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1、建设工程监理2022/8/28赫桂梅，柳立生第1章 建设工程监理概述 【本章课前预习要点】1、建设工程监理的概念及特性2、建设工程监理的权限范围及依据、原则5、建设工程监理企业及监理人员4、建设工程监理的责任及目标控制3、建设工程监理的内容2022/8/28赫桂梅，柳立生1.1.1 建设工程监理概念中华人民共和国建筑法第三十二条明确将工程监理定义为：代表建设单位，对施工单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督。建设工程监理规范2.0.2：工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合 同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，

2、对工 程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。1.1 建设工程监理基本知识2022/8/28赫桂梅，柳立生1.1.1 建设工程监理概念是具有相应资质的工程监理企业，受工程建设单位的委托，在监理合同约定的范围内，依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同,对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表工程建设单位实施监督和控制的专业化的管理服务活动。 1.1 建设工程监理基本知识2022/8/28赫桂梅，柳立生建设工程监理的相关主体建设单位承建单位图1 建设市场主体的三元结构监理单位施工合同建设工程监理合同监理与被监理2022/8/

3、28赫桂梅，柳立生1.1.2 建设工程监理的特性是具有相应资质的工程监理企业，受工程建设单位的委托，在监理合同约定的范围内，依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同,对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表工程建设单位实施监督和控制的专业化的管理服务活动。 1.1 建设工程监理基本知识2022/8/28赫桂梅，柳立生1.1.2 建设工程监理的特性独立性科学性公正性服务性与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；独立地开展工作 体现在人员、管理制度、方法与手段以及科学的工作态度等当面公正性是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则 建设单位提供智能管理的有

4、偿技术服务，有正常服务、附加服务和额外服务之别 2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.1.3 我国建设工程监理的特点（1）建设工程监理属于强制推行制度且具有监督功能 ;（2）建设工程监理对市场准入有双重控制 ;（3）建设工程监理的服务对象具有单一性。 1.1.4 建设工程监理的权限范围（1）工程范围 建筑法第三十条：国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围建设工程质量管理条例第十二条：五类建设工程必须实行监理建设部第86#令(建设工程监理范围和规模标准规定)1.1 建设工程监理基本知识2022年8月28日赫桂梅，柳立生国家重点建设工程依据国家重点建设项目管理办法所确定的、对国民经济和社会发展

5、有重大影响的骨干项目总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程供水、供电、供气、供热等市政工程项目科技、教育、文化等项目体育、旅游、商业等项目卫生、社会福利等项目1.1.4 建设工程监理的权限范围（1）工程范围 2022年8月28日赫桂梅，柳立生成片开发建设、建筑面积在5万平方米以上的住宅小区工程特别:高层住宅地基、结构复杂的多层住宅利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的项目使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目使用外国政府及其机构贷款资金的项目使用国际组织或者国外政府援助资金的项目1.1.4 建设工程监理的权限范围（1）工程范围 2022年8月28日赫桂梅，柳立生国家规定必

6、须实行监理的其他工程a.总投资额在3000万元以上的基础设施项目煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目防洪、灌溉、排涝、发电、引水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目生态环境保护项目其他基础设施项目b.学校、影剧院、体育场馆项目1.1.4 建设工程监理的权限范围（1）工程范围 2022年8月28日赫桂梅，柳立生（2）阶段范围适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段、工程使用质量保修阶段投资决策阶段项目建议

7、书、可行性研究实施阶段设计、施工准备、施工安装、（生产准备）、竣工验收目前主要是施工阶段、保修阶段1.1.4 建设工程监理的权限范围2022年8月28日赫桂梅，柳立生（1）有关的法律、法规、规章和标准规范中华人民共和国建筑法。中华人民共和国合同法。中华人民共和国招标投标法。建筑工程质量管理条例。工程监理企业资质管理规定。中华人民共和国工程建设标准强制性文件。建设工程监理规范（GB50319）。其他有关的工程技术标准、规范、规程。（2）工程建设文件批准的可行性研究报告。建设项目选址意见书。建设用地规划许可证。建设工程规划许可证。批准的施工图设计文件。施工许可证。其他相关文件。1.1.5 建设工程

8、监理的依据（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同有关的建设工程合同包括：咨询合同。勘察合同。设计合同。施工合同。设备采购合同。其他合同。2022年8月28日赫桂梅，柳立生建设工程监理的原则1、实事求是 2、预防为主3、公正、独立、自主4、严格监理、热情服务5、权责一致1.1.6 建设工程监理的原则6、综合效益2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.1.7 建设工程监理的内容（1）决策阶段的监理（2）设计阶段的监理（3）施工招标阶段的监理（4）材料物资供应阶段的监理（5）施工阶段的监理1.1 建设工程监理基本知识2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.2.1 建设工程监理的责任违法责任（1）

