易费用、产盎权、企业和社会挨成本问题上对经般济学的贡献而领版取诺贝尔奖时，柏他已经80多岁敖的高龄，垂垂老凹矣。百 不过，艾即使在科斯名扬碍四海之后，还是扳少有人谈到他对靶经济学研究方法拜的贡献。我们看笆到，无论行家里傲手们同意不同意捌，按“版科斯定理班”板已经被广泛搬“艾考虑斑”癌过了。扒“蔼交易费用跋”挨概念，有人阐述霸，

4、有人运用，有袄人批评，也已经巴广泛地、甚至过碍于广泛地被唉“氨考虑隘”捌了。邦“办社会成本问题挨”熬的理路，对产权背、商业纠纷、环搬保和其他公用财扒的利用、以及一皑切具有所谓般“氨外部效果俺”靶的合约问题的深挨远影响，更是有叭目共睹。但是，邦科斯何以得出这敖些影响和改变当袄代经济学的成果白来的？科斯的研颁究方法究竟有什挨么过人之处？这版些问题就少有人艾问了。一个原因瓣可能是，在科斯蔼简白的翱“唉散文笆”坝式论述中，似乎暗根本就没有什么爸高深的研究经济班学的方法。时代背的潮流好像就是蔼宁肯崇拜澳“邦高深安”按而误入歧途。也氨许需要另一个4巴0年，科斯罢“隘研究真实世界罢”按的质朴手法才会傲引起应

5、有的注意俺。叭 其实，挨科斯1937年拔的论文恰恰是从绊研究经济学的方半法开篇的。他在按一开卷就指出，袄过去的经济理论昂“芭一直因未能清楚澳地说明其假设而罢备受困扰唉”叭，并批评许多经百济家学在建立一碍种经济理论时，巴“蔼常常忽略对其赖背以成立的基础的凹考察。肮”佰在开篇第一段落摆里，科斯中心阐癌明经济理论赖以阿成立的前提性假背设（assum颁ption），跋不但应当是班“俺易于处理的（m耙anageab坝le）板”袄，而且必须是爱“邦真实的（rea唉listic）啊”哀。袄 据科斯摆自己在1987肮年的一次讲演中白推测，多数读者霸都忽略了他的这哀个方法论的意见绊，以致在阅读时唉会跳过这个段落

6、挨（而一位叫Pu暗tterman按的先生果然在一蔼次再版此文时将矮这一段落全部删阿去）。我们当然俺不得而知，有多懊少中国读者在阅八读此文时跳过了俺这一段。我自己跋的经验是，虽然斑读了这一段，但碍还是忽略了科斯霸的独到见地。因板为我曾经误认为哎，科斯的这段话唉无非是客气地引背用并同意193板0年代在伦敦赫扳赫有名的唉罗宾逊伴夫人的论点。后搬来，当我读了上安引科斯在198哎7年的讲演稿，懊才知道科斯关于阿经济学方法论的拌意见完全与罗氏凹相左！因为袄罗宾逊伴夫人在经济学碍是一个严肃的主鞍题（1932氨）中的主要论点盎是，经济学的前爸提性假设必须是暗易于处理的，如伴果我们能处理的澳假设是不现实的办，我

7、们也只能别百无选择地用这些班不真实的假设。颁而科斯当时就反哀对经济学的研究版可以为了其霸“叭易于处理性傲”耙而牺牲前提的霸“哀真实性拔”按。科斯明言，他爱的目标是发现一岸个既真实、又易翱于处理的前提性瓣假设。吧 这里所皑谓半“霸易于处理坝”唉，就是指易于运盎用经济学累计的安知识和分析技巧按来处理要研究的百问题。这一点当霸然是重要的。因安为在一个分工的半知识结构中，专懊门学科的知识和霸技巧的累积对于澳提高认知的效率芭有重大意义。如蔼果每一时代的经案济学家，都阿“摆创制性地唉”百选择一些完全无爸法运用经济学已罢经积累起来的知佰识技能的前提性袄假设，并在这些挨假设下开展研究袄工作，那么经济扳学根本不

8、能形成邦任何可累积的知吧识，根本不会有疤自己的传统，也阿就无法作为一门敖学科来发展。科芭斯并不反对假设埃的胺“爸易于处理性瓣”凹。他反对的只是白把靶“绊易于处理瓣”鞍作为选择前提性癌假设的唯一条件按，特别是反对为艾了败“翱易于在经济学上盎处理斑”板而不惜牺牲前提啊的真实性。在科板斯看来，这种为疤了易于处理而放邦弃真实的倾向，瓣已经导致如下不肮良倾向：啊“爸当经济学家们发伴现他们不能分析颁真实世界里发生爸的事情的时候，拔他们就用一个他傲们把握得了的想挨象世界来替代白”班（Coase，氨1987，52般）。如果经济学澳家都如此哀“版经济佰”半地生产论文和著岸作，他们会有助罢于我们理解真实靶世界里的

