发展经济学课件修正后第四章

1、发 展 经 济 学 第四章 经济发展理论（二） 第一节 二元经济理论 第二节 莱宾斯坦的“临界最小努力”理论 第三节 纳尔逊“低水平均衡陷阱”理论 第四节 罗森斯坦罗丹的“大推进”理论 第五节 纳克斯“贫困恶性循环”理论 第六节 赫希曼的“不平衡增长”理论 第七节 缪尔达尔的“扩散效应”与“回波效应”理论 第八节 佩鲁的“发展极理论” 第九节 普雷维什辛格的“中心外围”理论 第一节 二元经济理论一、刘易斯的二元经济模型二、拉尼斯费景汉模型 三、乔根森模型四、托达罗模型一、刘易斯的二元经济模型（一）模型的内容模型假设：1.经济有工业和农业两部门构成，农业边际生产率为零，有大量剩余劳动，工业有很高

2、的劳动生产率，接收剩余劳动。2.利润全部投资到工业部门，工业部门吸收剩余劳动的能力取决于工业投资规模决定的劳动边际生产率。3.农业部门工资仅够维持基本生存，工业部门工资高于农业部门工资一定百分比。模型内容： 图4.1 农业剩余劳动与工业增长如图4.1，OA表示农业部门工资水平， OW表示工业部门工资水平， WS表示来自农村剩余劳动的完全弹性供给曲线， DD线表示不同资本规模下的劳动需求曲线。 由于劳动边际生产率递减所以劳动需求曲线向右下方倾斜，且随着利润不断转化为资本K1K3，劳动边际生产率将提高，所以DD线向右上方移动。当工业中的就业人口达到L3时，农业中的剩余劳动消失，农业劳动生产率开始提

3、高，从而与工业竞争劳动力，工业劳动供给曲线变为向右上方倾斜的SS。 第一阶段是劳动力无限供给阶段（WS段），资本稀缺劳动过剩。 第二阶段是剩余劳动被吸收完后所有要素都稀缺，劳动供给曲线变为SS，工人和农民的收入都取决于其劳动的边际生产率。刘易斯把发展中国家的经济发展划分为两个阶段。 刘易斯模型与发展中国家的经济现实有很多不适应，主要表现在：（二）对刘易斯二元经济模型的评价1.模型暗含假定现代工业部门吸收劳动和创造就业的速度与现代工业部门资本积累的速度成比例，而如果资本家的投资投向资本密集型部门，结果相反。2.模型假定，农村大量失业，城市充分就业，发展中国家的情况正好相反。3.模型假定，发展中国

4、家现代化工业部门的工人工资在农村剩余劳动力没有完全被吸收之前是固定的，而在许多发展中国家的劳动市场并不是完全竞争的。 图4.2 工业与农业之间的关系二、拉尼斯费景汉模型 图4.2(a)，P61 如图4.2(a)表示工业部门， OW度量工业劳动， OP度量工人边际生产率和工资。 SP和PS是劳动供给线，与刘易斯模型相似由水平变为向右上方倾斜，不同之处是他们认为只有农业生产率提高，劳动力转移速度高于人口增长速度时P点才能达到。当工业部门资本存量增加，创新强度大，劳动偏向高时，工人的边际生产率曲线将向右上方移动dpfd”p”f”。 图4.2（b）和图4.2(c)，P62 图4.2 工业与农业之间的关

5、系（续） 图4.2（b）和图4.2(c)表示农业部门。 图4.2（b）原点位于右上角， 横轴OA度量农业劳动力， 纵轴OB度量农业总产出， ORCX曲线描绘的是二元经济农业部门中总的物质劳动生产率或总产出（TPPL）曲线。ORC部分表示农业劳动生产率递减，XC部分的边际产品为零，所以AD部分就业人口为“冗余劳动力”。 OX的斜率为农业人口的平均收入，即“不变制度工资”（CIW）。R点为OPC线上斜率与OX 斜率相同的点，AP被定义为“伪装的失业者”，包括边际生产率为零的多余劳动力AD和边际产量低于CIW且大于零的人DP。 图4.2(c)横轴从右至左度量农业劳动力， 纵轴度量每一工人的平均农业产