9、监理单位存在经营责任、转让监理业务的（如擅自开业，超越范围，故意损害甲、乙方利益，造成重大事故），责令改正，没收违法所得；停业整顿、降低资质等级；吊销资质证书。（2）与建设单位或建筑施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量的，责令改正，处以罚款、降低资质等级、吊销资质证书；有违法所得的予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。（3）与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。1.2 建设工程监理的责任及目标控制2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.2.2 建设工程监理的目标控制项目目标控制就是按照项目目标即标准，制订项目实施方案与计划，对项目目标进行

10、预测与预控；在实施进程中，对项目全过程的各个环节进行监督与跟踪检查，把计划执行情况与计划目标进行比较，发现目标偏离，采取有效手段纠正偏差，实现总目标。 1.2 建设工程监理的责任及目标控制2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.2.2 建设工程监理的目标控制1.2 建设工程监理的责任及目标控制图1-1 主动控制图1-2 被动控制2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.2.2 建设工程监理的目标控制1.2 建设工程监理的责任及目标控制图1-3 项目目标动态控制2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.2.2.3 三大目标投资、进度、质量的关系（1）投资监理与质量监理的关系。工程投资监理与质量监理有着极为

11、密切的关系，工程投资监理既直接以质量监理为基础，又是质量监理的基本保障。（2）投资监理与进度监理的关系。工程投资监理既是进度监理的基础，又是进度监理的基本手段。 （3）进度监理与质量监理的关系。工程进度的快或慢都对质量和费用有影响，若建设工期正常，则费用较低，质量也能保证，此时，各种资源安排较均衡，施工工艺及组织施工较合理，无窝工和资源浪费的现象。1.2 建设工程监理的责任及目标控制2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.2.2.4 建设活动实体之间的关系如图1-4所示。1.2 建设工程监理的责任及目标控制图1-4 建设单位、监理单位、承建单位三方关系 2022年8月28日赫桂梅，柳立生1.3.

12、1 建设工程监理企业监理企业一般是指取得监理资质证书、具有独立法人资格的监理公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询单位。1.3.1.1 建设工程监理企业应具备的条件建设工程监理企业必须持有“监理单位资质证书”和“监理单位营业执照”，并且要从事建设工程监理工作。（1）有自己的名称和固定的办公场所。（2）有自己的组织机构，如领导机构、财务机构和技术机构等。（3）有一定数量专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套，技术人员数量和职称符合要求。（4）有符合国家规定注册资金。（5）拟订有监理单位的章程。（6）有主管单位的，要有主管单位同意设立工程监理企业的批准文件

13、。（7）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人员已取得国家建设主管部门颁发的“监理工程师资格证书”，并有一定数量的人取得了监理培训结业合格证书。1.3 建设工程监理企业及监理人员2022年8月28日赫桂梅，柳立生2007年8月1日起施行建设部第158 号令。2001年8月29日建设部颁布的工程监理企业资质管理规定 （建设部令第102号）同时废止。 工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为十四个工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。1.3.1.2 建设工程企

14、业监理资质管理2022年8月28日赫桂梅，柳立生工程监理企业资质管理规定： （一）综合资质标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。 划分标准1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理2022年8月28日赫桂梅，柳立生（一）综合资质标准5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术

15、、档案等管理制度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。 划分标准1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理2022年8月28日赫桂梅，柳立生等级甲乙丙经历15年10年8年人数25人15人5人注册资金300万100万50万 划分标准 （二）专业资质标准（三）事务所资质标准1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有3名以上注册监理工

16、程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。4、有必要的质量管理体系和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理2022年8月28日赫桂梅，柳立生工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：（一）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（二）专业资质1、专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。2、专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。 监理范围1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理2022年8月28日赫桂梅，柳立生工程监

17、理企业资质相应许可的业务范围如下：3、专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。（三）事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2），但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。 监理范围1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理2022年8月28日赫桂梅，柳立生监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员。1.3.2.1 监理工程师按照我国2006年4月1日起施行的注册监理工程师管理规定（中华人民共和建设部令147号）的规定：注册监理工程师，是指经考试取得监理工程师资格证书。（以下简称为资格证书）

18、，并按照规定注册，取得注册监理工程师注册执业证书（以下简称为注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术员。（1）监理工程师必备的条件专业技术人员必须参加全国监理工程师执业资格考试。通过全国统一的执业资格考试后，取得资格证书，并由所在工程监理企业向政府主管部门申请注册，政府主管部门对符合注册条件的予以注册，发给注册证书和执业印章。监理工程师是经过授权的岗位职务，不是专业技术职务。1.3.2 建设工程监理人员2022年8月28日赫桂梅，柳立生监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员。1.3.2.1 监理工程师按照我国2006年4月1日起施行的注册监理工程师管理规定（中华人民共和建

