国际技术贸易法概述

1、第十章 国际技术贸易法第一页，共一百二十四页。第一节国际技术转让与国际技术转让法概述 一、技术 （一）什么是技术 世界知识产权组织在1977年所出版的发展中国家许可贸易指南对技术下的定义是：凡是关于制造产品、实施工艺流程、提供服务的系统知识，即为技术，而无论该知识是否体现为发明、外观设计、实用新型、植物新品种，或者是否反映在技术信息或技能技巧中，以及抑或是否反映在专家为设计、安装、建立、维持或管理工商企业所提供的服务或协助中。 第二页，共一百二十四页。技术有如下特点： 1技术是系统知识。作为技术的知识必须具备系统性。2技术是与生产相关的知识。3技术是无形财产。4技术具有商品属性。 第三页，共一

2、百二十四页。（二）技术的分类1、专利权 国家专利主管部门，依据专利法授予发明创造人或合法申请人对某项发明创造在法定期间内所享有的独占权。 未经专利权利人许可，他人不得利用该专利。2、商标权 商标所有人对法律确认并给予保护的商标所享有的权利。 商标取得：（1）使用原则（2）注册原则（3）使用与注册相结合原则第四页，共一百二十四页。3、版权 也称著作权，指文学、艺术和科学作品的作者依照法律规定对其作品享有的权利。 通常包括人身权和财产权。4、专有技术 也称技术诀窍、技术秘密，指未公开的、未取得工业产权法律保护的制造某产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识。

3、第五页，共一百二十四页。公开技术和秘密技术根据技术是否向社会公开，可以把技术分为公开技术和秘密技术前者是指向社会公开的技术，如发表于各种大众传媒上的技术信息；后者是指不向社会公开的技术，如专有技术（）。在公开技术中，又可以分为无条件的公开技术和有条件的公开技术。 第六页，共一百二十四页。二、何谓“转让” 技术转让中的“转让”究竟为何意义？既然在现实中“转让”已成为的通译，采用它就是十分正常的。也有的学者认为，技术转让中所转让的，只能是技术的使用权，而非其所有权。这也未免失于偏颇。因为在实际上，虽然在多数场合，技术转让确是转让技术的使用权，但在少数场合，转让技术所有权的情形也是存在的。 第七页，

4、共一百二十四页。 技术转让中的“转让”，系指技术的使用权或所有权由一人转移至其他人的过程。 技术转让可以是无偿的，如以技术援助形式所进行的技术转让。技术转让也可以是有偿的，如大量的通过许可合同所进行的国际技术转让。除非特别提及，在本章中，技术转让仅指有偿的技术转让。有偿的技术转让亦称商业性技术转让。相应地，无偿技术转让也称非商业性技术转让。 第八页，共一百二十四页。三、国际技术转让的概念和主要特点 （一）概念 国际技术转让，又称国际技术贸易，是指跨越国境的技术转让。（二）特点 1、标的是作为无形财产的技术。 2、交易具有国际性。 3、交易通常具有复杂性。 第九页，共一百二十四页。交易具有国际性

5、（1）技术跨越国境，由技术供方转移至技术受方；（2）其住所或营业地不在同一国内的技术供方和技术受方之间的技术转让；（3）具有不同国籍的技术供方和技术受方之间的技术转让；（4）技术供方和技术受方的住所或营业地虽在同一国内，或者，虽然它们具有同一国家的国籍，但其中的一方是外国公司的子公司、分公司或受外国公司、企业以其他方式控制的公司、企业之间的”技术转让。第十页，共一百二十四页。 四、国际技术转让法的概念和构成 （一）概念 国际技术转让法，即规范国际技术转让行为，调整国际技术转让交易关系的法律规范的总称。 第十一页，共一百二十四页。（二）国际技术转让法主要由以下两部分构成： 与国际货物贸易相比，国

6、际技术贸易受到较多的政府管理和干预，由此形成以国内法为主、国际条约和国际惯例为辅的各类国际技术贸易总和的法律规范，即国际技术贸易法。 第一，关于国际技术转让的国内法规则与制度。 专门的技术转让立法、知识产权法（如涉及专利、专有技术、商标、计算机软件等知识产权保护的法律）、反不正当竞争法和反垄断法、合同法。 第十二页，共一百二十四页。第二，关于国际技术转让的国际法规则与制度。 仅有一些区域性条约和双边条约，国际性专门条约至今都停留在草案阶段，如国际技术转让行为守则（草案）。 关于国际惯例，多数国家普遍认可的有关国际技术贸易的国际惯例并不多，“技术转让合同中不得订立限制性商业条款”是其中之一。第十

7、三页，共一百二十四页。五、国际知识产权保护与国际技术贸易的关系 相互依赖、相互促进 国际经济法的客体，主要是以技术为载体的知识产权。 知识产权制度以法律形式赋予权利人使用、转让或许可他人使用发明创造的权利。 国际技术贸易是通过跨国商业行为实现知识产权的权利让渡和实施。第十四页，共一百二十四页。第二节 国际许可协议一、国际许可协议（ ）的概念、特征和种类（一）概念 不同国家的当事人之间签订的由技术许可方（）将技术使用权在一定条件下有偿让渡给被许可方（）的合同。（二）特征 第一，国际合同:许可协议的主体即出让方和受让方分处不同国家； 第二，客体是知识产权的使用权，并且作跨越国境的移动； 第三，许可