6、量。 UVDA曲线表示农业部门的劳动边际生产率曲线。 SU为不变制度工资线。 拉尼斯和费景汉把劳动力转移过程划分为3个阶段：边际生产率等于零阶段（AD），多余劳动力从农业转入工业不影响农业总产出；边际生产率为正但低于制度工资的阶段（DP），DP部分转移农业总产出下降，农产品开始短缺，D点为短缺点；劳动边际生产率大于不变制度工资的阶段，P点称为“商业化点”。 发展中国家经济发展的关键在于如何把隐蔽失业人口转移到工业部门中去。模型假设：三、乔根森模型工业和农业两大部门，农业产出是劳动的函数，工业产出是资本和劳动的函数，技术进步中性。乔根森认为，一个社会有生理最大人口增长率，而粮食生产率可以不断提高

7、，当人均粮食产出大于临界人均收入水平时，农业剩余产生，转移开始，最终的平衡是农业剩余在总农业产出中的比例等于工业部门劳动力在人口中的比例。乔根森指出，不存在达到持续经济增长所需的临界最小资本量，只要有一个持续且上升的农业剩余，无论最初资本多么小，工业部门都会发展下去。乔根森模型与刘易斯、拉尼斯费景汉模型的区别是在后者模型的理论方法上，实际工资率被假定是按农业收入固定的，现代工业可以以一个固定的工资率无限的获得劳动力。而乔根森认为，如果不牺牲农业产出，劳动是决不能为工业利用的。 1.他认为农业部门不存在边际生产率等于零和低于实际工资的无限剩余劳动力。 2.工资水平是不断提高的，随着技术进步率和资

8、本积累率的提高而提高。 3.人口增长是由经济增长决定的，而不是外生的。 4.劳动力转移是由于消费需求结构的变化造成的。乔根森模型的特点： 托达罗模型认为人口迁移过程是人们对城乡预期 收入差异作出的反应。一个人在做迁移决策时，必须把相当长一段时间内的失业或就业不足的可能性和风险同城乡实际收入的正差额进行权衡。 在托达罗模型中，人口流动起着使农村和城市预期收入均衡相等的均衡作用。 他还引入了非正规部门就业这一概念，指为数众多的小商店和路边小厂，它们吸收了大量的就业人口，从而反映了更真实的人口流动。四、托达罗模型（一）托达罗模型的内容 图4.3， P68 图4.3 托达罗人口流动模型 如图4.3所示

9、，曲线表示农业部门的劳动需求，表示制造业部门的劳动需求，横轴OAOM表示总劳动力，曲线表示城乡就业无差异点的轨迹。在充分就业和具有灵活工资的市场经济中，均衡工资将确立在WA*=WM*水平上，农业部门雇佣的劳动力为OALA*，城市制造业部门雇佣的劳动力为OMLM*。 如果工资向下刚性，假设城市工资水平为，且，如果不存在失业，则城市可吸收的就业为，而数量的劳动力会留在农业部门。此时，农业部门工资为，且。由于，所以，城乡存在收入差异，将会出现城乡人口流动。以制造业部门的就业量同城市总劳动力之比表示农村劳动力找到一份城市有利可图工作的机会，则有：，此式是使农业部门收入与城市预期收入相等从而促使潜在迁移

10、者不在乎工作地理位置的一个必要条件。曲线qq表示时转移无差异点的轨迹。Z是新均衡点，城乡实际工资差距为，劳动力留在农业部门，而劳动力有现代部门的工作，并领取工资，其余要么失业，要么在非正规部门劳动。 1.促进人口流动的基本力量使相对受益和成本的理性经济考虑。 2.迁移决策取决于预期的，而不是现实的实际工资差异。 3.获得城市就业机会的概率与城市就业率成正比，而与城市失业率成 反比。 4.人口流动率超过城市工作机会的增长率不仅是可能的，而且是合理的。（二）托达罗模型的基本特征及政策含义基本特征政策含义 1.应当尽量减轻因发展战略偏重城市而引起的城乡就业机会的不平衡。 2.创造城市就业机会不足以解