19、设部令147号）的规定：注册监理工程师，是指经考试取得监理工程师资格证书。（以下简称为资格证书），并按照规定注册，取得注册监理工程师注册执业证书（以下简称为注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术员。（1）监理工程师必备的条件专业技术人员必须参加全国监理工程师执业资格考试。通过全国统一的执业资格考试后，取得资格证书，并由所在工程监理企业向政府主管部门申请注册，政府主管部门对符合注册条件的予以注册，发给注册证书和执业印章。监理工程师是经过授权的岗位职务，不是专业技术职务。1.3.2 建设工程监理人员2022年8月28日赫桂梅，柳立生建设工程监理规范（GB50319-2013）

20、总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师监理员1.3.2 各类监理人员的基本职责2022年8月28日赫桂梅，柳立生总监理工程师基本职责1 确定项目监理机构人员及其岗位职责。 2 组织编制监理规划，审批监理实施细则。 3 根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。4 组织召开监理例会。 5 组织审核分包单位资格。 6 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。 7 审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。 8 组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。 9 组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算 2022年8月28日赫桂梅，柳

21、立生总监理工程师基本职责10 组织审查和处理工程变更。 11 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。 12 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。 13 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。 14 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。 15 组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。 2022年8月28日赫桂梅，柳立生总监理工程师代表基本职责1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。注：总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表： 1 主持编

22、写项目监理规划、审批项目监理实施细则； 2 根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。 3 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。 4 签发工程开工令、暂停令和复工令。 5 签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。 6 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。7 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工 程竣工验收。 8 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。 2022年8月28日赫桂梅，柳立生专业监理工程师基本职责1 参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。 2 审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。 3 参与审核分包单位资

23、格。 4 指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。 5 检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。 6 验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。 7 处置发现的质量问题和安全事故隐患。 8 进行工程计量。 9 参与工程变更的审查和处理。10 组织编写监理日志，参与编写监理月报。 11收集、汇总、参与整理监理文件资料。 12 参与工程竣工预验收和竣工验收。 2022年8月28日赫桂梅，柳立生监理员基本职责1 检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。 2 进行见证取样。 3 复核工程计量有关数据。 4 检查工序施工结果。 5 发现施工作业中的问题，

24、及时指出并向专业监理工程师报告。 2022年8月28日赫桂梅，柳立生第2章 建设工程监理组织与协调【本章课前预习要点】1、组织的定义、组织结构的基本内容、组织设计的依据和原则2、工程项目承发包模式及与之相适应的监理模式4、工程建设监理组织协调的工作内容及工作方法3、工程建设监理组织协调的概念、构成及分类2022/8/28赫桂梅，柳立生所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它含有三层意思：（l）目标是组织存在的前提；（2）没有分工与协作就不是组织；（3）没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。2

25、.1.1组织结构 组织结构包括三个核心内容即组织结构的复杂性、规范性和集权性与分权性。 2.1组织的基本原理 2022/8/28赫桂梅，柳立生2.1.2组织设计 组织设计是指对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。组织设计的流程如图2.2所示。 2.1 组织的基本原理确定系统目标设事定制度分层次设机构实施设人定责任授权图2.2组织设计流程图2022/8/28赫桂梅，柳立生2.1.2组织设计 2.1.2.1组织设计依据 (1)组织战略 (2)组织环境 (3)组织规模 (4)技术 2.1.2.2 组织结构的构成 (1)管理层次 管理层次是指从组织的最高

26、管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层 。(2)管理跨度 管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。(3)管理部门 管理部门是指组织结构中工作的人员组成的若干管理的单元。 (4)管理职能 管理职能是指组织结构中各部门应完成的组织任务与目标。 2.1 组织的基本原理 2022/8/28赫桂梅，柳立生2.1.2组织设计 2.1.2.3.组织设计的原则 (1)集权与分权相结合的原则 (2)分工与协作相统一的原则 (3)管理跨度与管理层次相统一原则 (4)责、权、利对等的原则 (5)才职相称的原则 (6)效益原则 2.1.3组织系统的