8、协议具有较强的时间性和地域性； 第四，有偿合同； 第五，复杂性。第十五页，共一百二十四页。（三）国际许可合同的主体和客体 一般地，国际许可合同的主体可以是自然人、法人或非法人团体。但是，在一个特定国家的法律上或特定的国际法律文件的意义上，什么人或什么社会单位才能成为国际许可合同的主体，应当根据该特定国家的法律或该特定的国际法律文件的规定来确定。 第十六页，共一百二十四页。（三）国际许可合同的主体和客体 国际许可合同的客体可以是专利技术或版机技术；也可以是专有技术。在通常情况下，公共技术不能成为国际许可合同的客体。只有在某些特殊情况下，公共技术才可能成为国际许可合同的客体。单纯的商标权不能成为国

9、际技术转让的客体，因为商标权虽属知识产权，但其本身并非技术。但是，如果商标是与技术结合在一起的，则可以成为国际技术转让的客体，并相应地成为转让技术的国际许可合同的客体单纯的商标权转让的国际许可合同，不在国际技术转让之列。 第十七页，共一百二十四页。（四）分类1、按照国际许可合同项下所转让的技术属性，可以将国际许可合同作以下分类：（1）专利许可协议；（2）商标许可协议；（3）版权许可协议;（4）专有技术许可协议；（5）混合许可协议。第十八页，共一百二十四页。 2、依照许可协议使用地域范围以及使用权范围的大小,可分为：（1）独占许可协议（ ） 即当事人之间达成的，规定在一定的地域和期限内，被许可方

10、从许可方取得对所转让的技术独占使用权，许可方承诺在此地域和期限内不向任何第三方转让同样技术，而且许可方自己在此地域和期限内也不得使用同样技术制造和销售产品的协议。第十九页，共一百二十四页。（2）排他许可协议（ ） 即当事人之间达成的，规定在一定的地域和期限内，被许可方从许可方取得对所转让的技术排他使用权，许可方承诺在此地域和期限内不向任何第三方转让同样技术，但许可方自己则仍有权在此地域和期限内使用同样技术制造和销售产品的协议。第二十页，共一百二十四页。（3）普通许可合同（ ,亦称 ） 即当事人之间达成的，规定在一定的地域和期限内，被许可方从许可方取得对所转让的技术普通使用权，但许可方在此地域和

11、期限内仍有权：自己使用同样技术制造和销售产品；向任何第三方转让同样技术的协议。 第二十一页，共一百二十四页。（4）交叉许可协议（互换许可协议， ） 指技术许可方和受让方在协议中规定，将其各自的技术使用权相互交换，供对方使用。此种许可可以独占，也可以排他，可以有偿，也可以无偿。（5）分许可协议(从属许可协议， ) 指协议中的受让方可以将其受让的技术使用权再行转让给第三方。第二十二页，共一百二十四页。二、国际许可协议的主要内容 (一)国际许可协议的共同性条款1、商务性条款：合同的前言、定义条款、价格条款与支付条款(1)前言条款（） 条款内容包括合同名称、合同订立时间地点、双方当事人的基本情况以及鉴

12、于条款。 4. 许可合同赖以产生的方式和原则； 5对后继条款的引出。 第二十三页，共一百二十四页。鉴于条款（ )是国际许可合同序文部分中的陈述性条款，其陈述的内容通常有以下各项： 1当事人双方的身份和背景情况； 2许可方对其所转让的技术的权利状况； 3当事人双方进行许可交易的意愿；第二十四页，共一百二十四页。(2)定义条款( ) 对关键性词汇给出明确的定义。(3)价格条款( ) 合同标的条款是用以规定所转让的技术的内容、技术指标、出让方所提供的设备等内容的条款。(4)支付条款( ) a. 汇付。可以是电汇，也可以是信汇。 b. 信用证。一般多采用不可撤销的跟单信用证，亦可以是保兑信用证。 c.

13、 托收。一般为限单托收。 第二十五页，共一百二十四页。2、技术性条款（1）合同的范围：也叫合同的标的 关于合同项下技术内容和范围的基本规定;关于技术、技术的使用和合同产品性能指标的规定;技术资料的范围;技术服务与技术培训 第二十六页，共一百二十四页。（2）技术资料的交付a. 技术资料的交付时间 技术资料的交付时间主要包括两个内容：一是要规定技术资料交付的期限，即许可方应当在该期限内向被许可方交付技术资料。二是要规定技术资料交付的实际日期，即规定以什么为标志来确定技术资料交付的实际日期。与技术资料的交付时间有关的一个问题，是交付技术资料是否分批。在一次全部交付技术资料的场合；技术资料的交付的期限

14、和实际交付技术资料的日期分别只有一个。 第二十七页，共一百二十四页。（2）技术资料的交付技术资料的交付地点 技术资料的交付方式国际贸易术语与技术资料交付的时间、地点和方式的关系技术资料的包装 技术资料灭失、毁损或短缺的补救办法 第二十八页，共一百二十四页。2、技术性条款 (3) 技术指导和技术服务条款（4）考核和验收 国际许可合同的考核与验收条款，是集中地规定对合同产品的考核，以及通过此种考核对合同项下所转让的技术验收事项的条款。 第二十九页，共一百二十四页。考核与验收条款的主要内容是：（）考核合同产品的名称、型号、规格和量；（二）考核的次数和标准；（三）考核所赖以进行的仪器、设备、特殊的原材

15、料和试剂等；（四）考核的时间和地点；（五）参加考核与验收的人员；（六）考核与验收费用的承担；（七）考核与验收的结果。第三十页，共一百二十四页。2、技术性条款（5）改进与创新 国际许可合同的改进与发展条款，是集中地规定当事人对合同项下所转让的技术的改进与发展及其后果等事项的条款。第三十一页，共一百二十四页。改进与发展条款的主要内容是：（一）规定对合同项下所转让的技术，当事人某一方或双方有权改进与发展。（二）规定当事人对所转让的技术进行改进与发展的条件。（三）关于改进与发展成果的回授。 概括地说，此类规定有两种基本模式：其一，规定双方当事人应当将改进与发展的成果相互授与，即所谓“相互回授”；其二；

