建筑企业信息化示范工程技术导则(试行稿04624)

1、建设企业信息化示范工程技术导则PAGE 2 PAGE 建设企业信息化示范工程技术导则(试行)建设部信息化工作领导小组办公室二00四年六月 目录 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc75856429 1总则 PAGEREF _Toc75856429 h 1 HYPERLINK l _Toc75856430 11实施原则 PAGEREF _Toc75856430 h 1 HYPERLINK l _Toc75856431 12适用范围 PAGEREF _Toc75856431 h 1 HYPERLINK l _Toc75856432 2示范工程目标 PAGEREF _Toc7

2、5856432 h 1 HYPERLINK l _Toc75856433 3示范工程分类 PAGEREF _Toc75856433 h 1 HYPERLINK l _Toc75856434 4企业信息化建设内容 PAGEREF _Toc75856434 h 2 HYPERLINK l _Toc75856435 41信息化规则 PAGEREF _Toc75856435 h 2 HYPERLINK l _Toc75856436 42信息化标准建设 PAGEREF _Toc75856436 h 2 HYPERLINK l _Toc75856437 43基础设施建设 PAGEREF _Toc75856

3、437 h 2 HYPERLINK l _Toc75856438 44应用系统建设 PAGEREF _Toc75856438 h 3 HYPERLINK l _Toc75856439 45数据库建设 PAGEREF _Toc75856439 h 3 HYPERLINK l _Toc75856440 46管理制度建设 PAGEREF _Toc75856440 h 3 HYPERLINK l _Toc75856441 5基础设施建设 PAGEREF _Toc75856441 h 3 HYPERLINK l _Toc75856442 51主干网络 PAGEREF _Toc75856442 h 3 H

4、YPERLINK l _Toc75856443 52远程人员/网点接入 PAGEREF _Toc75856443 h 3 HYPERLINK l _Toc75856444 53因特网接入 PAGEREF _Toc75856444 h 4 HYPERLINK l _Toc75856445 54网络管理和安全控制 PAGEREF _Toc75856445 h 4 HYPERLINK l _Toc75856446 6应用系统建设 PAGEREF _Toc75856446 h 4 HYPERLINK l _Toc75856447 61应用系统架构 PAGEREF _Toc75856447 h 4 HY

5、PERLINK l _Toc75856448 62办公自动化 PAGEREF _Toc75856448 h 4 HYPERLINK l _Toc75856449 63财务管理系统建设 PAGEREF _Toc75856449 h 5 HYPERLINK l _Toc75856450 64企业业务管理信息系统建设 PAGEREF _Toc75856450 h 6 HYPERLINK l _Toc75856451 65客户关系管理系统建设 PAGEREF _Toc75856451 h 7 HYPERLINK l _Toc75856452 66电子商务建设 PAGEREF _Toc75856452

6、h 7 HYPERLINK l _Toc75856453 67决策信息系统的建设 PAGEREF _Toc75856453 h 8 HYPERLINK l _Toc75856454 7数据库建设 PAGEREF _Toc75856454 h 8 HYPERLINK l _Toc75856455 71业务数据库的建设 PAGEREF _Toc75856455 h 8 HYPERLINK l _Toc75856456 72决策支持数据库的建设 PAGEREF _Toc75856456 h 8 HYPERLINK l _Toc75856457 8信息技术标准的制定和实施 PAGEREF _Toc75

7、856457 h 9 HYPERLINK l _Toc75856458 9示范工程设计要求 PAGEREF _Toc75856458 h 9 HYPERLINK l _Toc75856459 91继承与集成性 PAGEREF _Toc75856459 h 9 HYPERLINK l _Toc75856460 92系统的可靠性 PAGEREF _Toc75856460 h 9 HYPERLINK l _Toc75856461 93设计的先进性 PAGEREF _Toc75856461 h 9 HYPERLINK l _Toc75856462 94系统的安全性 PAGEREF _Toc758564