27、基本原理 （1）要素有用性原理 （2）动态相关性原理 （3）主观能动性原理 （4）规律性原理 2.1 组织的基本原理2022/8/28赫桂梅，柳立生2.2.1 平行承发包模式与监理模式 平行承发包模式是业主将工程项目的设计、施工等任务经过分解分别发包给若干设计单位和施工单位，并分别与各方签订承包合同。（1）平行承发包模式下的监理模式 业主委托一家监理单位监理；业主委托多家监理单位监理。（2）平行承发包模式的优缺点优点：有利于缩短工期目标有利于工程质量控制有利于择优选择承建商有利于繁荣建设市场缺点：合同多，管理较为困难投资控制难度大2.2 工程项目承发包模式与监理模式2022/8/28赫桂梅，柳

28、立生2.2.2设计/施工总分包模式下的监理模式 所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位。（1）设计/施工总分包模式下的监理模式 业主委托一家监理单位监理；业主委托两家监理单位监理。（2）设计/施工总分包模式的优缺点优点： 有利于建设工程的组织管理，有利于业主的合同管理，协调工作量减少。 有利于投资控制。 有利于质量控制。 有利于工期控制。 缺点： 建设周期较长。 总包报价可能较高。2.2 工程项目承发包模式与监理模式2022/8/28赫桂梅，柳立生2.2.3工程项目总承包模式与监理模式 所谓项

29、目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，也可以把项目的部分设计任务和部分施工任务在取得业主认可的前提下分别发给其他设计单位和施工单位。最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。工程项目总承包模式的优缺点优点：合同关系简单，组织协调工作量小。缩短建设周期。利于投资控制。缺点招标发包工作难度大。业主择优选择承包方范围小。质量控制难度大。2.2工程项目承发包模式与监理模式2022/8/28赫桂梅，柳立生2.2.4工程项目总承包管理模式与监理模式 所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务

30、发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。项目总承包管理模式的优缺点优点合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。缺点a.由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。b.项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。2.2 工程项目承发包模式与监理模式2022/8/28赫桂梅，柳立生2.3.1建设工程监理实施程序（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构（2）编制建设工程监

31、理规划（3）制定各专业监理实施细则（4）规范化地开展监理工作（5）参与验收，签署建设工程监理意见（6）向业主提交建设工程监理档案资料（7）监理工作总结2.3.2 建设工程监理实施原则 （1）公正、独立、自主的原则 （2）权责一致的原则 （3）总监理工程师负责制的原则 （4）严格监理、热情服务的原则 （5）综合效益的原则2.3 建设工程监理实施 2022/8/28赫桂梅，柳立生2.4.1 建立项目监理机构的步骤 （1）确定项目监理机构目标 （2）确定监理工作内容 （3）项目监理机构的组织结构设计 （4）制定工作流程和信息流程 2.4.2 项目监理机构的组织形式监理组织具有一次性特点，具体形式包括

32、： 直线制监理组织； 职能制监理组织； 直线职能制监理组织。 矩阵制监理组织2.4 项目监理机构2022/8/28赫桂梅，柳立生直线制监理组织形式线性结构组织，自上而下垂直领导1、按子项目分解的直线制2、按建设阶段分解的直线制3、按专业内容分解的直线制2.4.2 项目监理机构的组织形式2022/8/28赫桂梅，柳立生2.4.2 项目监理机构的组织形式直线制专项监理组1总监理工程师专项监理组2子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组专项监理组3专项监理组1专项监理组1专项监理组2专项监理组2专项监理组3专项监理组3按子项目分解的直线制2022/8/28赫桂梅，柳立生总监理工程师决策阶段监理组按

33、建设阶段分解的直线制施工阶段监理组设计阶段监理组投资控制监理组合同管理监理组进度控制监理组质量控制监理组2.4.2 项目监理机构的组织形式直线制2022/8/28赫桂梅，柳立生总监理工程师结构工程监理组按专业内容分解的直线制装饰工程监理组水暖电监理组投资控制监理组合同管理监理组进度控制监理组质量控制监理组2.4.2 项目监理机构的组织形式直线制2022/8/28赫桂梅，柳立生 直线式监理组织形式的特点：机构简单，权责分明，能充分调动各级主管人的积极性；权力集中，命令统一、决策迅速，下级只接受一个上级主管人的命令和指挥，命令单一严明；对主管领导者的管理知识和专业技能要求较高。实行无职能部门的个人

34、领导 专业人员分散使用 2.4.2 项目监理机构的组织形式2022/8/28赫桂梅，柳立生总监理工程师投资控制质量控制进度控制合同管理信息管理专项监理组专项监理组专项监理组安全控制2.4.2 项目监理机构的组织形式职能式2022/8/28赫桂梅，柳立生 职能式监理组织的特点：有利于发挥专业人才的作用，有利于培养专业人才；能发挥职能机构专业管理作用，高效管理 减轻总监负担 命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量大；不利于责任制的建立和工作效率的提高。2.4.2 项目监理机构的组织形式2022/8/28赫桂梅，柳立生总监理工程师投资控制质量控制进度控制合同管理信息管理专