11、决城市失业问题。 3.对中、高等教育事业的投资要适度。 4.要适当控制工资补贴和政府起用人员的数量。 5.要从城市就业的需求和供给两个方面制定综合性的政策。第二节 莱宾斯坦的“临界最小努力”理论一、“临界最小努力”理论的内容二、对“临界最小努力”理论的评价 按照来宾斯坦的看法，每一种经济都受“震动”和“刺激”的支配。“震动”有降低人均收入的初时影响，而“刺激”则趋向于使人均收入提高。一些国家之所以是发展中国家，是因为“刺激”的量小而“震动”的量大。只有当被激起的提高收入的因素大大超过降低收入因素的时候，“临界最小努力”才能达到，经济才将走上发展的轨道。一、“临界最小努力”理论的内容 图4.4

12、临界最小努力资料来源：谭崇台发展经济学太原：山西经济出版社，2000，167，图4.5 图4.4中，横轴代表可促使收入增长的力量，纵轴代表可压低收入增长的力量，Zt为提高收入力量的增长曲线，它由与45。线的水平距离度量；Xt为压低收入力量的增长曲线，它由与45。线的垂直距离度量；45。线用来测定人均收入的引致性增长或下降。如果人均收入在mq之间，这时压低收入的力量大于提高收入的力量，使人均收入滑回m点的低收入均衡陷阱之中。如果初期投资能达到产生足够提高收入的刺激力量，把人均收入提高到Oq水平之上，经济可以实现长期稳定的增长。“临界最小努力”的成功取决于增加收入的力量按某一高于压低收入的力量的比

13、率进行扩展。增长代理人的“增长贡献活动”便起到这个作用。典型的增长代理人是企业家、投资人、储蓄人和创新者。 1.它所描述的人均收入、人口、储蓄与投资的增长之间的函数关系过于悲观和严格。 2.它在强调资本形成对促进经济增长的重要性的同时，忽视了其他因素。二、对“临界最小努力”理论的评价第三节 纳尔逊“低水平均衡陷阱”理论一、“低水平均衡陷阱”理论的内容二、对“低水平均衡陷阱”理论的评价 纳尔逊认为，人口增长率会随着人均收入的增长而上升，从而抑制人均收入的增长，出现人口增长率和人均收入增长率的低水平均衡，称其为“低水平均衡陷阱”。要脱离这个陷阱，必须作出所谓“临界的最低努力”，即通过大规模的投资使

14、提高人均收入的力量超过降低人均收入的力量使国民收入的增长速度快于人口的增长速度。但是，由于边际受益递减规律，投资支撑的国民收入增长率必然与人口增长率相等，这是高水平均衡。理论核心是，发展中国家人口的过快增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷阱”，必须大规模投资，是投资和产出增长超过人口增长，以实现经济增长。一、“低水平均衡陷阱”理论的内容纳尔逊提出四个导致“低水平均衡陷阱”的社会和技术条件：1.人均收入水平和人口增长率之间的高度相关。2.把增加的人均收入引向用于增加人均投资的倾向低下。3.可耕地面积的减少。4.生产方法的低效率。 图4.5 低水平均衡陷阱 (资料来源：谭崇台发展经济学概论武汉：武汉大

15、学出版社，2001，40，图3.3)图4.5中，横轴代表人均收入，纵轴代表人口增长率和国民收入增长率。AB代表人口增长率与人均收入关系的曲线。为代表国民收入增长率与人均收入的关系曲线。其中，a点为低水平均衡，E点为高水平均衡。当人均收入小于oa时，人口增长率为负纳尔逊指出了许多使经济走出低水平均衡陷阱的因素。二、对“低水平均衡陷阱”理论的评价 1.有利的政治环境。 2.改变社会结构，强化企业家精神，为限制家庭规 模提供激励。 3.采取合理的收入分配措施。 4.全面的政府投资计划。 5.从国外取得资金。 6.采用先进的生产技术。纳尔逊夸大了资本形成在经济发展中的作用，忽视了技术进步的作用。第四节