16、规定某一方当事人（通常是被许可方）应当将其改进与发展成果授与对方，即所谓“单方回授”。显然，单方回授是不公平的。 第三十二页，共一百二十四页。改进与发展条款的主要内容是：（四）关于改进与发展成果的所有权和使用权一般地，改进与发展条款中常常规定，改进与发展成果的所有权归做出改进与发展的那一方当事人。该方当事人授与对方当事人的不是改进与发展成果的所有权，而只是其使用权。第三十三页，共一百二十四页。改进与发展条款的主要内容是：（五）关于对改进与发展成果的申请专利 通常，只有对改进与发展成果拥有所有权的一方当事人，才有权就改进与发展的成果申请专利至于如果该方当事人放弃其所拥有的这种权利，对方当事人是否

17、可以取得以自己的名义申请专利的权利，可由当事人双方在合同里订明，但以不违反法律的规定为限。 第三十四页，共一百二十四页。改进与发展条款的主要内容是：（六）关于从对方当事人取得改进与发展成果后，可否对该成果享有再许可权通常，除非合同中有合法的相反规定，从对方当事人取得改进与发展成果使用权的一方当事人，并不享有将其此种使用权再许可给任何第三方使用。 第三十五页，共一百二十四页。2、技术性条款（6）保证条款在“保证”部分中有两个内容，即技术保证和权利保证。一、技术保证：保证所提供的技术是其正在使用中的技术；技术资料是完整的、正确的、清晰的；保证按照合同规定的时间向被许可方提供技术资料。 二、权利保证

18、：是规定许可方保证其对于自己根据合同向被许可方转让的技术具有合法的产权或是合法的持有者，并有权向被许可方转让。 第三十六页，共一百二十四页。3、法律性条款的主要内容（1）侵权与保密 侵权与保密，是国际许可合同中的特有条款。正如上面所述及的那样，许可方一般应当承担权利保证的义务。正因为如此，所以合同要相应地规定：如果发生任何第三方指控被许可方使用其依许可合同所受让的技术是侵权行为时，一概由许可方负责与第三方交涉，并承担因此而产生的一切法律上及经济上的责任。 第三十七页，共一百二十四页。 第二个方面的内容，是规定许可方对于其所了解到的被许可方或其合同工厂的水文、地质、以及生产经营等情况，负有保密义

19、务。在这一方面，通常是仅作概括性的规定。 第三十八页，共一百二十四页。保密义务有以下几项内容：第一，保密期限可以等于或略长于合同期限。第二，保密措施可以规定当事人双方同意的适当措施。第三，保密的技术内容应当句括全部专有技术及有关的技术资料。 第三十九页，共一百二十四页。3、法律性条款的主要内容（2）税收条款（3）违约条款（4）争议的解决和适用法律条款（5）合同的有效期和生效条款（6）不可抗力第四十页，共一百二十四页。（二）不同标的许可协议的特殊性条款1、专利许可协议的特殊性条款（1）维持专利有效性条款：是指在合同中规定许可方有义务按照法律的规定缴纳专利年费（或专利维持费），以维持专利的有效性。

20、（2）不得反控条款：又叫权利不争条款，是指被许可方在获得了许可方的专利技术后，在整个合同有效期内不得对该专利提出异议或进行无效诉讼。（3）使用专利标记条款：要求被许可方在之间生产的专利产品上表明专利标记。其主要作用是警告他人不得仿造，否则构成侵权。第四十一页，共一百二十四页。2、商标许可协议的特殊性条款（1）被许可方使用商标的形式条款（2）质量监督条款 一般要求被许可方保障使用商标商品质量的一致性和符合合同规定的质量标准。（3）商标标识的管理条款 包括：商标标识的获得方式；商标标识的使用方法；合同终止后对商标标识的处理。第四十二页，共一百二十四页。3、著作权许可协议的特殊性条款 即许可使用作品

21、方式条款：对被许可方以何种方式利用作品进行的约定。 许可使用作品的方式主要有复制、表演、播放、展览、发行、改编、摄制称电影或电视、录像、翻译、网络传播等。4、专有技术许可协议的特殊性条款（1）保密条款（2）详细的合同范围条款和技术保证条款第四十三页，共一百二十四页。三、国际许可协议与限制性商业条款 （一）限制性商业条款的概念 限制性商业做法（ ,另译限制性商业行为、限制性商业惯例）凡是通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正式或非正式的，书面的或非书面的协议以

22、及其他安排造成了同样影响的一切做法或行为，都称为限制性商业做法。 国际许可协议中的限制性商业条款，是指在国际许可协议中由技术许可方向被许可方施加的、法律所禁止的、造成不合理限制的合同条款。第四十四页，共一百二十四页。（二）限制性商业做法的主要内容 1、一揽子许可即把被许可方需要的技术和不需要的技术作为一个整体，一起许可给被许可方。被许可方不得只购买其需要的技术，而不购买其不需要的技术。 2、搭售即要求被许可方在取得对技术的使用权的同时，必须向许可方购买某种原材料、零部件或机器、设备等货物，或者必须接受许可方所提供的某种服务。 第四十五页，共一百二十四页。3、限制被许可方获得类似或竞争性技术即许