9、问题和哎关系吗？笆 科斯选袄择的是一个相反隘的替代：用真实邦的前提替代想象皑的世界。他要的奥是一个邦“扮既真实、又易于靶处理的胺”敖前提性假设。科扳斯自己的工作为哀此提供了一个范懊例。在科斯之前啊，经济学已经累暗积了关于市场交百易和价格机制的芭大量知识和分析袄技巧。但是，以柏往的经济学的一拔个不言自明的前跋提性假设是，市疤场交易和价格机皑制本身的成本为扮零。在这个不言拜自明的前提下，阿人们无从理解真百实市场里一些复败杂的组织和合约疤（如企业），甚耙至对此视而不见佰。科斯首先修订啊了癌“昂市场交易的零成百本爱”拔假设，代之以一岸个颁“盎交易费用为正哀”伴的真实前提，然搬后将组织（企业拔）同（交易

10、）成搬本分析连接起来疤。到了这一步，坝真实世界里的企昂业和其他复杂合办约，就变得在经八济学上按“按易于处理笆”敖了，因为经济学颁以往累积的知识癌和分析技巧（特敖别是边际分析）巴，都可能用来分敖析被以往经济学岸忽略、但在真实肮世界里却存在的邦组织和合约。把 氨如何做到背“耙真实而又易于处吧理吧”暗？罢 靶欣赏科斯贡献的摆我们不免进一步颁要问：怎样得到办一个盎“熬既真实又易于处隘理阿”扮的前提性假设呢柏？对此，科斯在伴1937年可是板半点天机也不曾班泄露。要到50澳年后，科斯详尽耙交代了写作那篇叭论文的起源、含昂义和影响，我们暗才可以从中领悟扒到科斯所取方法伴的由来。以下三斑点是我体会到的把关键：

11、隘 第一，艾在真实世界里找芭学问。据科斯自爱己讲，他的经济搬学训练主要是在爸商学院里完成的矮。商学院的一个般特点是注重实例班研究（case凹 study）矮，也就是通过真搬实世界里发生的爸故事来研究理论搬。因此科斯一边笆跟着Plant半学习价格机制，拔一边对英国的公柏用事业下调查工翱夫，并且累积了白研究真实的企业碍所必要的知识（阿如商法、产业组把织、金融和会计柏）。可能正是这八种澳“柏两线学习法办”胺（一线理论，一拔线实例），使年按轻的高斯一上手吧就伴“把碰案”癌到问题：如果价鞍格机制可以自动按配置资源，为什熬么还有不同的工白业组织？后人可奥以看得清楚，科奥斯能够背“搬碰上昂”靶这个问题是经济

12、蔼学发展的大幸。稗当时也许有许多拔偶然的因素起了版作用，但是有一哀点可以肯定：要俺是科斯没有对真扳实的企业下过功哎夫，他断然安“扒碰暗”罢不到问题，或者奥“鞍碰敖”疤上了也会擦肩而岸过。事实上，科班斯的实感使他不碍但芭“傲碰上班”靶问题，而且碰上皑就抓住不放，尽扳管当时霸“瓣著名经济学家氨”佰们根本不讨论这翱个问题，已有的叭文献也不把这个版问题当作经济学敖的问题。那么，办如何寻找坝“唉在价格机制起作吧用的现实世界里巴企业存在的原因熬”傲？下面这句话我邦认为可圈可点：昂“傲我尝试着从工厂扮和公司的办公室氨、而不是从经济阿学家们的著作里拌找寻企业存在的肮理由拌”爱（Coase,班 1987，5叭2

13、）。这就是科柏斯的态度。他为白此 在1932疤年利用伦敦经济败学院提供的旅游般奖学金，安排了哀一次远渡大西洋懊的游历：考察美芭国的企业和工业坝组织。科斯在美班国把大部分时间翱化在访问工厂和耙公司的主管，通翱过与捌“爸真实家伙们昂”叭的交谈来发现他岸脑中挥之不去的摆疑问的答案。科唉斯为此可不吝啬肮时间，也不怕因板为刨根揪底式的艾收集实际资料而绊“巴弄脏了自己的手澳”隘。作为年轻学人暗，科斯当然也访蔼问了美国的学院拔和书斋，不过他啊只用蔼“阿很少的时间去听扮课凹”挨。即便是鼎鼎大胺名的芝加哥大学矮经济系奈特先生盎教授的课程，科俺斯也不过旁听几耙次而已。科斯关白注的问题不是从岸先辈学者的著作蔼里找到

14、的，因此胺他也不指望从现绊成的著作里找到凹现成答案。19翱32年的美国之岸行，使科斯果然阿从工厂和公司的版办公室里发现了拌市场里为什么存案在企业的理由。搬回到英国后，科翱斯在1934年挨写下了他的草稿摆。三年后，这篇般几乎未经修改就扮发表的草稿，就隘是今天举世皆知昂的唉“艾企业的性质伴”伴。哎 第二，柏重点调查现实的佰约束条件。真实邦世界五光十色，板因此到真实世界盎里求学问并非一版件易事。高斯的氨法门是，着重调矮查问题的现实约隘束条件。他到美板国调查企业时，柏心中想的是市场傲里为什么存在企矮业，但问出口去唉的却并不是半“白贵企业为什么存癌在安”昂这样可能让人摸坝不着头脑的问题碍。科斯到处发问叭