16、 罗森斯坦罗丹的“大推进”理论一、“大推进”理论的内容二、对“大推进”理论的评价1.罗森斯坦罗丹用几种“不可分性”来阐释“大推进”理论。2.第一种表现在资本供给，特别是基础设施等社会资本供给的不可分性。3.第二种表现在储蓄上，建设规模必须达到足以保证收入的增长能达到或超过一定水平。4.第三种表现在需求上，必须广泛的投资。5.第四种表现在心理上，必须形成强的正向的心理预期。一、“大推进”理论的内容罗森斯坦罗丹还强调“大推进”投资对厂商和社会获得“外部经济”的重要作用。“外部经济”主要是指大规模的投资对有关厂商盈利的影响。“大推进”理论指出，要使发展中国家走上发展道路，应该有一个全盘的发展规划。发

17、展规划的主要任务，是为工业化获取足够的投资，以吸收失业者和就业不充分者。 “大推进”理论强调投资项目的相关性，忽视了相对独立性。其受到的批评主要有以下几点：二、对“大推进”理论的评价1.基础设施等社会资本并非都是不可分的。2.由于农矿产品的出口，旅游事业的发展和侨汇的增加，那些需要工业品人们的收入也就随着增长，就为逐步建立工厂准备了条件。3.要迅速提高投资率，指靠民间的力量是不够的，还需要政府采取行动。4.“大推进”理论并不符合发展中国家实际。5.全面大规模的投资受资源限制。6.全面的工业化战略还受其他生产要素稀缺的约束。7.“大推进”式投资将大量资本集中于工业部门，不利于农业等部门发展。第五

18、节 纳克斯“贫困恶性循环”理论一、“贫困恶性循环”理论的内容二、对“贫困恶性循环”理论的评价 “贫困恶性循环”主要包括供给和需求两方面内容：一方面式反映供给方面的循环，低收入低储蓄能力低资本形成低生产率低产出低收入。另一方面式反映需求方面的循环，低收入低购买力低投资引诱低资本形成低生产率低产出低收入。如图4.6所示：一、“贫困恶性循环”理论的内容 图4.6 贫困的恶性循环该理论说明：资本缺乏是产生“贫困恶性循环”的根本原因，资本形成不足是经济发展的主要障碍，解决办法是采取平衡增长战略，在多行业同步投资，形成相互需求。 1.混淆了绝对储蓄量和储蓄率。 2.认为穷国缺乏储蓄能力的观点不符合事实。

19、3.认为储蓄水平提高、投资增加就能打破贫困恶性循环的观点过于乐观。 4.忽视企业储蓄和政府储蓄。 5.所谓市场容量狭小的观点有很大片面性。二、对“贫困恶性循环”理论的评价第六节 赫希曼的“不平衡增长”理论一、赫希曼“不平衡增长”理论的内容二、对“不平衡增长”理论的评价一、赫希曼“不平衡增长”理论的内容 赫希曼的“不平衡增长”理论的主要观点: 发展中国家应集中有限资源发展一部分产业，而后再以此带动其他产业的发展。审慎的使经济发展不平衡是发展中国家实现经济增长的最好途径；经济增长是一种传递过程；发展是一个非均衡链，这种非均衡必须坚持而不是消除，非均衡的盈亏是竞争经济的征兆；发展政策的任务就是保持紧

20、张、不均匀和非均衡。（一）“引致投资最大化”原理“引致投资最大化”原则，即应该选择通过自身发展引致其他项目较快发展的项目优先发展。他引入两个概念“社会分摊成本”SC和“直接生产性活动”DPA。SC是指用于基础设施的投资，DPA是指直接投资于工业/农业等产业部门，见效迅速、直接增加产出和收益的投资行为。赫希曼指出，传统理论认为应该选择SC优先发展，但SC却不能刺激引致投资。DPA优先发展可以刺激进一步的投资，产生有效的投资结果，能使引致决策实现最大化。（二）“联系效应”理论所谓“联系”，是指一个部门在投入和产出上与其他部门之间的联系。联系有向后和向前的。一个部门与向它提供投入的部门之间的联系，称

