XX银行XX检查报告

1、XX银行关于 XX检查情况的报告12按照 XX 银行 XX 检查实施方案要求，XX 部于 2013月 3 日 -13 日期间对全辖各网点在岗员工进行了履职检查。年现将检查情况汇总报告如下：一、 检查范围全辖共 61 名员工参加本次考核。其中，总行31 名 (营业部17 名、业务发展部 6 名、合规风险部 2 名、综合管理部 6 名 )，新发支行 15 名，利民支行 15 名。除总行高级管理人员及各支行行长、副行长，全员参加考核。二、检查内容(一 )岗位职责履行1.库房及现金管理：建有“查库登记簿”及“柜员交接登记簿”，柜员交接班、 营业终了时由会计主管检查并核对实物与账务记载一致；会计主管每周

2、对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查；各相关领导按期进行全面库存检查。柜员必须坚持“一日三核库” 制度， 必须在监控录像视线范围内进行，做到账款、账实相符。检查中有发现未按时核库情况，已做积分处理， 并通知整改。库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存，保证资金安全和有效流通。2.对账管理：营业部指定专人对账，全年各月均达到重点账户对账率100% ，非重点账户对账率90% 以上。 6 月份因未与长期未发生业务的非重点账户取得联系，未及时对账的账户，已在下达整改通知后，于对账月当月处理。3.重要物品管理：柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“谁使用，谁保管，谁负责”，未

3、发现有任何错用乱用冒用现象发生。严格遵守“证印分管，证押分管”原则，印章、钥匙等没有发现交叉交接、交接不衔接、交接不签章、交接事项不清、 交接事项不实或交接时间不清等事项，各项交接均符合我行制度规定。4.重要空白凭证、抵质押品保管及使用：建有保管登记簿，实物与账务记载核对一致。经管人员变动时， 严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。根据领用数量登记，注明起止号码，签发时按顺序号使用，逐份销号，号码必须衔接。 无事先盖好印章备用情况。5.柜面业务：能严格执行各项规章制度，按照操作规程办理业务。会计凭证处理不够规范，如漏盖章、未对收回的存折做剪角处理、登记簿项目填写不全等，已通知相关责任人及时整

4、改。6.综合管理： 收发文及时登记、签发，会议记录完整， 薪酬、税务报表数据无误、签字齐全，办公用品入库、领用登记齐全。全年无安防事故及风险案件，与公安系统联动有效，消防演练及时。值班值宿按时交接班，无脱岗漏岗现象，接送款箱及自助设备钞箱操作符合规定。7.信贷管理： 贷前调查客观、 合规，业务操作符合程序要求，严格执行银监会七不准规定，无吃拿卡要等违规现象。但也存在信贷档案不完整、 信管系统贷后检查情况录入不及时等问题，已通知整改。(二 )考勤情况各机构严格执行出勤制度，建立考勤管理档案， 实行考勤制、签到制。 根据人事部门提供全辖本年度考勤表， 全体员工严格按照考勤制度规定，按时上班，不迟到

5、、不早退，有事时严格遵守请假制度，能够自觉遵守劳动纪律。均记 20 分。(三 )考试情况本年度共组织全辖范围的考试2 次，根据平均成绩，80 分至 90分至分， 5 人，记 15 分； 7070 分， 29 人，记 5 分；分至 80 分， 23 人，记 10 分； 6060 分以下， 4 人，记 0 分。(四 )培训情况全辖分为会计和信贷两条线，分别按照培训计划统一组织培训。会计条线由三家机构按月轮流牵头组织，以考带学，各位员工均能按时参加培训，出勤率良好，日常测试平均成绩均在90分以上，培训档案完整，因轮休等原因培训笔记不齐全的，已及时整改。 信贷条线各阶段培训计划符合实际工作需要，培训按

6、时开展，出勤率较高，课上学习氛围较好，未建立培训档案，存在重组织、轻管理的问题。(五 )负责人综合评价各部门负责人根据本部门员工日常工作表现、工作效率、 执行力等情况等进行评分，评分客观、公正，并由各部门负责人签字确认。三、 检查结果称职 (85 分至 100 分 )：9 人；基本称职 (60 分至 84 分 )： 52 人；不称职 (60 分以下 )：无。附件： XXX 考核表XX 部二一三年十二月十三日附件XX银行 XX考核表机 构岗 位姓 名岗位职责履行考核 项目考 勤考 试负责人合 计评 级培 训综合评价核算中心202010201989称职核算中心202010191988称职核算中心2

7、02010181987称职柜 员152010201984基本称职柜 员152010201984基本称职柜 员152010201984基本称职柜 员20205201984基本称职柜 员20205201984基本称职营业部柜 员20205201984基本称职会计主管152010191983基本称职核算中心20205191983基本称职柜 员20205171981基本称职事后勾挑152010161980基本称职库管员20205161980基本称职事后勾挑102010201979基本称职柜 本称职柜 员20205131977基本称职客户经理1520152019.689.6称职

8、档案管理202052018.683.6基本称职业务客户经理1020102019.279.2基本称职发展部客户经理102010201979基本称职客户经理102010201979基本称职客户经理520102018.673.6基本称职人 事202010201888称职法 务2020102016.686.6称职综合经 警20205201984基本称职管理部经 警20205201984基本称职安 保202052018.683.6基本称职后 勤202052018.683.6基本称职合规风险经理202015201994称职风险部风险经理202015201994称职机 构新发支行利民支行考核项目岗 位姓 名

9、岗位职考 勤考 试培 训负责人合 计评 级责履行综合评价会计主管152010201984基本称职柜 员152010201883基本称职柜 员152010201883基本称职客户经理152010201883基本称职柜 员20205201883基本称职风险经理20205201883基本称职客户经理152010201782基本称职事后勾挑102015151878基本称职客户经本称职柜 本称职经 警20200201878基本称职库管本称职客户经本称职柜 员102010201676基本称职客户经理10205201772基本称职会计主管2020152019.694.6称 职风险经理1520101919.483.4基本称职客户经理1520101919.283.2基本称职柜 员2020519.21983.2基本称职柜 员202051919.283.2基本称职柜 员20205191983基本称职经 警202001919.278.2基本称职柜 员2020019.21978.2基本