15、：版“矮企业在什么条件伴下购买产品，在阿什么条件下购买版生产这些产品的芭要素自己制造？罢”懊这其实就是在调板查企业存在于市瓣场的约束条件。败我们知道，科斯板不用凹“瓣虚例摆”白而偏爱用实例。版“把虚例半”安是想象世界的简鞍化，比如在经济百学著作里屡屡出矮现的摆“翱孤岛上的鲁宾逊爸”哎之类，其好处是挨“斑易于处理矮”佰，用得好可以有哀助于说明复杂的伴理论。但虚例的挨危险性在于可能爸完全不反映问题百的现实条件。试疤想问题都安“扒虚碍”敖掉了，答案怎么翱可能增加人们对拔真实世界的理解扳呢？在这一点上艾，吧“败实例背”佰的比较优势显而拌易见。实例是真敖实世界的简化，哎因此实例中总是百包含着现实约束哀。

16、不过，在简化八真实世界里发生疤的故事时，也有般可能将一部分重捌要的真实约束简俺化掉。所以科斯熬不但偏爱用实例耙，而且偏爱用经埃过他本人下功夫扳调查的实例。比澳如英国历史上的拜灯塔究竟是政府拌还是私人修建的翱，美国联邦通讯癌委员会如何通过瓣分配频道资源集捌中了权力，福特跋汽车公司与其零按配件厂的一体化爸程度，在这些著罢名的问题中，科肮斯都是一面利用佰大量一手或二手暗的材料弄清事实邦的来龙去脉，一鞍面自己来对事实把“哎简化爸”哀，从而得到可用把于经济学研究的跋“吧够格的邦”肮实例。这很好地艾表明了科斯工作把的重点。绊 第三，斑把实例一般化。扮实例包含了回答癌问题的要素，但跋是实例本身并不盎能自动回

17、答问题扳。从实例的研究般到得出对真实世唉界里经济制度、捌经济组织和人的阿经济行为的理解澳，中间还需完成霸一个跳跃，这就爸是把实例一般化瓣。回到科斯的企昂业研究：他不但稗调查了一批美国熬企业袄“安在什么情况下购稗买、在什么情况背下制造奥”敖的实例，而且从澳中把各个不同的拜现实情况一般化绊为如下这样一个疤判定：佰“绊如果企业为购入背要素自己制造而坝支付的费用低于摆它直接从事产品扳买卖的费用，企百业就制造；反之斑，企业则购买啊”绊。这个一般性判拌定是思维上惊险柏的一跃，因为科颁斯从中提炼出一拜个更为一般的经白济学概念交斑易费用。经此，盎“颁企业癌”岸和各种复杂合约拔就如同背“昂产品和劳务懊”佰一样，

18、变得瓣“岸易于处理爸”拔了。以往的经济扮学忽略了交易费唉用，或者不言自扒明地埃“白假设靶”拜交易费用为零，岸所以无法分析市凹场里的各种组织肮；科斯从实例中败一般化出交易费办用，扩充、而不叭是抛弃了经济学肮的分析框架使之癌可以班“矮处理碍”哎企业问题。因此爸，当我们读到啊“暗企业的组织费用笆在边际上等于企按业支付的市场交背易费用俺”盎时，我们再也不摆会吃惊这已经是岸一个标准的经济背学的句子了。这挨说明，科斯的实跋例研究可不是满罢足于那些案“肮可以一把火烧掉唉的描述性资料柏”般，他要啊“搬咀嚼熬”班实例，把实例一跋般化，直到得出翱“敖既真实、又易于岸处理的搬”昂前提性假设。隘 以上讨埃论表明，至少

19、有板三个关键词在科爸斯的方法论里占隘据重要地位：真笆实世界、实例和肮（把实例）一般坝化。这也提供了背是否运用科斯方柏法的几个恰当的熬“绊指标傲”盎。下面，我们就肮据此来评论天则埃所的制度变迁案按例研究。我们将敖看到，天则研究懊成果的长处和不皑足，是可以通过氨这几个关键词的懊讨论来发现的。吧 耙引人入胜的真实胺世界奥 瓣天则研究所的这案批研究成果首先阿显示，在真实世盎界里发生的故事阿，经过经济学家坝的精心整理，可捌以变得如此引人凹入胜。首批九个隘天则案例，个个坝精彩，虽然不同百的读者可能会觉拌得它们精彩的程扮度各个不同。傲 细究起拔来，使真实故事按引人入胜的一个版基本要素是，在霸真实世界里发生绊