23、可方要求被许可方不得通过其他途径取得与许可方提供的技术相类似的技术，也不得从许可方的竞争者那里取得被许可方所需要的技术。 4、限制被许可方研究和发展其从许可方所取得的技术即许可方要求被许可方在取得了有关的技术后，不得对该技术进行任何研究和发展，也不得对该技术进行任何改进。或者对被许可方研究和发展其从许可方所取得的技术设定某种不适当的条件。 第四十六页，共一百二十四页。5、对使用人员的限制即许可方要求被许可方必须使用许可方所指定的人员，或者要求被许可方不得使用某些人员或未经其同意的人员。6、对生产能力或产品范围的限制即许可方以某种方式限制被许可方产品的产量或产品的品种、规格、型号等。 第四十七页

24、，共一百二十四页。7、对广告宣传的限制即许可方要求被许可方在进行广告宣传时，必须遵守许可方所提出的条件，如事先取得许可方书面同意、使用许可方的名称或服务标志等。 8、不异议即许可方不允许被许可方对许可方专利或其他知识产权的有效性提出异议；也不得对许可方的其他权利提出异议或指控，或者协助任何第三方进行针对许可方的此类异议或指控。 第四十八页，共一百二十四页。9、单方回授即许可方要求被许可方将后者对技术所作的改进和发展无条件地让许可方分享；但是，被许可方却无权分享许可方对技术所作的任何改进和发展。 10、价格限制即许可方要求被许可方的合同产品价格，必须符合许可方的某些限定，如许可方所规定的价格表、

25、价格上限、价格下限或价格的季节浮动率等。 第四十九页，共一百二十四页。11、销售限制即许可方要求被许可方合同产品只能通过许可方，或者只能通过许可方指定的人销售；或者许可方要求被许可方必须以许可方或其指定的人作为自己的合同产品的总经销商等。 禁止向许可方已取得知识产权保护的国家或地区出口被许可方的合同产品； 禁止向许可方与任何第三方间已有独占许可合同的国家或地区出口被许可方的合同产品； 禁止向许可方已有独家经销商的国家或地区出口被许可方的合同产品。第五十页，共一百二十四页。12、出口限制 即许可方通过某种方式限制被许可方合同产品的出口。13、经营管理方面的限制即许可方要求以某种形式参加或控制被许

26、可方的经营管理，并以此作为许可交易的必要条件。 14、强制要求对失效的知识产权支付使用费即许可方要求被许可方必须为已经失效的知识产权支付使用费。 第五十一页，共一百二十四页。15、要求过长的合同期限或保密期限即许可方要求被许可方同意过长的合同期限或保密期限。合同期限或保密期限是否过长，要根据法律的规定来确定。 16、对于合同期满后继续使用专有技术加以限制即许可方或者禁止被许可方在合同期满后继续使用被转让的专有技术，或者必须继续支付费用，才允许继续使用该专有技术。 第五十二页，共一百二十四页。对“限制性商业做法的主要内容”的几点说明： 以上内容为学理上归纳而成，并非全面。要分清学理上的归纳与法律

27、上的规定； 法律上对于限制性商业做法的规范有两种对待方法：一种是禁止，另一种是法律限制。第五十三页，共一百二十四页。我国法律规定中华人民共和国技术进出口管理条例第二十九条 技术进口合同中，不得含有下列限制性条款： （一）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务； （二）要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关义务； （三）限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术； 第五十四页，共一百二十四页。（四）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞争的技术； （五）不合理

28、地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来源； （六）不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格。 （七）不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。第五十五页，共一百二十四页。第三节 知识产权的国际保护一、知识产权的国际保护概述 知识产权的国际保护，主要通过互惠保护、双边条约保护和多边公约保护三种途径实现。 多边公约是知识产权国际保护最主要的途径。 第五十六页，共一百二十四页。 迄今为止，知识产权国际公约主要包括以下几类：（一）为设立促进知识产权国际保护的政府间组织而签订的公约 建立世界知识产权组织公约（二）涉及工业产权保护的公约 实体性公约：保护工业产权巴黎公

29、约 程序性公约：专利合作条约 管理性公约：国际专利分类斯特拉斯堡协定第五十七页，共一百二十四页。（三）涉及著作权及著作邻接权保护的国际公约 保护文学艺术作品伯尔尼公约 世界版权公约 保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约（四）因国际贸易产生的知识产权国际保护协定 与贸易有关的知识产权协议（）第五十八页，共一百二十四页。二、保护工业产权巴黎公约 1883年3月20日在巴黎缔结，1884年7月7日生效。 我国于1985年3月19日正式成为成员国。（一）工业产权的范围 工业产权的具体保护对象是：专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称及制止不正当竞争。（二）国民

30、待遇原则 享有国民待遇的主体：公约缔约国的国民和在一个缔约国领域内设有住所或由真实有效的工商营业所的非缔约国国民。第五十九页，共一百二十四页。（三）优先权原则 已经在本联盟的一个国家正式提出专利、实用新型注册、外观设计注册或商标注册的申请的任何人，或其权利继承人，为了在其他国家提出申请，在以下规定的期间内应享有优先权。（公约第4A（1）1、适用范围：专利、实用新型、外观设计和商标。2、优先权申请人范围及申请的前提条件 已在一个成员国内正式提出申请发明专利权、实用新型、外观设计或商标注册的人或其权利合法继承人，在规定期限内享有在其他成员国提出申请的优先权。第六十页，共一百二十四页。3、申请优先权

31、的期限： 专利和实用新型的优先权申请期限为12个月； 外观设计和商标的优先权申请期限为6个月。4、证书与优先权。第六十一页，共一百二十四页。中华人民共和国商标法 第二十四条 商标注册申请人自其商标在外国第一次提出商标注册申请之日起六个月内，又在中国就相同商品以同一商标提出商标注册申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者按照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。依照前款要求优先权的，应当在提出商标注册申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的商标注册申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交商标注册申请文件副本的，视为未要求优先权。第六十二页，共一百二十四页。