8、62 h 10 HYPERLINK l _Toc75856463 95系统的开放性 PAGEREF _Toc75856463 h 10 HYPERLINK l _Toc75856464 96可扩充性和灵活性 PAGEREF _Toc75856464 h 10 HYPERLINK l _Toc75856465 97投入产出合理 PAGEREF _Toc75856465 h 10 HYPERLINK l _Toc75856466 附件A 建设企业信息化方案评审指标体系 PAGEREF _Toc75856466 h 10 HYPERLINK l _Toc75856467 I.指标体系的适用范围 PA

9、GEREF _Toc75856467 h 10 HYPERLINK l _Toc75856468 II.评审指标体系的设计原则 PAGEREF _Toc75856468 h 11 HYPERLINK l _Toc75856469 III.评审指标体系的使用说明 PAGEREF _Toc75856469 h 11 HYPERLINK l _Toc75856470 IV.方案评审指标体系的结构和测评组织方法 PAGEREF _Toc75856470 h 11建设企业信息化示范工程技术导则 PAGE 11 建设企业信息化示范工程技术导则1总则为了推动建设企业利用信息化手段，实现建设领域从计划型向市场

10、型、从粗放型向集约型、从传统手工管理方式向信息化管理方式的转变，通过示范工程的实施，全面促进提升建设企业的综合竞争能力，按照建立现代企业制度的要求，实现管理创新和科学管理，在“十五”期间建设部组织实施企业信息化示范工程（以下简称示范工程）。11实施原则示范工程的实施原则如下：统一规划，统一管理:示范工程必须符合国家信息化建设的方针、政策和规划的要求；必须遵循国家和地方的信息化标准和规范。需求牵引，效益驱动:示范工程坚持企业自愿申请、以企业投入为主，从企业的实际情况出发，结合企业的实际需求，提出先进、实用、可靠的信息化方案，引导企业作出合理的投入产出分析，保证信息化建设的效益。结合管理，流程重组

11、:示范工程要与先进的管理理念相结合，要做业务流程的重组。在信息技术的带动下，达到管理方式，业务流程的同步创新。12适用范围建设企业信息化示范工程技术导则（以下简称导则）适用于参加建设企业信息化示范工程的信息系统。2示范工程目标示范工程的目标是通过示范工程的实施，形成建设企业信息化可推广的应用模式和实施方法；推进建设行业信息化标准的建立；促进建设企业信息化整体水平的提升。从而提升企业管理水平，促进企业管理现代化，转换企业经营机制，有效降低企业运作成本，提高经济效益，加快技术进步，增强市场竞争力。3示范工程分类示范工程为三类，即建筑类企业示范工程、房地产类企业示范工程和城市建设相关类企业示范工程。

12、4企业信息化建设内容企业信息化的建设包含信息化规划、系统建设和标准建设三大部分，企业信息化规划和标准建设是信息化的核心，系统建设是根据规划，按照标准执行的结果，如图1所示。 图1 建设企业信息化内容结构图41信息化规则信息化规划是依据企业的战略规划和业务规划，对企业信息化进行应用架构，技术架构和管理架构的规划。42信息化标准建设企业信息化标准包括网络技术标准、服务器技术标准、平台软件和数据库技术标准、应用技术标准和数据技术标准。43基础设施建设基础设施建设包括企业局域网建设和广域网的连接。44应用系统建设根据不同类型的企业的情况，建立满足企业的管理和业务需求的应用系统，如、办公自动化（OA）、

13、企业资源计划（ERP）、客户关系管理（CRM）和决策支持系统（DSS）等。应用系统实现企业生产经营活动及管理活动中各项信息的收集、存储、加工、传输、分析和利用，也为企业高层提供决策依据。45数据库建设数据库建设包括两类数据库的建设，第一类数据库描述企业日常生产经营活动和管理活动的数据及关系；第二类描述企业高层决策者的决策信息。46管理制度建设建立适应信息技术要求的企业生产经营活动模式，包括企业业务流程和管理流程，完善企业的组织结构，管理制度等。这个过程是在应用系统建设时同时完成的。5基础设施建设建设的内容包括网络综合布线、网络设备(包括路由设备、交换设备和接入设备)、网络管理和网络安全等。建设