20、的事往往与靶“拜大家公认跋”啊的逻辑相抵触。耙在这种场合，霸“爸公认摆”叭会发生的没有发哎生，而碍“罢公认昂”凹决不会有的事却芭偏偏来了。在这伴类捌“伴与常理不合暗”半的故事中，最引伴人入胜的恐怕要安数那些与伴“哎权威阿”鞍的预言或断言不般相一致的真实了熬。任何一个喜欢癌探究的人不免要哎问：为什么挨“肮反常熬”扮？这样的故事读唉着就会来精神。霸 举几个百天则提供的例子拌吧。比如人们曾靶经公认，社会主案义国家的政府是把不会（或不应该懊）允许任何一种斑计划额度（票证哀）的买卖合法化暗的。这种共识的癌合理性在于，计版划额度（票证）斑乃政府发出的分按配凭证，并不是把“凹由劳动创造熬”澳，本身般“奥无价

21、值癌”叭，要是官方容许版计划额度买卖，傲岂不就是纵容罢“盎不劳而获巴”佰？迄今为止，上盎述公认的逻辑在版绝大多数场合依扳然有效，因为官埃方对为数不少的把计划额度（票证皑）的地下买卖，熬从来取禁止、打肮击和取缔的立场敖。但是，有一个蔼却是例外：外汇霸额度交易。盛洪稗抓住这个例外细懊说从头，研究其阿何以从非法买卖叭演变成官方许可瓣的合法交易，并奥且成为我国外汇柏管理制度改革的班一个过渡形式。拜这样的故事当然坝引人入胜：政府胺在什么条件下承霸认并保护靶“办权利的交易板”扳？又比如，人们阿公认阿“暗重复建设、重复百引进办”翱是一种社会资源版的浪费。从几十搬年前宣传计划经拔济优越性，到近隘几年批评经济建

22、笆设中的时弊，拔“靶无政府竞争造成啊的浪费按”耙总是一个基本的埃论据。但是，刘哎世锦、江小娟深班入冰箱行业的调案查，却表明恰恰半是这种伴随着吧“拌浪费罢”翱的竞争，推动了胺冰箱行业的质量办进步和规模经济把，同时还有效地艾缩短了满足社会芭需求的时间。在啊这个冰箱的故事巴里更为有趣的是鞍，那些以废除竞白争、翱“疤计算起来更优邦”碍为特征的所谓柏“拔产业政策摆”办，不是根本无从阿实施，就是浪费扳更为严重。这些皑事实与哀“哀常识百”按如此不一致，人懊们总会有兴趣多蔼看一眼把“笆不应该有的哎”笆事实吧。靶 本书中昂最引人入胜的，瓣恐怕要数成都和凹上海两地股票市巴场的案例了。这板两个故事堪称拌“班上品蔼”

23、背，一方面是因为耙它们记录了中国澳九十年代改革的半一个重要进展，霸一方面是因为它伴们很好地表明，盎比较复杂的交易碍形式所需要的那靶些支持系统，可氨以怎样办“岸反常地板”罢在中国形成。不摆少学者相信，应凹该在初级市场改般革（如产品市场扮放开）的成果稳绊固之后，应该在哀企业改制见效之邦后，应该在一系把列法规建立健全艾之后，特别应该八在政府有条不紊啊的周全安排下，扳才可以考虑开放疤比较高级的市场碍（如股票交易和版期货交易）。这笆或许正是耶鲁大邦学诺贝尔经济学奥奖得主托宾警告按中国政府在20靶年内不要开放股傲市的原因之一（绊见吴敬琏的转述安，1995，P邦9）。但是，杨笆维关于成都澳“吧红庙子阿”拌股

24、票交易自发成颁市的出色研究，哀却表明在某种条爸件下（一个足够懊强的盈利预期、版政府放宽管制和哀其他），个人和安自愿团体也有可哀能主导般“盎为完成复杂交易哎不断界定产权百”袄这样似乎只有政靶府才能提供的公罢共品的供应。瓣“爱红庙子敖”颁发生的事的确是爱一个叭“哎倒爬楼梯挨”办的个案：在初级案交易还混乱无序八的情况下，大体班靠自发势力实现巴了股票这样符号瓣化产品的高级交摆易。这个故事的案引人入胜之处就矮在于它白“啊不合已有逻辑佰”氨的真实。你看，瓣在法规、服务和啊什么什么都不健伴全或根本不具备啊的情况下，这些挨四川人居然用钱阿买埃“芭纸头鞍”扮而使交易达到半“稗每天1030稗万人、成交额1伴000

25、万元按”佰的规模！岸相比之下，陈郁扒提供的上海股市爱的故事就不象埃“阿红庙子扳”敖那样大起大落。澳不过，上海的真瓣实也同样引人入搬胜：无论政府如瓣何努力百“半规范傲”阿股票的柜台交易摆和场外交易，这半种交易的霸“胺私人契约半”邦特性自由成般交总是无法坝改变的（改变的白只是在熬“坝合法伴”耙、懊“捌非法翱”蔼或叭“暗半非法碍”鞍条件下实现私人瓣契约的交易费用靶）。这场把“岸规范唉”翱与芭“奥（持股人）牟利澳本性板”板的博弈，一直到把上海证交所奥一种把股票自由爱竞价制度化的组爱织成立才算罢告一段落。陈郁氨的故事说明，那芭些试图把“奥消灭白”癌千千百百股民卑耙微的牟利动机的坝“皑规范懊”扳根本不会成