32、（四）临时性保护原则 根据巴黎公约第11条的规定，缔约国应对在任何一个成员国内举办的或经官方承认的国际展览会上展出的商品中可以取得专利的发明、实用新型、外观设计和商标给予临时保护。第六十三页，共一百二十四页。中华人民共和国商标法 第二十五条 商标在中国政府主办的或者承认的国际展览会展出的商品上首次使用的，自该商品展出之日起六个月内，该商标的注册申请人可以享有优先权。依照前款要求优先权的，应当在提出商标注册申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交展出其商品的展览会名称、在展出商品上使用该商标的证据、展出日期等证明文件；未提出书面声明或者逾期未提交证明文件的，视为未要求优先权。第六十四页，共一百

33、二十四页。（五）专利商标保护的独立性原则 成员国国民向个成员国申请的专利权与其在其他成员国或非成员国为同一发明而取得的专利权相互独立、互不干涉。第六十五页，共一百二十四页。（六）巴黎公约对专利权的特别规定1、法律禁止销售产品的专利性：即成员国不得以专利产品的销售受到本国法律禁止或限制为由而拒绝授予专利或使专利无效。2、进口和专利的维持：即专利权人将在任何成员国内制造的物品输入到对该物品授予专利权的国家不应导致该专利的取消。3、方法专利权人对某些进口产品的权利：即当一种产品输入到对该产品的制造方法给予专利保护的成员国时，专利权所有人对该进口产品应享有进口国法律对该制造产品所给予的方法专利的一切权

34、利。第六十六页，共一百二十四页。4、强制许可 自申请专利之日起四年内或自核准专利权之日起三年内（取其到期日期最晚者），不得以不实施或未充分实施专利权为理由而申请颁发强制许可证；如果专利权所有者对其贻误能提出正当的理由，则应拒绝颁发强制许可证。这种强制许可证，除与使用该许可证的企业或牌号一起转让外，包括以颁发许可证的形式，没有独占权，且不得转让。 第六十七页，共一百二十四页。（七）对商标权的特别规定1、商标独立性原则的例外：即在本国正式注册的商标，除非属于下列情况之一，否则其他成员国应按照其在本国的原样接受申请并给予保护：（1）商标具有侵犯第三人在申请受理国既得权利的性质的（2）商标缺乏显著特征

35、，或者商标完全是具有欺骗公众性质的（3）商标违反道德或公共秩序（4）商标的式样虽不属于上述情况，但构成不正当竞争的（5）申请注册的商标，与其在本国注册的商标样式有实质性差别的第六十八页，共一百二十四页。2、驰名商标的特殊保护 商标注册国或使用国主管机关认为一项驰名商标已归享有公约利益的人所有，在该国该驰名的商标的复制、伪造或翻译图案，用于相同或类似商品上，易于造成混乱者，应依职权或应当事人的请求，拒绝或取消注册，并禁止使用。第六十九页，共一百二十四页。 根据保护知识产权的巴黎公约。下列哪种说法是正确的？ A. 巴黎公约的优先权原则适用于一切工业产权 B. 巴黎公约关于驰名商标的特殊保护是对成员

36、国商标权保护的最高要求 C. 巴黎公约的国民待遇原则不适用于在我国海南省设有住所的非该缔约国国民 D. 对于在北京农展馆局举行的农业产品国际博览会上展出的产品中可以取得专利的发明，我国给予临时保护第七十页，共一百二十四页。案例【案情摘要】美国人A的抗生素药物在美国、英国获得专利。批准未满3年，英国药物委员会申请强制许可。A要求法院签发禁止令以阻止该专利的强制许可。第七十一页，共一百二十四页。 依据法律：1934年保护工业产权巴黎公约第5条：从专利批准之日起3年内不得被强制许可。第七十二页，共一百二十四页。三、保护文学艺术作品伯尔尼公约 1886年9月9日，由瑞士、英国、法国、德国、意大利、西班

37、牙、比利时、海地、突尼斯及利比里亚共10个国家参加，在瑞士首都伯尔签署保护文学和艺术作品伯尔尼公约简称为伯尔尼公约。伯尔尼公约的宗旨在于推动国际社会尽可能有效而一致地保护作者对其文学和艺术作品所享有的权利。 第七十三页，共一百二十四页。 伯尔尼公约是世界上第一个著作权国际保护方面的多边公约。自签订以来公约进行过8次补充、修订或更改。共产生过7个文本，其中绝大多数国家都批准了1971年的巴黎文本。中国于1992年批准加入该公约。所有参加公约的国家组成了一个联盟，称为伯尔尼联盟。第七十四页，共一百二十四页。（一）伯尔尼公约的基本原则1、国民待遇原则（1）公约成员国的国民，其作品无论是否已出版，均应

38、在一切成员国享有国民待遇。（2）非公约成员国国民，其作品只要是首先在任何一个成员国出版，或在一个成员国或非成员国同时出版，也应在一切成员国中享有国民待遇。（3）非公约成员国的国民在成员国中有惯常居所的，也享有国民待遇。（4）对电影作品的作者来说，只要有关电影的制片人的总部或惯常居所在成员国中，也适用国民待遇原则。（5）对于建筑作品，只要建筑物位于公约成员国地域内，也享有国民待遇。第七十五页，共一百二十四页。2、自动保护原则 任何人享有及行使依国民待遇所提供的有关权利时，不需要履行任何手续。3、版权独立性原则 享有国民待遇的人在公约任何成员国所得到的著作权保护，不依赖于其作品在来源国收到的保护。