35、项监理组专项监理组专项监理组安全控制2.4.2 项目监理机构的组织形式直线职能2022/8/28赫桂梅，柳立生 直线职能制组织形式的特点：既能保持指挥统一、命令一致，又能发挥专业人员的作用；管理组织结构系统比较完整，隶属关系明确；重大问题研究和设计有专人负责，能发挥专业人员的积极性，提高管理水平；职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报；管理人员多，管理费用大。2.4.2 项目监理机构的组织形式2022/8/28赫桂梅，柳立生2.4.2 项目监理机构的组织形式矩阵式2022/8/28赫桂梅，柳立生2.6.1建设工程监理组织协调概述2.6.1.1组织协调的概念 建设工程系统就

36、是一个由人员、物质、信息等构成的人为组织系统。用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类：一是“人员人员界面”；二是“系统系统界面”； 三是“系统环境界面”。项目监理机构的协调管理就是在“人员人员界面”、“系统系统界面”、“系统环境界面”之间，对所有的活动及力量进行联结、联合、调和的工作。 2.6.1.2组织协调的范围和层次 从系统方法的角度看，项目监理机构协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调，系统外部协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远外层关联单位一般没有合同关系。2.6 建设工程监理的组织协调2022/8/28赫

37、桂梅，柳立生2.6.1.3项目监理机构内部的协调（1）项目监理机构内部人际关系的协调（2）项目监理机构内部组织关系的协调（3）项目监理机构内部需求关系的协调2.6.1.4与业主的协调（1）监理工程师首先要理解建设工程总目标、理解业主的意图；（2）利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解；（3）尊重业主，让业主一起投人建设工程全过程。2.6 建设工程监理的组织协调2022/8/28赫桂梅，柳立生2.6.1.5与承包商的协调(1)坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度(2)协调不仅是方法、技术间题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题 (3)施工阶段的协调工作内容

38、与承包商项目经理关系的协调。进度问题的协调质量问题的协调。对承包商违约行为的处理。合同争议的协调。对分包单位的管理。处理好人际关系。2.6 建设工程监理的组织协调2022/8/28赫桂梅，柳立生2.6.1.6与设计单位的协调（l）真诚尊重设计单位的意见 （2）施工中发现设计问题，应及时按工作程序向设计单位提出，以免造成大的直接损失 （3）注意信息传递的及时性和程序性。2.6.1.7与政府部门及其他单位的协调对本部分的协调工作，从组织协调的范围看是属于远外层的管理。根据目前的工程监理实践，对远外层关系的协调，应由业主主持，监理单位主要是协调近外层关系。如业主将部分或全部远外层关系协调工作委托监理

39、单位承担，则应在委托监理合同专用条件中明确委托的工作和相应的报酬。2.6 建设工程监理的组织协调2022/8/28赫桂梅，柳立生2.6.2 建设工程监理组织协调的方法2.6.2.1会议协调法实践中常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专业性监理会议等。2.6.2.2交谈协调法交谈包括面对面的交谈和电话交谈两种形式。2.6.2.3书面协调法书面协调方法的特点是具有合同效力2.6.2.4访问协调法访问法主要用于外部协调中，有走访和邀访两种形式。2.6.2.5情况介绍法情况介绍法通常是与其他协调方法紧密结合在一起的，它可能是在一次会议前，或是一次交谈前，或是一次走访或邀访前向对方进行的情况介

40、绍。形式上主要是口头的，有时也伴有书面的。2.6 建设工程监理的组织协调2022/8/28赫桂梅，柳立生第3章 建设工程监理组织与协调【本章课前预习要点】1、进度控制的含义及原理2、项目监理机构进度控制的主要任务及工作流程4、工程延期及其预防措施3、施工进度控制的监理工作内容5、工程延误的处理2022/8/28赫桂梅，柳立生 进度控制是监理工程师的中心任务之一进 度 控 制投资目标满足质量目标满足实际工期计划工期目标3.1 建设工程进度控制概述2022/8/28赫桂梅，柳立生 3.1.1 进度控制的含义 建设工程进度控制是指将工程项目建设各阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系等，根据进

41、度总目标及优化资源的原则编制工程建设进度计划，并将该计划付诸实施。 在实施过程中，监理工程师运用各种监理手段和方法，依据合同文件和法律法规所赋予的权力，监督工程项目任务承揽人采用先进合理的技术、组织、经济等措施，不断检查调整自身的进度计划，在确保工程质量、安全和投资费用的前提下，按照合同规定的工程建设期限加上监理工程师批准的工程延期时间以及预订的计划目标去完成项目建设任务。 总目标：确保工期按期或提前。3.1 建设工程进度控制概述2022/8/28赫桂梅，柳立生影响工程进度的因素勘察设计施工技术资金干扰施工资源3.1 建设工程进度控制概述人为因素施工环境2022/8/28赫桂梅，柳立生3.1.