26、为翱“俺秩序翱”拔之源，因为它们班总是无法实行。阿相比之下，上海懊的公开和私下的扮股票柜台交易落蔼得了一个比成都肮“叭红庙子袄”跋自发股票买卖更岸长远的制度结果盎。不过这一点不斑重要。制度演化啊史并不以成败论胺英雄。重要的是阿这两个故事共同哎揭示了在真实世岸界里制度和组织颁变迁的动力机制耙。伦敦、纽约和吧香港成为全球的哀金融中心，有许哎多因素共同起了隘作用。但是如果坝我们仅仅从成文搬的规范条款里去百探查，我们一定瓣会迷失方向。因拜为在每一条成文捌规范的底部，都绊熔铸着深厚的由摆利益驱动的自发败努力、创新尝试按、出了格的想象板力和艾“耙家伙们捌”懊的看似疯狂。对埃自发性毫无理解胺的人要称懂得市百

27、场经济，恐怕只疤是他在那里自说爸自话。埃 引人入巴胜的故事，得来把却不容易。天则阿所的同人看来直办接秉持了科斯的氨作风：傲“靶尝试着从工厂和稗公司的办公室、艾而不是从经济学稗家们的著作里找埃寻把”俺制度变迁的问题矮和答案（樊纲研靶究非规范财政，靶还要走进乡村机八构的办公室）。佰这种工作在那里爱都不容易，但由柏于以下几点更加版显得困难。第一爱，天则所项目确阿定的研究对象笆制度变迁肮本身比一般的研绊究科目更难以观熬察；第二，几乎哎任何一个领域、般方面或组织的实俺际情况的累积性挨报告，在我国好昂像都特别稀缺，挨加之有限的一点爱资料还因为部门安、地区分割以及百“百保密安”背等等而变得更为按零碎；第三，

28、熬成果评价系统对氨事实含量高的研邦究的激励不足。耙因此回过头去看拔，天则所组织这碍么一个立足真实笆个案的大型研究凹，没有很大的一耙股劲要去实践自皑己选定的方法论暗，恐怕做不下来背。在张曙光关于八这个项目的说明拔和鞍“斑课题计划书昂”佰里（见本书附录隘，第3103氨20页），我们霸就可以读出这么绊一股邦“矮气傲”把来：稗“败本项研究不仅要扒补上案例研究的安空缺，而且要从白中探索中国经济班学现代化的道路摆”柏。为了多读到引岸人入胜的故事，哀我愿意在此高喝办一声：此志当贺凹，愿君能长久。按 阿“半看不见的安”笆约束捌 扒每一个引人入胜拌的故事里，至少胺可以提出一个引绊人入胜的问题。盎抓到了问题，如瓣

29、何澳“盎打开隘”邦呢？上文说过科稗斯的办法是，侧爸重调查问题展开碍和问题解决的现阿实约束条件。对凹于制度性约束这吧样的斑“半社会软件隘”颁，科斯从人或组把织的经济行为的傲结果出发，追寻叭那些凹“败看不见的绊”芭制度约束的影响唉。我们已经看到哀在天则案例里包暗含了相当不少一胺等一的制度变迁奥问题。紧接而来瓣的，是研究者在皑多大程度上揭示蔼了这些蔼“爸似乎不该发生的按”唉真实的现实约束爸条件，并通过这昂种揭示，增加人班们对真实世界的靶理解。在这一方哎面，我对天则首般批成果的评论是疤，一些案例做得绊比较好，一些还拔不够好。伴 比如张昂宇燕研究的联通懊公司案。张的问矮题极为重要：为熬什么国家在电信蔼业

30、这样一个重要埃、敏感、自然垄岸断特性明显的部傲门，放松了管制版，准许联通公司哀冲破邮电部的独氨家垄断？张宇燕敖的报告，至少在霸两个方面表现出凹他具备回答这一八重大问题的实力埃和潜力。第一，耙张文清楚而简洁跋地勾勒出电信行袄业从独家垄断到吧“哎双头竞争隘”肮的全貌。这极不疤容易，因为本案绊例涉及到电信业斑整体、三个相关昂部委、军队机构疤和国务院高层决昂策，调查难度极肮大。第二，作者凹的理论修养使他俺直抓问题要害芭国家扩大特许把权而弱化了垄断埃。但是，当本项背研究展开到要回翱答蔼“颁国家在何种约束般条件下才百班反常绊霸地放松了电信管巴制懊”搬这一中心问题时敖，张却用半“懊一个基本判断蔼”凹哀“翱中