39、第七十六页，共一百二十四页。（二）公约的保护范围 界定了“文学艺术作品”的范围：一切文学、科学和艺术领域内的一切成果。公约确立了两项原则：(1)为一切文学、科学与艺术作品提供保护。(2)作品的表现形式或方式不影响对该作品的保护。第七十七页，共一百二十四页。（三）公约保护的权利内容1、经济权利伯尔尼公约对受保护的作者在各成员国至少应享有的经济权利规定了以下几项：（1）翻译权。（2）复制权。（3）表演权。（4）广播权。（5）公开朗诵权。（6）改编权。第七十八页，共一百二十四页。2、精神权利（1）作者身份权。 署名权 身份声明权（2）维护作品完整权 除上述两项意义较普通的权利外，一般认为传统的精神权

40、利还应包括发表权与收回权。第七十九页，共一百二十四页。（四）权利保护期 著作权的保护期一般仅指经济权利的保护期。伯尔尼公约第7条规定了著作权保护期，一般的原则要求是作者有生之年及其死亡后50年内的期限。但是，基于某些作品的特殊性，该公约又作了以下不同的规定：1.电影作品的保护期为作者同意下自作品公之于众后50年期满。如自作品完成后50年内尚未公之于众的，则自作品完成后50年期满。2.未署名作品或假名作品的保护期自合法公之于众之日起50年内。第八十页，共一百二十四页。3.本联盟成员国有权以法律规定摄影作品及作为艺术品加以保护的实用美术作品的保护期限；但这一期限不应少于自该作品完成时起25年。4.

41、合作作品的保护期同前述规定，但作者死亡起算时间自最后死亡的作者死亡时起算。第八十一页，共一百二十四页。案例 伯尔尼公约的国内适用 原告: 圆谷制作株式会社被告:广州连合科技电子钟表厂审理法院：原告是“奥特曼”影像作品的著作权人。被告在未经授权和许可的情况下，采用“奥特曼”的外观形象，擅自生产、销售“天美时”牌闹钟。第八十二页，共一百二十四页。 被告败诉。被告的行为构成对原告的侵权。 原告的作品发表于中国境外，日本与中国都是伯尔尼公约的成员国。 原告对其创作的“杰克奥特曼”形象的独创设计，符合公约文学艺术作品的条件。 因此，享有我国著作权法的保护。第八十三页，共一百二十四页。四、与贸易有关的知识

42、产权协议（ 协议） 1986 年关税与贸易总协定( ) “乌拉圭回合”谈判是知识产权国际保护史上的一个重要的里程碑。在此之前, 知识产权的国际保护主要依靠世界知识产权组织() 及其管理的国际条约。但在此后, 这种情况发生了重大的变化。“乌拉圭回合”谈判使知识产权的国际保护直接与国际贸易挂钩, 利用国际贸易对各个国家的知识产权保护工作施加影响, 在强化知识产权的国际保护力度方面起到了举足轻重的作用。 与贸易有关的知识产权协议( 或简称“协议”) 则作为“乌拉圭回合”的重要成果,在 的框架下, 在知识产权的国际保护方面发挥着越来越重要的作用。第八十四页，共一百二十四页。（一） 所涉及的有关知识产权

43、的效力、保护范围和保护标准 保护的知识产权的范围是基于国际贸易实践中的需要, 特别是某些经济大国在对外贸易中为维护本国利益实际的需要而确定的, 共分为七类。并对每一类的知识产权, 都规定了权利的内涵、保护范围、保护期等内容。第八十五页，共一百二十四页。1、 版权与邻接权 继承了伯尔尼公约的大部分原则和制度, 但不包括其对精神权利的保护内容; 增加了对计算机程序与数据库的保护; 规定了作者或其继承人的出租权; 丰富了版权的国际保护制度。对于版权的保护期,“协议”对伯尔尼公约进行了补充, 规定了三种选择,即作者有生之年加50 年、作品合法出版之后50 年或作品完成之后50 年, 可见, “协议”比

44、伯尔尼公约更具有弹性。 加强了邻接权的保护力度, 重申了罗马公约的有关规定, 并增加了以下强化邻接权保护的新规定: 第一, 要求各成员国对录音制品制作者及录音制品权利持有人的出租权给予法律保护; 第二, 延长了某些邻接权的保护期限, 对表演者、录音制品制作者的保护期限延长到不少于50 年, 但广播组织的保护期限仍与与罗马公约的规定相同。第八十六页，共一百二十四页。2、商标 沿袭了巴黎公约对商标的保护规定,内容包括防止他人使用注册商标, 商标注册的“国际优先权”等。同时, 还规定注册商标的保护期至少7 年, 并可无限次续展注册。并且, 加强了对驰名商标的保护: 第一,宣布巴黎公约的特殊保护延伸到

45、驰名的服务商标; 第二, 禁止在非类似的商品或服务上使用与驰名商标相同或相近的标识, 加强保护力度和范围; 第三, 明确了认定驰名商标的基本原则为公众对该产品知晓的程度。第八十七页，共一百二十四页。 3、地理标志 所涉及的地理标志是指与特定商品的质量、信誉或其他特征相关联的产品来源地标志。对于这类标志的保护主要是防止非出自该来源地的商品使用有关标志。第八十八页，共一百二十四页。4、工业品外观设计 要求全体成员都必须保护独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计, 防止他人未经许可制造、销售、进口含有该设计的商品。规定外观设计的保护期不少于10 年。第八十九页，共一百二十四页。5、专利 规定