14、时应该考虑的因素：符合技术主流发展要求，即产品要适应网络应用和发展的需求；符合可扩展性、可用性、易管理性和可靠性等技术要求；较好的性能价格比；较好的服务和支持水平。网络可分成如下几部分： 51主干网络主干网络是融合传统计算机数据业务和话音、视频等实时业务三网合一网络。传输及安全控制均通过主干完成。可采用一定冗余链路保障骨干网的畅通。骨干网络交换设备应支持的特性包括：能识别不同的业务；对不同的业务采用不同的优先级，如话音应采用高优先级；需要有拥塞管理、队列调度机制；支持话音设备接口。52远程人员/网点接入远程用户可通过拨号方式接入企业内部网络，也可根据条件采用传统LAN或无线局域网(WLAN)的

15、方式连接共享连接减低通讯成本。53因特网接入因特网接入提供整个企业网络与因特网连接，以及与远程的企业用户和企业伙伴的VPN连接，同时面向因特网提供服务。54网络管理和安全控制网络管理和安全控制包括如防火墙、网络管理软件等设备。用于建立网络管理和安全控制、监督。6应用系统建设61应用系统架构根据企业的战略和业务规划，示范工程可做出企业信息化应用架构的规划（可参照图2），示范工程应该符合企业的应用架构。图2 建设企业信息化应用架构图62办公自动化办公自动化指的是企业通过应用计算机、网络和信息等技术手段，建立一个多任务，多功能的综合性办公系统。主要目的是实现群体工作时的信息交流和信息共享，提供协同工

16、作的手段，以邮件、协同办公、日历、文件存储等方式，帮助企业建立内部通畅快捷的信息沟通渠道，构筑最佳的人力资源配置，从而不断降低自身经营成本，实现对外部环境变化的快速反应，增加企业的综合竞争力。示范工程可以根据企业自身的管理水平和计算机应用水平，在多种产品中进行选择。办公自动化系统的基本功能一般包括：电子邮件：阅读来信，事务处理、写信、回信、转发来信、删除信件、保存信件、查阅信件和整理信件等。日程安排：个人时间进行合理的安排和管理，群组日历功能，查询他人的空闲时间。文档共享：将日常办公中一些公共的资料由有关部门收集更新，供用户查询、使用。如合作伙伴的通讯录，员工通讯录等。收文管理：执行收文登记、

17、办理、查询、批阅流转、加密、归档等。发文管理：执行发文拟稿、核稿、会签、签发、批阅流转、加密、归档等管理工作。签报管理：执行对各类报告签批的流程，在批阅的过程中，对报告进行维护、传送、办理等工作。会议管理：会议室申请，会议通知的发送，会议计划，会议文件的查询和管理。档案管理：对未组卷的文件进行管理、分类，然后将其组入案卷中，可以对案卷进行封卷、拆卷、著录标引、案卷检索、借阅及归还等工作。BBS：热点讨论、经验交流、电子公文板等工作。电子公告板：发布各类公共信息和通知等。资源管理：对内部各种资源（如办公设备、办公用品、器材、车辆等）进行统一管理、调度。活动安排：个人活动安排、单位活动组织安排、单

18、位接待组织安排、事务接洽记录、一周活动安排和电话记录、值班安排、大事记等日常活动管理。人事信息管理：对公司的人员情况进行登记，以后可以及时查询、统计内部人员的各种信息。综合查询：通过综合查询系统，用户可以全面、及时地了解系统中的各种相关的信息。63财务管理系统建设示范工程可以根据企业自身管理水平和计算机应用水平，选择应用单独的财务管理软件，或是应用与业务系统集成的软件（如ERP）。财务管理系统的基本功能一般包括：总账管理：科目的管理，会计凭证的录入查询，总分类帐，明细分类帐的查询，往来业务的核销，帐龄管理，自动调汇，期末损益结转。固定资产管理：固定资产的日常处理，比如新增，变动，清理，拆分，可