31、国电信业的放笆松管制直接滥觞凹于财政拮据奥”笆（第167页）叭代替了进一邦步的调查。事实板上，张的判据并邦不充分：氨“颁我们至少可从表摆面上看到，电信稗业放松管制与财班政困难同时出现捌这一百捌巧合芭佰，其背后可能有瓣着某种必然的联扒系拌”跋（第157页）笆。这其实只是一摆个猜测，因为两唉个同时发生的事捌件并不意味稗“鞍有必然联系笆”笆。猜测常常是需碍要的，因为猜测哀有可能成为进一阿步调查（验证）暗的题目。问题是哀作者再也没有下佰功夫调查他猜测捌到的颁“板某种必然联系斑”昂，而是引用了一把番诺斯和希克斯翱关于17世纪英叭国国王通过出售翱特许权增加财政坝收入的见解，就伴断然写下了他的跋“疤基本判断

32、捌”办。对此，一位看岸来非常熟知电信懊行业的评论人秦皑海，指出张的这霸一判断靶“哀是武断的扮”熬（第182页）熬。本书执行主编拜张曙光，在介绍鞍张文的理论意义靶和实践意义之后跋，也指出凹“蔼把电信业放松管傲制归之于财政困百难并不确切哎”暗（第19页）。办但是无论秦海还奥是张曙光，都没阿有提供出一个更熬好的解释。秦海跋的替代性结论是疤“鞍中国电信业的放把松管制是电信业耙生产力变化的结澳果般”八（第182页）翱，矮张蔼教授的则是吧“氨其直接原因是巨懊大需求压力下的绊高额盈利的吸引矮”背（第19页）。奥不知各位读者以胺为如何，我读了版这两个替代性的碍结论，反倒觉得拌还不如张宇燕原爱来的猜测更有潜拔在

33、的说服力。不癌过这无关紧要。啊重要的是两位评哀论人都没有从方拜法论上批评张宇矮燕，也都没有瓣“靶咬住唉”斑张非要他继续调坝查否则不放他过笆马。对此我的批耙评是，他们和作佰者一样，把哀“肮调查现实约束霸”按这一重点看轻了瓣。皑“拜国家在什么情况爱下放松电信管制澳”矮，如同扒“捌企业在什么情况鞍下购买，在什么隘情况下制造疤”叭一样，是关键的班关键。在这样的啊关节点上，猜测蔼也罢，大经济学隘家已有著作的启半迪也罢，都有意白义，但都代替不瓣了真刀真枪的对皑真实原因的探查皑。佰 有趣的爱是，当盛洪研究氨“扮为什么外汇额度耙交易被唯一认可百”班和张曙光研究百“鞍中国如何走向放暗开粮价、取消粮盎票八”扳这两

34、个案例时，隘他们的灵感也共盎同来自诺斯凹“案财政考虑基本左奥右着政府的决策爸”罢的观点。这不奇版怪，因为在诺斯把之后，要成功地把解释政府在制度瓣变迁中的动力机芭制而无视诺斯的靶见解，几乎是不板可能的了。但是凹，同样的财政补摆贴压力，为什么蔼在外汇交易上是鞍允许其合法化，熬在粮票问题上却摆选择了压缩计划扳购销、扩大自由般粮食市场的路线绊呢？就这一点而坝言，把盛、张两邦例放到一起后反稗而没有一个清晰版的图像。我认为板这里的弱点可能跋是作者在重点调哀查约束条件时，罢在取舍方面下的皑功夫不足。试想佰当年福特汽车公鞍司决定一部分零拌部件自己设厂制耙造，另一部分购昂买时，一定有许艾许多多的因素起瓣了作用。

35、科斯在搬调查时，一定花靶费功夫对所有因疤素进行取舍，否拔则他怎么会最后矮集中到颁“版工厂组织费用傲”跋和爸“案通过市场购买的岸费用伴”奥这个要害的约束岸条件上来呢？在阿现实的、诸多的皑约束条件中，必办有一些更一般、爸更重要、更根本澳。研究中不仅要凹通过调查叭“暗取懊”鞍这些重要的约束佰条件，而且要经斑过调查分析盎“阿舍芭”阿掉那些无关紧要埃的因素。否则，袄下一个步骤癌“班把个案一般化背”般是无从入手瓣的。拔 对照起癌来，本书关于自哀发制度创新的约柏束条件的研究，疤给人留下的印象哀简明而清晰。成艾都蔼“熬红庙子隘”俺案例的中心问题岸是凹“安自发的股票交易稗在什么条件下可矮以达到可观的规胺模？矮”

36、扳杨晓维回答这个柏问题不凭猜测，坝也不靠灵感，而盎是把注意力瓣“暗聚焦搬”巴在调查一个物件版上股东身份哎证的复印件。调八查的中心线索是败，办“靶同时持有记名股办票和原始股东的翱身份证复印件，斑是否可以过户？跋”疤可以过户，股票安自发交易一芭种权利的交易矮就有了保障；跋不可以过户，自佰发交易图利就没巴有制度基础。跋“暗红庙子肮”隘自发股市的隘“扮弱小兴盛衰扳竭：三步曲，果癌然就是与股东身奥份证的复印件拜“拌不被承认承认班（企业承认而地熬方政府不反对）柏不承认（明令坝禁止）伴”啊相对应。我们都氨知道从权利确立佰到权利的可交易板，是制度变迁中瓣的惊险一跳。新稗制度经济学对权叭利界定和权利可跋交易性的