46、一切技术领域中具有新颖性、创造性和实用性的发明除了医疗方法、动植物及其生物生产方法外, 均可以获得专利。专利权的内容包括制造权、使用权与销售权, 保护期为提交申请之日起不少于20 年。允许成员国对专利权规定合理、有限的限制, 包括对专利内容的强制许可使用。同时, 还专门对适用强制许可规定了比较详细、严格的限制条件。第九十页，共一百二十四页。6、集成电路的布图设计 援引集成电路知识产权条约的规定, 要求成员国建立对半导体芯片上的电路设计(芯片掩膜) 的“注册保护制”, 保护范围包括进口权、销售权和其他形式的发行权, 保护期为10 年。第九十一页，共一百二十四页。 7、商业秘密 要求成员国保护商业

47、秘密, 防止他人未经许可, 以违背诚实商业行为的方式披露、获得或使用合法处于其控制下的该信息。第九十二页，共一百二十四页。（二） 框架下知识产权国际保护的基本原则1.知识产权的独立性原则。 各成员的知识产权法律制度是相对独立的, 知识产权具有地域性, 其获得、维持、利用和保护必须经由成员域内的法律而实现, “协议”并不产生具有跨国效力的知识产权。2. 国民待遇原则。 各成员在知识产权的保护上,对其他成员之国民提供的待遇不得低于其本国国民。第九十三页，共一百二十四页。3.最惠国待遇原则。 在知识产权保护上, 某成员提供予其他国国民的任何利益、优惠、特权或豁免, 均应立即无条件地适用于所有其他成员

48、之国民。4.透明度原则。 各成员有关知识产权的法律、法规、可普遍适用的司法判决及行政终局裁决, 都要有透明度, 使其他成员和 知识产权理事会能够知悉和了解。第九十四页，共一百二十四页。5. 保护公共利益原则。 知识产权保护的程度和范围, 不能妨害社会公共利益, 必须有利于技术进步和经济社会的发展。6.权利合理限制原则。 知识产权如同其他权利,不是绝对的, 对权利的行使应有合理的限制。要防止权利人滥用知识产权, 采用限制贸易的行为。要促进权利和义务的平衡。第九十五页，共一百二十四页。（三） 框架下国际知识产权侵权的救济 用尽当地救济是国际法的一项基本原则, 对于知识产权国际侵权案件, 同样要求被

49、侵权人首先寻求侵权地一切可能的救济办法。为了使各成员域内法律规定的救济办法确定、有效, 并且足以达到救济的要求, “协议”规定了一整套保证执法的规则。 为了有效地制止侵犯知识产权的货物流入市场, 把侵权活动消灭在初发阶段, 还规定了有关当局可以采取的临时措施和海关措施。第九十六页，共一百二十四页。（四） 框架下国际知识产权争端的解决 明确规定, 把“协议”引发的争端纳入 解决争端谅解的机制。 的争端解决机制, 应根据“违法之诉”为主、“非违法之诉”为辅的准则, 遵照和平解决国际争端和在 成员之间禁止单方面使用贸易报复或威胁的原则, 以谋求当事方自愿和解为首要目标; 以专家小组调解为中心, 以在

50、特殊情况下由争端解决机构授权和监控的贸易威胁、报复为强制实施的最后手段, 按照以实际履行义务为通例、中止义务或承诺为例外的方针提供救济。同时以向发展中成员提供最低法律援助来保证 成员解决争端的平等机会。第九十七页，共一百二十四页。五、中国关于国际技术转让的法律制度 目前，中国关于国际技术转让的法律制度，主要是以1994年7月 1日起开始实施，2004年修订的中华人民共和国对外贸易法和2002年1月1日起施行，2011年修订的中华人民共和国技术进出口管理条例为主要内容的。中华人民共和国技术进出口管理条例实施的同时，1985年5月24日国务院发布的中华人民共和国技术引进合同管理条例和1987年12

51、月30日国务院批准、1988年1月20日对外经济贸易部发布的中华人民共和国技术引进合同管理条例施行细则宣告废止。 第九十八页，共一百二十四页。课堂讨论案例 美国伊士曼公司始创于1880年，是一个生产传统和数码影像产品、医疗影像产品、商业摄影产品、光学元器件和显示器的知名跨国公司。早在1888年，伊士曼公司就已将“”作为商标使用在照相机上，至今已有117年的悠久历史。作为世界知名企业，伊士曼公司在150多个国家和地区注册了将近1700件“”商标或以“”文字为主体的商标，具有极高的知名度和良好的市场声誉。在中国，伊士曼公司的“”商标早在1982年就已在第1类“有机化学品和无机化学品”上核准注册，注

52、册号为154121，在此基础上，伊士曼公司又在第1类、第9类商品上注册了多个“”商标。第九十九页，共一百二十四页。 伊士曼公司提出，作为世界最大的影像产品及相关服务的生产和供应商，伊士曼公司的“”商标在中外早已成为驰名商标，中国国家工商行政管理局先后于1999年和2000年两次将“柯达”商标列入了全国重点商标保护名录，中国的多家法院、工商执法机关及海关也认定和查处过众多侵犯伊士曼公司“”商标的侵权行为。 第一百页，共一百二十四页。 2005年6月，伊士曼公司在城外城家居文化广场、中国第一商城发现其所使用的自动扶梯上带有“”标识。经调查发现该电梯由科达电梯公司生产并销售。除电梯产品外，科达电梯公

53、司及其北京分公司、广州分公司还在其企业网站、工厂大门、公司门牌、员工名片、产品介绍、企业宣传资料上使用了“”标识。同时，科达电梯公司及其北京分公司还将“”商标注册成其网站域名，并加以使用。第一百零一页，共一百二十四页。 美国伊士曼公司认为，苏州科达液压电梯有限公司未经授权，在其产品、宣传资料以及公司网站上使用与伊士曼公司“”注册商标完全相同的商标，并将“”注册成为其域名，侵犯了伊士曼公司注册商标专用权，损害了伊士曼公司“”商标的形象。 请求法院判令：1、科达电梯公司立即停止对“”商标的全部侵权行为；2、科达电梯公司就其侵权行为向伊士曼公司赔偿经济损失50万元(包括伊士曼公司支出的合理费用)；3