42、3 进度控制的任务 （1）建立监理进度控制体系并明确监理进度组织与协调机制 ；（2）监理进度控制目标与控制性计划的确定；（3）施工单位的进度计划与进度控制措施的审查与批准；（4）进度计划实施中的监测与调整；3.1.4 进度控制的措施 （1）组织措施；（2）技术措施；（3）合同措施；（4）经济措施。3.1 建设工程进度控制概述2022/8/28赫桂梅，柳立生3.2.1 编制施工进度控制工作细则其主要内容包括：（1）施工进度控制的目标分解图；（2）施工进度控制的主要工作内容和深度；（3）施工进度控制人员的职责分工；（4）与施工进度控制有关的各项工作的时间安排即工作流程；（5）施工进度控制的方法（包

43、括进度检查周期、数据采集方式、进度报表格式和统计分析方法等）。（6）施工进度控制的具体措施（包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施等）；（7）施工进度控制目标实现的风险分析；（8）尚待解决的有关问题。3.2 施工进度控制的监理工作2022/8/28赫桂梅，柳立生3.2.2 编制或审核施工进度计划 （1）施工进度计划的编制 当工程项目有总承包单位时，监理工程师只需对总承包单位提交的工程总进度计划进行审核即可。而对于单位工程施工进度计划，监理工程师只负责审核而不负责编制。（2）施工进度计划的审核（3）工程进度计划报审表3. 2.3施工进度计划的监督实施（1）下达工程开工令；（2）协助施工单位实

44、施进度计划；（3）监督施工进度计划的实施；（4）定期召开现场会议；（5）签发工程进度款支付凭证。3.2 施工进度控制的监理工作2022/8/28赫桂梅，柳立生3.2.4 施工进度实施情况的分析与调整3.2.5 向建设单位报告进度情况 监理工程师应随时整理进度资料，并做好工程记录，在监理月报中向建设单位报告工程进度和采取进度控制措施的执行情况 3.2.6 协助组织竣工验收 审批施工单位在自行预验收基础上提交的工程初验申请报告，组织业主和设计单位进行初验；初验通过后填写初验报告及竣工验收申请书，并协助业主组织工程项目的竣工验收。 3.2.7 整理工程进度资料并督促办理工程移交手续3.2 施工进度控

45、制的监理工作2022/8/28赫桂梅，柳立生3.3.1 工程进度拖延的类型3.3.1.1 工程延误 由于施工单位自身的原因造成工程进度拖延，其一切损失由施工单位自己承担，同时建设单位还有权对施工单位实行违约误期罚款。 3.3.1.2 工程延期由于施工单位以外的原因造成工程进度拖延，可由监理工程师根据合同约定批准工程延期，所延长的时间属于合同工期的一部分。当出现工程延期时，施工单位不仅有权要求延长工期，而且还有权向建设单位提出赔偿的要求以弥补由此造成的额外损失。详见施工合同示范文本， 3.3 工程进度拖延的预防与处理2022/8/28赫桂梅，柳立生3.3.2 工程延期的预防（1）选择合适的时间下

46、达工程开工令。（2）提醒建设单位履行施工承包合同中所规定的职责。（3）协调好工程建设单位之间的进度关系。（4）控制物资供应进度。（5）督促建设单位及时拨付工程预付款和工程进度款。（6）加强图纸的审查，减少设计错误，严格控制随意变更。（7）监理工程师应帮助建设单位协助施工单位解决施工条件的不利影响。（8）提出控制风险、减少风险损失及施工进度的措施，并对发生的风险事件给予恰当的处理。3.3 工程进度拖延的预防与处理2022/8/28赫桂梅，柳立生3.3.3 工程延期的申报与审批3.3.3.1 工程延期的申报按照现行施工合同示范文本，承包人在工期可以顺延的情况发生后14天内，应将延误的工期向工程师提

47、出书面报告，工程师应在收到报告后14天内予以确认答复，预期不予答复，视为报告要求已经被确认。3.3.3.2 工程延期的审批项目监理机构应根据合同有关条款审查施工单位报送的延长工期报审表，签署监理审核意见，并在收到该表之日起的规定时限（14天）内回复。项目监理机构在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：（1）施工合同中有关工程延期的约定。（2）工期拖延和影响工期事件的事实和程度。（3）影响工期事件对工期影响的量化程度。3.3 工程进度拖延的预防与处理2022/8/28赫桂梅，柳立生3.3.3.3 临时工程延期批准或最终工程延期批准 临时工延期批准是指当发生非施工单位原因造成的持续性