37、讨论，八包含着复杂的内傲容。但是我们（爸至少我自己）决绊不可能想象、推袄理和设计出，支疤撑一项（颇为复靶杂的）权利交易把的最必备的制度懊条件可以如此柏“坝简单扮”佰。分散的自发创拔新过程所拥有的皑成本最小化能力斑，实在令人叹为袄观止。陈郁的调白查更进一步，他摆发现在上海股票皑的自发交易阶段八，伴“氨过户专业户岸”吧甚至有本事办成把那些没有原始股啊东身份证的摆“鞍最次品隘”暗股票的过户手续安，因而那里的大艾规模的股票私下哎交易是通过一个拜“岸分工结构白”俺来实现的。经济斑学家通常是通过碍“板价格差懊”百来解释拔“绊交易艾”八的。似乎只要差阿价买入卖出瓣股票的差价，买半卖票证的差价以挨及诸如此类隘

38、足够大，交易就啊会发生。但是，霸把差价转化为当坝事人的收益需要案制度白“敖看不见的制度鞍”鞍的支撑。杨柏晓维和陈郁眼力芭不凡，一个看见哎了碍“岸身份证靶”挨，一个看见了岸“跋过户专业户阿”摆，大大帮助我们澳理解真实世界里板权利交易的约束摆条件。把实例一般化挨 拔从观察中得出一班般化认识的能力傲，据瓣张五常盎先生讲，中国人案是比较差的。我扮们也许不一定都癌同意安张霸教授的啊“叭判决耙”案。但是天则所首般批成果最薄弱的胺一个环节，在我敖看来却正是芭“爱把实例一般化办”傲。邦 这并不柏是说，天则的案班例研究缺乏理论岸色彩和理论深度熬。恰恰相反，本啊书理论要素的密案集、新颖和广泛爸，不但以往许多拜调查

39、报告集不可安比拟，就是相当稗一些暗“阿理论专著艾”八也难以望其项背俺。比方唐寿宁讨拜论的摆“伴立宪性规则选择半缺失条件下的行般政性一致同意瓣”罢（见第118霸140页），就佰是交给北京大学安经济学博士生班败去阅读，也还是扳可能令人担心其爱内容过于艰深。癌从这一点看，本阿项研究决不是就班事论事之作，符拌合项目设计中奥“翱进行经济系理论拜创新敖”爸的自我期许。凹 问题是班，埃“霸前理论十足，后傲一般化不够俺”俺。此话怎么讲呢矮？九篇案例研究伴报告中，至少六昂篇的引言或导论霸立足于制度经济板学的理论来提出巴问题。这就是所啊谓罢“霸前理论十足艾”版。提出问题，描捌述个案，分析讨扳论，假设检验，般一路来

40、到结论。翱但是，读来令人靶气断：绝大多数叭的结论里，没有瓣费心把研究过的板实例一般化。盎 口说无昂凭，有兴趣的读办者还是随我快速摆翻阅一下九篇案笆例报告的结论部氨分。樊纲和刘世扒锦江小娟两篇，爱结论用来讨论政皑策；孔泾源和张搬曙光则集中展望袄制度的演化方向皑（一个正向，一翱个逆向）。政策跋和展望当然重要暗，但它们都不是扮对实例中的经济八行为或制度变迁暗过程进行抽象而巴得出的一般化结笆晶。张宇燕的案佰例分析理论性很八强，但结论部分鞍不知怎么来了一安个颁“跋中国古典式哎”柏的模棱两可：班“爸国家垄断的强化阿和弱化，特许权百的扩大与缩小，案至少用历史眼光凹看，恐怕也只能挨是一件因时而论班而定的事情。

41、捌”胺唐寿宁越写越实芭，图书馆的案例佰被放到附录，全捌篇以故事和故事爸的概括收尾，没敖有为提炼他的故挨事留下空间。陈凹郁结论中的懊“癌经验总结败”疤部分一样是故事矮的概括，而癌“艾理论总结爸”柏部分里的概念，袄如他的评论人翱张军蔼先生批评的，奥“啊并没有在先前的邦案例分析中得到半相应的体现和运办用般”芭（第53页）。颁换言之，不是自败己研究过的实例笆的一般化，而是扒搬来的一般化。奥 在我读唉来，九篇中只有傲杨晓维和盛洪两哎篇的结论用心对斑实例中的行为和板过程抽象。杨晓暗维的故事一流，安已如上述，他的绊结论也提升了实伴例中包含的有关把“肮制度创新癌”扮的一般道理。但艾是，杨的结论似佰乎仍然过多地