54、、科达电梯公司就其侵权行为在全国性报刊上刊登启事公开消除影响。 第一百零二页，共一百二十四页。结合本章学习内容，思考下列问题：1、本案中，自动扶梯和影像产品是什么关系？2、工商局的全国重点商标保护名录对本案驰名商标的认定有什么影响？3、我国与美国均属保护工业产权巴黎公约及世贸组织的成员国，对本案处理有什么影响吗？第一百零三页，共一百二十四页。 伊士曼公司提出涉及本案事实的证据为： 第一组证据，权属证据，包括 证据1、“”商标在全世界13个国家或地区50个商标注册证； 证据2、“”商标在中国的第1类和第9类商品上的商标注册证； 证据3、带有“”商标的产品在中国的广告宣传资料，包括杂志广告、电视广

55、告等媒体的专题报道； 证据4、国家工商行政管理局商标局1999年和2000年重点商标保护名录节选； 证据5、世界品牌实验室2005年世界品牌500强排行榜； 证据6、爱国华人商会世界著名企业联盟、美中经贸投资总商会、世界品牌组织、全球华人名牌网等组织联合推选2005世界著名品牌500强； 第一百零四页，共一百二十四页。 证据7、国家统计局网站公布的“2000年、2001年、2002年按营业额排序的世界最大500家企业”材料的公证书(北京市国信公证处(2005)京国证民字第12693号)； 证据8、国家商务部网站公布的“2002、2003年外商投资企业销售额500强”、“2003年外商投资企业出

56、口前100位情况”、“20022003年度全国最大500家外商投资企业”、“2004年112月外商投资企业出口前100位情况”材料的公证书(北京市国信公证处(2005)京国证民字第12694号)； 证据9、互联网有关伊士曼公司赞助2008年北京奥运会的新闻报道； 证据10、商业周刊杂志专栏世界品牌前100名节选及其翻译。 以上证据证明伊士曼公司是“”商标的所有人，通过广泛的注册和使用，其“”商标已在中国乃至世界具有较高的知名度； 第一百零五页，共一百二十四页。第二组证据，侵权证据，包括 证据11、伊士曼公司申请对中国第一商城、城外城家居文化广场电梯使用所做的证据保全公证书(北京市国信公证处(2

57、005)京国证民字第06304号)； 证据12、伊士曼公司申请对从科达电梯公司北京分公司处索取相关资料的行为所做的证据保全公证书(北京市国信公证处(2005)京国证民字第06306号)； 证据13、伊士曼公司申请对其域名注册信息及网站内容的证据保全公证书(北京市国信公证处(2005)京国证民字第06307号)，证明被告将伊士曼公司“”商标作为域名进行了注册； 第一百零六页，共一百二十四页。 证据14、对科达电梯公司北京分公司域名注册信息及网站内容的证据保全公证书(北京市国信公证处(2005)京国证民字第12692号)； 证据15、对科达电梯公司广州分公司网站内容的证据保全公证书(北京市国信公证

58、处(2005)京国证民字第12691号)。 以上证据证明科达电梯公司未经许可在其生产并销售的电梯产品以及产品目录、企业资料上使用了“”标识，且将伊士曼公司的“”商标注册成其网站域名，其行为侵犯了伊士曼公司的商标专用权； 第一百零七页，共一百二十四页。被告科达电梯公司答辩称：1、科达电梯公司与伊士曼公司经营不同类且不相类似的产品，要认定伊士曼公司构成侵权的首要前提是认定“”商标为驰名商标，其次才能适用跨类保护，伊士曼公司注册“”商标是否为驰名商标应由法院依照法律进行认定；第一百零八页，共一百二十四页。 2、即使伊士曼公司注册“”商标被认定为驰名商标，科达电梯公司的行为也不构成侵权，理由 科达电梯

59、公司使用“”字样只是表达企业字号“科达”的英文翻译方法，没有将“”作为产品商标使用，而其电梯产品与伊士曼公司注册“”商标核准使用商品既非同类商品也不是相似商品，不会造成公众混淆与误认，科达电梯公司使用“”字样对伊士曼公司的利益不构成实质性损害， 科达电梯公司注册网站域名、进行宣传的均是有关电梯的产品，而非通过这些域名进行与伊士曼公司相同或类似产品的交易，不存在造成相关公众误认的效果或后果； 第一百零九页，共一百二十四页。 3、伊士曼公司无证据表明科达电梯公司使用“”字样造成其商品销量减少或其他经济损失，伊士曼公司要求科达电梯公司赔偿经济损失50万元无依据； 4、科达电梯公司使用“”标识在电梯产

60、品上数量极少，取得盈利也很少。请求法院依法驳回伊士曼公司的诉讼请求。第一百一十页，共一百二十四页。 本院认为，本案中，原告伊士曼公司指控被告科达电梯公司侵害其民事权利，构成侵犯商标专用权，据此请求法院依法追究科达电梯公司的民事侵权责任。因伊士曼公司在美国注册设立，系美国法人，我国与美国均属保护工业产权巴黎公约及世界贸易组织的成员国，本案处理应适用我国相关法律及保护工业产权巴黎公约及关贸总协定与贸易(包括假冒商品贸易在内)有关的知识产权协议。 第一百一十一页，共一百二十四页。 本案争议一，“”商标是否可作为驰名商标获得商标法的保护。 “”商标系伊士曼公司于1888年始创设的臆造性文字商业标识，已