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文档简介

第五章 投资监管目 录第一节 投资监管概述第二节 投资监管的主要内容第三节 投资监管体系第一节 投资监管概述一、投资监管的概念投资监管是指政府投资管理机构及相关职能部门运用法律手段、经济手段及必要的行政手段，对社会投资过程中的资金筹集、证券发行、交易规程、投资行为和信息披露等实施的监督、控制和管理。第一节 投资监管概述二、投资监管的原则（一）依法管理原则（二）保护投资者合法权益原则（三）“三公”原则（四）政府监控与自我管理相结合原则第二节 投资监管的主要内容一、投资主体监管（一）对个人投资者的管理（二）对机构投资者的管理1.对机构投资者资金来源的监督2.对机构投资者投资途径的管理3.对机构投资者投资行为的监管第二节 投资监管的主要内容二、投资市场监管（一）实业投资市场的监管内容（二）金融投资市场的监管内容1.对证券发行市场的监管2.对证券流通市场的监管3.对证券上市制度的监管三、投资机构监管（一）设立监管（二）行为监管第三节 投资监管体系一、西方国家的投资监管体系二、我国的投资监管体系我们应该看到的是，我国的投资市场和投资监管体系仍处于探索性的发展阶段，还存在许多亟待完善的地方，突出表现在两个方面：一是我国的投资法规建设还不够完善，许多的立法或者是跟不上或者是开始不适宜

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