19、以自动计提折旧。报表：出具对外报表（资产负债表，损益表，现金流量表等）和对内的考核，管理报表。合并报表：对于集团的财务管理，进行报表的上传，审核，以及抵消分录，生成工作底稿，出具集团的合并报表。资金管理：企业与银行或其他金融单位的资金结算、融资存款、计息、资金分析，对企业资金的整体管理与调配，实现资金事前计划、实时控制和分析。现金管理：处理现金、银行存款、票据，日记账与总账对账、银行日记账和银行对账单对账等。管理会计：进行成本中心，利润中心的管理。进行主营业务收入预算，生产预算，材料采购预算，直接人工预算，制造费用预算，费用预算，销售成本预算，其他收入和支出预算，产品明细预算，材料明细预算，应

20、收账款预算，应付账款预算，其他资产预算，其他负债预算，所有者权益预算，资本预算，筹资预算，表外预算等预算的制定和控制。财务分析系统和信息决策系统：多维度对财务数据进行结构分析、对比分析、趋势分析、环比分析、定基等分析，进行KPI的呈现和分析。64企业业务管理信息系统建设建设企业业务管理系统涉及企业的计划、采购、销售、库存、财务、人事、设备、经营分析、项目管理和决策支持等企业日常运做的方方面面。现在的CAD、CAM、PDM、CIMS、SCM、ERP等系统在应用上能满足各个建设企业的业务需求。企业应该在自身实际业务需求的基础上选择应用系统进行实施。在业务管理系统上，核心是集成。企业内部业务管理系统

21、在应用上可分为三层：操作层：将企业的日常业务信息和财务信息如实记录下来；管理层：根据操作层提供的信息进行企业的管理和控制；领导决策层：向企业的高级管理人员提供支持信息。业务管理系统的基本功能一般包括：采购管理：采购申请、采购订货、进料检验、仓库收料、采购退货、购货发票处理、供应商管理、价格及供货信息管理、订单管理、质量检验管理等。与库存管理，财务管理集成。销售管理：销售报价、销售订货、仓库发货、销售退货、销售发票处理、客户管理、价格及折扣管理、订单管理、信用管理等。与库存管理，财务管理集成。库存管理：入库业务、出库业务、仓存调拨、库存调整、虚仓管理等功能，结合批次管理、物料对应、库存盘点、质检

22、管理、虚仓管理、即时库存管理等。与采购管理、销售管理、财务管理等集成。质量管理：与采购管理，库存管理，生产管理等集成。财务管理：除了第三部分的财务基本功能之外，有与采购，库存，生产，销售集成的存货的核算和生产成本核算功能。生产管理：生产任务、投料与领料、工序计划与派工、生产汇报检验到产品入库全过程监督与控制。计划管理：主生产计划、物料需求计划、能力需求计划、项目基本资料与用料表管理（BOM）及相关的基础资料，与销售管理、采购管理、库存管理、车间管理、财务管理是集成在一起。项目管理：项目管理是对工程项目管理、项目控制与核算的整体解决方案，总账管理、应收款管理、应付款管理、固定资产管理、采购管理、

23、库存管理等集成，形成贯穿于各个管理职能部门的畅通的信息流，从而达到相关部门的信息共享。包含计划管理、资料管理（合同，变更单，客户资料），进度管理（前期准备，项目审批，实施安排、竣工验收）、成本管理、质量管理等。人力资源管理：绩效管理，人事管理，招聘选拔，培训，薪酬。车间管理：生产任务、投料与领料、工序计划与派工、生产汇报检验到产品入库全过程监督与控制。65客户关系管理系统建设客户资源是企业最重要的核心资源，有条件的企业可以考虑建设客户关系管理系统（CRM系统）。CRM系统是企业信息化的一个重要环节，它体现了现代企业管理的先进理念，其功能一般包含以下内容：市场营销：市场分析，预测，管理多种方式的