48、影响工期的事件时，总监理工程师所作出暂时延长合同工期的批准。 最终工程延期批准是指当发生非施工单位原因造成的持续性影响工期事件时，总监理工程师所作出的最终延长合同工期的批准。 项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终工程延期批准之前，均应与建设单位和施工单位进行协商。3.3 工程进度拖延的预防与处理2022/8/28赫桂梅，柳立生3.3.4.1 不同类型工程拖延的处理原则3.3.4 工期索赔的处理原则及方法 工期索赔处理原则及结果是否可原谅工程拖延原因责任者处理原则索赔结果可原谅的工程拖延(1)修改设计(2)施工条件变化(3)建设单位原因的工程拖延(4)监理单位原因的工程拖延建设单位/监理工程

49、师可给予工期延长，可补偿经济损失工期和经济补偿(1)异常恶劣天气(2)工人罢工(3)天灾客观原因可给予工期延长，不予补偿经济损失工期不可原谅的工程拖延(1)工效不高(2)施工组织不好(3)设备、材料供应不及时施工单位不予延长工期，不予补偿经济损失，应向建设单位支付误期损失赔偿费索赔失败，无权索赔2022/8/28赫桂梅，柳立生3.3.4.2 共同延误下的工期索赔的处理原则在实际施工过程中，工程拖延很少是只由一方造成的，往往是两三种原因同时发生（或相互作用）而形成的，故称为“共同延误”。在这种情况下，要具体分析哪一种延误情况是有效的，应依据以下原则：（1）首先判断造成拖延的哪一种原因是最先发生的

50、，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。（2）如果初始延误者是建设单位，则在建设单位造成的延误期内，施工单位既可得到工期延长，又可得到经济补偿。（3）如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，施工单位可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。3.3.4 工期索赔的处理原则及方法2022/8/28赫桂梅，柳立生3.3.5 工程延误的处理（1）停止付款。（2）误期损失赔偿。（3）取消承包资格。3.3 工程进度拖延的预防与处理课堂讨论：试就监理工程师如何对建设工程施工进度实施有效控制？2022/8/28赫桂梅，柳立生第4章 建设

51、工程投资控制【本章课前预习要点】1、建设工程投资控制的目标与重点2、建设工程决策阶段的投资控制的主要内容4、资金使用计划如何编制3、施工阶段投资控制的工作流程5、投资偏差的分析方法有哪些6、工程进度款的支付2022/8/28赫桂梅，柳立生投资控制是监理工程师的中心任务之一 投资控制贯穿于项目建设的全过程投资控制进度目标满足质量目标满足实际投资计划投资目标4.1 建设工程投资控制概述2022/8/28赫桂梅，柳立生4.1.1 投资控制的含义 所谓建设工程投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投

52、资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。4.1 建设工程投资控制概述4.1.2 投资控制的原理4.1.2.1 投资控制的目标 投资估算应是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标；设计概算应是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标；施工图预算或建安工程承包合同价则应是施工阶段投资控制的目标。有机联系的各个阶段目标相互制约，相互补充，前者控制后者，后者补充前者，共同组成建设工程投资控制的目标系统。2022/8/28赫桂梅，柳立生4.1 建设工程投资控制概述4.1.2 投资控制的原理4.1.2.2投资控制的动态原理如图4.1所示图4.1投

53、资控制原理图2022/8/28赫桂梅，柳立生4.1.2.3 投资控制的重点 项目投资控制的关键在于施工以前的投资决策和设计阶段，如下图4.2所示：4.1 建设工程投资控制概述图4.2不同建设阶段影响投资程度的坐标图2022/8/28赫桂梅，柳立生4.1.3 建设工程投资控制的主要任务 项目建设前期阶段（决策阶段）；可行性研究、投资估算、财务及国民经济评价 项目设计阶段； 评选设计方案、确定设计概算 施工招标阶段协助评标定标； 施工阶段工程计量和支付；竣工验收和交付使用阶段-工程尾款和质量保修金4.1 建设工程投资控制概述2022/8/28赫桂梅，柳立生4.2.1 可行性研究（1）可行性研究的概