21、作向后联系。向后联系是指一个部门与吸收他的产出的部门之间的联系。向后联系和向前联系可以借投入产出表中的矩阵来加以区分和表述。根据该表，就可以按照总联系效应对各种经济活动进行排序。国家应当选择优先具有最大联系效应的产业发展。（三）“联系效应”与进口替代工业发展中国家产业主要缺乏后向联系，即缺乏某些本国不能市场的资本品。赫希曼主张重点优先发展进口替代工业，减少进口，节约外汇。 1.“不平衡增长”理论强调稀缺资源对经济发展的约束，说明了企业家在经济增长中的地位，是比较符合发展中国家的现状。 2.“不平衡增长”理论强调计划和市场机制的重要性。 3.“不平衡增长”理论在一定程度上揭示了产业之间的内在联系

22、。二、对“不平衡增长”理论的评价“不平衡增长”理论的不足之处1.低估了不平衡增长可能造成的不良后果。2.资源稀缺可能会产生垄断。3.高估发展中国家市场机制的作用。4.“不平衡增长”可能是通货膨胀的源头。第七节 缪尔达尔的“扩散效应”与“回波效应”理论一、“扩散效应”和“回波效应”的内容 二、对缪尔达尔理论的评价 缪尔达尔运用整体性方法，对经济、社会和制度进行综合分析，进而提出社会过程理论，说明体系如何发生变化，并以此为起点提出循环累积关系原理。累积因果关系包括三个阶段，即最初的变动，强化地引申变动及向上的累积过程。 缪尔达尔将循环累积运动分为上升和下降两种即扩散效应和回波效应。前者指某一地区兴

23、办了若干的工业以后，逐渐形成了一个经济中心， 它的发展促进了周围地区的发展并使其附近的地区的消费品的生产不断增加。后者指由于外部原因引起的阻滞一国或地区经济扩张的一切变化，包括国际间，区域间的人口迁移，资本流动，贸易引起的效应， 以及经济因素和非经济因素的所有因素间的因果循环过程所产生的累积效应。一、“扩散效应”和“回波效应”的内容 1.人口迁移的去向。人口从落后地区向发达扩展地区迁移，有利经济扩展地区，不利落后地区。 2.经济发达地区有有利的投资机会，吸引投资，造成落后地区资本短缺。 3.区域贸易也有利经济扩展地区，不利落后地区。（一）“回波效应” （二）“扩散效应” 扩展中心对那些为之生产

24、工业原料的地区有扩散效应，激励那些存在消费品工业地区的发展。同样，扩散效应也有利于工业扩展中心的自身发展。（三）“扩散效应”与“回波效应”的关系 缪尔达尔认为扩散效应和回波效应不可能是旗鼓相当的 一国的经济水平越高，则扩散效应越强，反之， 则回波效应强，发展中国家之所以落后，主要是扩散效应较弱，回波效应较强。 缪尔达尔抛弃了传统的静态均衡分析的方法， 提出了二元空间结构的学说， 论证了经济发展与各地区相对经济水平之间的相互关系，比较符合发展中国家的实际情况。二元经济的空间结构形成后，一旦发达地区由于人口稠密和资源不足成本上升，增长势头就会减弱，从而有利于缩小发达地区与落后区域的差距。这一理论有

25、很重要的政策含义。二、对缪尔达尔理论的评价 缪尔达尔的上述理论受到一些经济学家的批评：1.忽视了回波效应和扩散效应的前提条件。2.还忽视了发展中国家和地区存在的一些经济优势而过分强调不利地位。还否定了市场的作用。 3.过分强调在国际贸易中发展中国家所处的被动地位。第八节 佩鲁的“发展极理论”一、“发展极”理论的内容二、“发展极”理论的启示 发展极是指在一个国家或一个地区，其经济发展不是均衡的，总是首先由具有支配地位和创新特征与能力的企业和部门在某些地区聚集，从而形成经济中心，这个中心具有多种功能的磁场极，能产生辐射作用和吸引作用。一、“发展极”理论的内容发展极的辐射作用和吸引力作用主要体现在四个方面： 1.技术的创新和扩散 2.资本的集中于输出 3.规模经济效益 4.凝聚经济效益 发展极分为两类：吸引中心和弥散中心。前者把边沿居民吸引到发展极来，后者的作用事发展极向周围地区投资，以增加周围地区的人口密集度和福利水平。 英美学者提出增长点概念与发展极有一定差别：增长点侧重