24、市场活动，潜在客户，机会管理，市场营销资料管理。销售：销售过程自动化，客户机会管理，多种销售方式管理（电话销售，移动销售，WEB销售。统一的定单处理，销售佣金管理。服务呼叫中心：服务合同管理，维修与退货处理，现场服务的调度、分派，记录客户信息与服务过程，服务机构管理。66电子商务建设对于建设企业而言，电子商务能够提高项目管理效率，可以大大降低项目直接成本和降低企业管理成本。有条件的企业可以逐步开展电子商务活动。广义的电子商务包含了企业内部所有业务应用系统的集合。而狭义的电子商务一般包括信息发布、网上采购、网上销售、客户网上自助服务、员工入口、移动商务、消息自动传送等。67决策信息系统的建设集成

25、的业务运作系统主要通过各类渠道（如电话、互联网等）将企业的服务提供给企业的最终客户，并将各类业务数据通过一定的清洗、转换、汇总后提交到决策支持系统中，企业的管理人员利用决策支持系统进行决策和数据分析，并将结果以业务参数的形式反馈给业务系统，从而提高整个业务系统的客户服务水平和智能化。决策支持系统需要企业决策支持数据模型的建立，在技术上可以用数据仓库来实现。决策支持系统的功能一般包括：企业战略分析：企业盈利分析，风险分析等。客户关系分析：客户分类，客户盈利状况分析，营销活动分析和策划。业务分析：财务分析，供应链分析，人力资源分析等。7数据库建设数据库建设要与应用系统的使用有机地结合起来。根据应用

26、范围，数据库可分为业务数据库和决策支持数据库。71业务数据库的建设业务数据库包括企业日常经营活动，以及日常流程处理的数据。如：客户数据，供应商数据，生产数据，采购数据，销售数据，库存数据，财务数据等。72决策支持数据库的建设一般采用数据仓库技术构建决策支持数据库，其要素及其应用的技术包含以下几个方面：数据仓库的建立和管理（提供企业唯一和综合的数据平台）数据仓库的建立和管理包括ETL (数据的抽取、转换和装载)、数据仓库的存储、数据仓库的管理和维护（包含元数据的管理）。数据仓库中数据的分析和应用（全方位的数据分析）数据仓库中数据的分析和应用包括查询和报表制作、OLAP分析、统计数据数据分析和数据

27、挖掘。信息展现（方便快捷的信息展现）信息展现这部分涉及到的技术包括客户机/服务器、Web-Enable和瘦客户端。商业智能门户（BI portal，企业知识的积累和管理）8信息技术标准的制定和实施标准体系的建立是企业信息化发展的方向。结合行业信息化，电子政务，数字城市等标准体系的建立，达到企业内外部安全便捷，成本低廉的信息共享。信息技术标准是为在信息化技术的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的重复使用的规则、导则或特性文件。企业信息化技术标准分为：网络技术标准：网络技术标准主要涉及到网络设备（路由，交换，接入，无线）、综合布线、网络管理和网络安全。平台软件和数据库技术标准：平台软件和数

28、据库技术标准主要涉及到操作系统技术标准、数据库技术标准以及存储与备份（网络存储架构，数据存储和备份，信息备份，灾难恢复）。应用系统技术标准：应用系统技术标准主要涉及软件选型标准、软件开发标准和系统集成标准。数据标准：包括信息分类与编码标准、数据交换标准和数据质量控制标准等。9示范工程设计要求示范工程的设计工作包括需求分析和方案设计两方面，设计原则包括规划、稳步实施、注重实用、预留接口、统一标准、数据共享、安全可靠。示范工程应该满足企业本身的战略规划和业务需求。在设计的时候，要考虑到行业的标准，以及企业未来的战略和业务规划。91继承与集成性示范工程的设计不单是对某一个应用功能的设计，而是在企业已