54、念 所谓可行性研究，是运用多种科学手段综合论证个工程项目在技术上是否先进、实用和可靠，在财务上是否盈利；作出环境影响、社会效益和经济效益的分析和评价，及工程项目抗风险能力等的结论；为投资决策提供科学的依据。可行性研究还能为银行贷款、合作者签约、工程设计等提供依据和基础资料，它是决策科学化的必要步骤和手段。（2）可行性研究的基本工作步骤签订委托协议；组建工作小组；制定工作计划；市场调查与预测；方案编制与优化；项目评价；编写可行性研究报告；与委托单位交换意见。4.2 建设工程决策阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.2.2 投资估算的编制与审查4.2.2.1 投资估算的编制方法4.2

55、建设工程决策阶段的投资控制建设投资估算流动资金估算生产能力指数法 资金周转率法比例估算法 综合指标投资估算法分项详细估算法 扩大指标估算法 2022/8/28赫桂梅，柳立生4.2.2 投资估算的编制与审查4.2.2.2 投资估算的审査 在审査项目投资估算时, 应注意审査以下几点：（1）投资估算编制依据的时效性、准确性；（2）审查选用的投资估算方法的科学性、适用性；（3）审查投资估算的编制内容与拟建项目规划要求的一致性；（4）审查投资估算的费用项目、费用数额的真实性。4.2 建设工程决策阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.2.3 项目评价 项目评价即对推荐方案进行环境影响评价、财务

56、评价、国民经济评价、社会评价及风险分析，以判别项目的环境可行性、经济可行性、社会可行性和抗风险能力。4.2.4 不确定性分析 所谓建设工程的不确定性分析，就是考察建设投资、经营成本、产品售价、销售量、项目寿命计算期等因素变化时，对项目经济评价指标所产生的影响。这种影响越强烈，表明所评价的项目方案对某个或某些因素越敏感。对于这些敏感因素，要求项目决策者和投资者予以充分的重视和考虑。 不确定性分析主要包括敏感性分析、盈亏平衡分析及概率分析。4.2 建设工程决策阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.3.1 概述4.3.1.1 工程设计监理服务范围（1）协助业主编制设计招标义件；（2）参与

57、业主组织的招标委员会，参与评标及决标；（3）初步设计阶段设计监理；（4）施工图设计阶段设计监理。4.3.1.2 设计阶段监理的主要依据（1）经枇淮的设计计划任务书；（2）设计承包合同；（3）委托设计监理合同；（4）其他依据4.3 建设工程设计阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.3.1 概述4.3.1.3 设计阶段投资控制的要点（1）各阶段、各部分内容，都要充分理解、领会和贯彻业主的意图、愿望和要求。（2）设计阶段监理工作重点：方案优选；设计审核；强调技术经济分析。 （3）监理工程师不参加具体设计工作，而是组织协助设计部门掌握项目建设原则和贯彻业主意图，特别是在目标要求下，使投资额

58、得到有效控制。 4.3 建设工程设计阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.3.2 设计概算的审查4.3.2.1 审查的主要内容（1）审査设计概算的编制依据：合法性审查。时效性审査。适用范围审查。（2）单位工程设计概算构成的审查；（3）综合概算和总概算的审査。 4.3.2.2 审查的方式 设计概算审查一般采用集中会审的方式进行。由会审单位分头审査，然后集中研究共同定案；或组织有关部门成立专门审查班子，根据审查人员的业务专长分组，将概算费用进行分解，分别审査，最后集中讨论定案。4.3 建设工程设计阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.3.3 施工图预算的审查4.3.3.1

59、施工图预算审查的内容（1）审査工程量（2）审查单价（3）审查其他的有关费用 4.3.3.3 施工图预算审查的方法 （1）逐项审査法（2）标准预算审査法（3）分组计算审查法（4）对比审査法（5）“筛选”审査法（6）重点审查法4.3 建设工程设计阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.4.1 概述4.4.1.1 建设工程承包合同价格分类 建筑工程施工发包与承包计价管理办法规定，合同价可以采用三种方式：固定价、可调价和成本加酬金。建设工程承包合同的计价方式按国际通行做法，又可分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。4.4.1.2 建设工程招标投标计价方法 “107号文”第5条规定：招标标底

60、和投标报价由成本、利润和税金构成。其编制可以采用工料单价法和综合单价法两种计价方法。4.4 建设工程施工招标阶段的投资控制2022/8/28赫桂梅，柳立生4.4.2 招标价格的编制4.4.2.1 标底价格的编制 标底是指招标人根据招标项目的具体情况编制的完成招标项目所需的全部费用，是依据国家规定的计价依据和计价办法计算出来的工程造价，是招标人对建设工程的期望价格。标底由成本、利润、税金等组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干限额内。标底价格的审查：审査标底的目的审查标底的目的是检査标底价格的编制是否真实准确，标底价格如有漏洞，应予调整和修正。如总价超过概算，应按有关规定进行处理，不得以压低标