42、受搬到经济学家已有罢“傲框架肮”俺的束缚。挨“爸红庙子癌”巴的故事其实已经矮表明，所谓啊“坝自发的哎”巴股权交易不仅包搬含着纯粹按“坝私人和自愿团体绊”颁的努力，而且包澳含着地方政府的澳默许和中央政府般的鞭长莫及或眼耙开眼闭。白“颁红庙子伴”坝的兴盛，是私人氨和自愿团体在盈哀利潜能的驱动下版，与地方政府利稗益达成一种默契翱的结果。后来这邦个默契瓦解了，昂股票交易也由盛埃转衰。因此，这疤里有可能得出比安林毅夫岸“绊自发的制度创新岸和强制的制度创笆新板”扮范式更为丰富的傲创新范式。创新巴可能超出了纯粹癌私人自发的水平矮，但却还并不是把政府强制性引导蔼的结果。只要私白人努力鞍“版诱致岸”矮政府不反对

43、或默唉许，制度创新也颁可能发生。但是安杨的结论限于坝“拔自发创新氨”昂和鞍“绊强制创新澳”疤两个范式的讨论拔，虽然他对政府佰强制创新模式留鞍下了深深的怀疑爱。我自己在研究半农村改革的实例半中也发现，包产扳到户合法化，就般既不是纯粹的私矮人努力，也不是拔政府强制性创新笆所能实现的。它白是在农民和政府般（首先是地方政盎府）之间的互动奥中达成的。这里蔼正好一并提出来办求教于杨晓维、袄林毅夫和其他读挨者。背 盛洪的芭结论部分对计划吧权利的交易在什班么条件下可以合捌法化作了很好的敖一般化归结。从瓣结论里，我们可澳以得到对计划体白制转型的、超越俺外汇额度交易个耙案的更一般的理把解。盛洪的结论白不是没有再讨

44、论吧的余地，但在科凹斯方法论的意义矮上，我对他的结熬论没有批评。顺般便提一下，这个靶案例的写法几乎扮没有坝“昂前理论颁”绊色彩，盛洪显然肮把抽象的力气都百留到了后部，也阿就是把实例一般办化。在天则的同胺人当中，只有盛八洪一人访问过芝白加哥大学法学院靶，当面得到科斯笆的指教。也许因邦此盛洪的研究风昂格就受到科斯的坝“熬传染凹”暗。略为遗憾的是芭，盛洪的摆“绊再传染力耙”啊好像还不够强。跋 我们无矮从知道天则所首俺批成果在昂“爱把实例一般化半”哎方面普遍薄弱的哎全部原因。只有耙他们自己的总结扒才更可靠。但有拜一个推测我要不氨揣冒昧地在此提挨出，这就是研究拌工作中的资源配吧置（研究基金和板时间）失当

45、。据班我观察，现在利昂用基金、特别是白国际基金的研究班项目，几乎没有疤不重视事实调查扳和数据收集的。靶但是，往往胺“隘粗材料板”埃到手之后，精力袄、钱和时间都不白多了，正好匆匆靶了事，再奔下一傲个。其结果，对哎千辛万苦收集的般原材料的加工再袄加工不足。原料拔还没有被充分笆“半咀嚼颁”拜，就稗“傲上市、出口昂”爱了。1991年拔我刚到洛杉矶的笆时候，南加州大蔼学两位教授研究摆中国的乡镇企业稗。我们一起谈过斑几次，也收集了按一批资料。过了扳不久，他们写出阿了一份200页坝的项目书，内容碍包括背景、问题氨、已有文献、假爱设、模型、数据罢来源说明和初级隘检验结果。这份爱项目建议书显然瓣要比国内许多研百

46、究成果还象捌“熬研究成果班”唉。后来我知道，案在美国手里拿着盎“稗半成品白”肮或癌“坝大半成品盎”盎申请研究基金的绊可不是少数。这拜种啊“暗国际惯例芭”敖对科学研究的利斑弊如何，我没有败全面评论的资格板。但是这种做法唉至少有一点好处袄，一旦得到资源扒，可有力量对半敖成品或大半成品爱”爱施加精加工。有岸此认识，我才敢般斗胆在今年向樊哎纲建议，希望改扒革研究基金会向皑近年利用各种基癌金做的一些大型翱研究项目追加资哀源，专门用于开爱放潜在的高附加般价值。天则的这背批成果，化在再扒加工方面的资源笆应该说已经不少八，本书中执行主霸编给许多作者的肮建议修改信和评安论人的评论，可叭以看出。但即使背如此，本项研究盎中残存的附加价翱值还是极为可观澳。福特基金会如叭果有意，不妨考俺虑对这批已经对罢真实世界下过功埃夫的作者们追加扳一点资源，专门颁用于再整理、再芭提炼和再绊“伴咀嚼胺”搬，专门用于逼迫案他们俺“绊静想奥”板和扳“盎静写案”艾，如此，大有希澳望拜“柏憋埃”扳出一些对中国制跋度变迁的更高质摆量的笆“熬一般化袄”坝认识。 安 靶超越拔“昂实证经济学搬”摆在利用科斯方法癌论的几个关键词捌对天则的制度变摆迁案例研究作了俺一番散漫的评论捌之后，我想回到哎对科斯方法论的颁一个白“皑误会凹”坝来结束本文。科绊斯倡导的研究真瓣实世界的经济学案，常常被叫做耙“