29、有的应用系统继承基础之上的全盘展望。其中有一个关键是考虑如何继承与集成已有的软件和硬件、已有的外部网站以及内部系统等方面的集成。需要考虑如何继承原有IT资源，保护现有硬件、软件和网络投资，并进行机会成本的分析。92系统的可靠性系统的可靠性采用具有高可靠性的总体设计，采用相对成熟的技术；在关键环节应有冗余备份设计，消除单点失效；设计中所选用的设备本身应具有较高的可靠性；采用具有较高安全级别的系统软件和应用软件，引入具有可靠功能的专用网络安全产品。93设计的先进性示范工程采用的设备和技术应该属世界主流产品和成熟技术，在相应的应用领域占有较大的用户市场，在技术方面处于领先地位，考虑到系统建成后将在相

30、当长一段时间内使用，在选择技术及设备的时候应具有一定的超前意识。94系统的安全性系统的安全要从从网络安全、主机安全、数据安全、应用系统安全、防黑客、防病毒到和权限管理以及安全审计外，还需考虑网络安全性的外延内容，例如如何应付突发访问量的增长，如何保证系统的高可用性、可靠性以及伸缩性。95系统的开放性示范工程设计应符合统一标准、平台和接口，支持国际标准和建筑标准的相关接口，能够与网络及其它相关系统实现可靠的互联；选择广泛应用的标准网络协议，同时考虑支持局域网内部的其它协议；系统软硬件平台应具有良好的移植能力。96可扩充性和灵活性随着技术的发展、业务的增多，企业应用的规模会逐渐扩大，系统应在企业的

31、成长过程中，保证业务的发展和增长，支持业务的变化，支持未来应用的增长。97投入产出合理示范工程设计包括投入产出分析，将系统的成本和产出量化进行比较，保证信息化的效益。在考虑系统成本时，应出具系统的整体拥有成本（TCO），不仅包含项目建设的成本，还要包含系统维护的成本，不仅包含显形成本，还要包含隐性成本。附件A 建设企业信息化方案评审指标体系指标体系的适用范围适用于信息化示范工程的方案评审，也可用于普遍的企业信息化项目的方案评审。该指标体系也可用于企业信息化项目的选型，在用于选型时，可加入对供应商资质和实施能力的指标。评审指标体系的设计原则综合原则：全方位对方案进行评审，包括需求、技术和成本等方

32、面。使方案的合理性即可满足企业短期功能需求，又可兼顾企业信息化的中长期需求。在质量上和成本上都有合理控制。定量原则：对方案评审细项主要以量化指标为评议点，而不是定性自由描述。易用原则：只须在指标上进行打勾，操作非常简便。通用原则：不仅适用于建设企业信息化示范工程技术方案的评审，还适用于建筑的企业信息化项目技术方案的评审。精简原则：在易于理解和没有二义性的基础上，满足语言简洁、精练。评审指标体系的使用说明评审指标体系由方案的需求，方案的技术与方案的成本三个部分组成，每部分总分为100，其权重分别为25、50和25。示范工程规划方案最终得分满分为100，实际得分为以下三项之和：(方案评估的需求部分

33、的得分)0.25(方案评估的技术部分的得分)0.5(方案成本的得分)0.25对申报的示范工程规划方案总体评价：实际得分85、申报的示范工程规划方案总体评价为优；实际得分85、且70，申报的示范工程规划方案总体评价为良；实际得分70、且60，申报的示范工程规划方案总体评价为中；实际得分60，申报的示范工程规划方案总体评价为差。方案评审指标体系的结构和测评组织方法该方案评审体系分为方案评估（需求部分）、方案评估（技术部分）和方案价格三个部分，其中方案评估（技术部分）是本部分的重点，而且有很强的定量要求。示范工程方案评审小组应包括：管理技术专家3名、专业技术人员1名、企业信息化决策人1名、业务需求提

