伊赛牛肉：风险管理制度

1、证券代码：832910证券简称：伊赛牛肉主办券商：国泰君安河南伊赛牛肉股份有限公司风险管理制度本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。一、审议及表决情况2019年12月1日公司第四届董事会第十次会议审议通过关于修订 的议案，表决结果：同意票数为9票；弃权票数为0票；反对票数为0 票。本议案无需提交股东大会审议。二、制度的主要内容，分章节列示：第一章总则第一条为了建立健全河南伊赛牛肉股份有限公司（以下简称“公司”）的风 险管理体系，提高风险防范能力，提升竞争力，促进公司持续、健康发展

2、，根据 中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司内部控制指引 企业内部控制基本规范及其配套指引及香港联合交易所有限公司证券上市 规则（以下简称“上市规则”）等法律法规和公司章程规定，结合公司实际管 理需要，制定本制度。第二条本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现经营目标的影响。第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕总体战略发展目标，通过在公 司管理的各个环节和经营过程中执行风险识别、评估、应对、报告、监督等工作 流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，从而为实现公司战略 总体目标提供合理保证的过程和方法。第四条公司开展风险管理要努力实现以下总体目标：（一）确保将风险控

3、制在与公司发展目标相适应并可承受的范围内；（二）确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通， 包括编制和提供真实、可靠的财务报告；（三）确保遵守有关法律法规；（四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执 行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的 不确定性；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司 不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第五条风险管理工作应遵循以下原则：（一）战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现 战略目标服务；（二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对公司发展有

4、重大 影响的风险，重点关注公司重要业务、重大决策和高风险领域，从实际出发，务 求实效，切实解决公司在经营管理中遇到的实际问题；（三）成本效益原则：风险管理工作应与内部控制工作紧密结合，将公司 内部控制作为风险应对的重要措施和手段，通过内部控制有效降低风险。同时， 风险管理工作应以公司效益最大化为目标，针对不同性质的风险选择适当的风险 应对策略，确保公司战略发展目标的实现；（四）防范控制原则：把风险管理向业务工作的前端推进，加强风险的事 前防范和统筹管理；（五）全员参与、统一领导、分级负责原则：风险管理工作应在公司全体 员工充分参与的基础上，按照法务部的综合管理和相关专业部门的专业职能管理 相结

5、合方式，由公司统一领导，各级分、子公司分级负责开展工作。第六条本制度适用于公司及公司所属企业（以下简称“企业），企业是指公 司下设的分公司、全资或控股子公司。第二章风险管理组织体系及职责分工第七条公司全面风险管理工作实行分级管理，公司的全面风险管理组织体 系包括：董事会、审计委员会、风险委员会及审计部、总经理办公会、法务部、 其他各职能部门及分、子公司。分、子公司可根据本单位的实际情况建立风险管 理组织体系。第八条公司董事会是公司整体风险管理的最高领导机构，对全面风险管理 的有效性负责，主要履行以下风险管理职责：（一）推动公司全面风险管理体系的建设，并持续监督其实施的有效性；（二）确定公司风险管理的总体目标；（三）审批公司风险管理制度；（四）批准风险管理策略及对重大风险、重大活动、重要事项的评价标准；（五）了解和掌握公司面临的重大风险及其管理现状；（六）审批公司管理层提交的风险管理工作报告；（七）监督公司风险管理文化的培养建设；（八）决策风险管理的其他重大事项。第九条公司审计委员会及审计部主要负责研究提出全面风险管理监督评价