34、出部门负责人1名、关键用户1名。 PAGE XXVIIIPAGE 附件A 建设企业信息化方案评审指标体系 第一部分（总三部分）方案评估的需求部分 评定项目分项内容分值评分优良中差方案评估-需求部分(100)方案与项目的目标和范围的吻合程度（5）按方案与项目目标和范围的吻合程度划分为四种档次543-21-0方案对企业的业务模式及流程的熟悉程度（15）按所制定的方案对企业的业务模式及流程的熟悉程度划分为四种档次15-1312-1110-98-0方案所提出业务建议的专业性（10）按所制定的方案对企业内各种业务建议的专业性划分为四种档次10-98-765-0 方案对项目需求的功能满足（50）按所制定的

35、方案对项目需求的功能满足程度划分为四种档次50-4544-3130-1110-0进度安排的合理性（20）符合企业的管理和技术现状。做到分步实施、平稳过渡。时间和投资方面进度安排符合实际情况。20-1716-98-65-0 本部分小计附件A 建设企业信息化方案评审指标体系 第二部分（总三部分）方案评估的技术部分评定项目分项内容 分值评分优良中 差方案评估-技术部分（100）系统性能（10）系统性能：是系统使用上对技术提出的基本和关键保障，主要关注系统响应速度、支持业务的数据量成倍增加、预计系统同时支持的用户数等方面。系统性能包括好、一般、较差和差。10-8 7-65-32-0集成性（30）集成性

36、是技术评估中最主要的部分，主要从与企业现有系统的集成状况、接口开发工作量、集成技术难度、实现实时接口几个方面进行关注。集成性包括好、一般、较差和差。30-2524-1615-10 9-0可靠性（10）可靠性确保系统能长期稳定的不间断运行。主要从双机处理/存储机制的合理性、备份机制是否完备、自动错误处理能力几个方面进行关注。可靠括好、一般、较差和差。10-87-6 5-32-0可扩展性（15）随着数据量的增加和运行节点的扩展，系统对硬件、软件的要求不断提高，系统所有硬件、软件的选型必须考虑可扩展性的要求，充分保护用户的投资。该指标主要从架构扩展、功能的扩展和应用变化适应能力的角度进行关注。可扩展

37、性包括好、一般、较差和差。 15-109-76-32-0安全性（10）在安全等级、交叉验证、CA认证系统、SSL和SET，网络安全等安全保证措施的各个环节要有所关注。该指标主要从权限控制能力和审计角度进行关注，分为高安全性、较高安全性、中安全性和低安全性。10-87-65-32-0开放性（5）支持跨平台运行的体系架构，系统可以运行在各种操作系统平台上，如UNIX、 Windows NT等平台，最好还支持各种网络和数据库，这样有利于信息系统的推广与实施。能否跨平台、是否符合国际或行业标准。开放性包括好、一般、较差和差。543-21-0可维护性（10）系统必须易于维护，在系统建设和开发过程中的每个

38、环节，都必须遵循有关国际、国家和行业标准。该指标主要从系统管理工具、维护工作量两个角度进行关注。可维护性包括可维护性强、较强、中和弱。10-87-65-32-0先进性（10）先进性是指采用国际先进的信息化技术，采用国际先进的网络技术模式，采用国际先进的技术路线，采用国际先进的体系结构。先进性包括很先进、先进、中和不先进。10-87-65-32-0 本部分小计附件A 建设企业信息化方案评审指标体系 第三部分（总三部分）方案评估的成本部分评定项目分项内容 分值评分优良中差方案评估-方案成本部分（100）资产保护（20）资产保护包括完全保护、大部分保护、部分保护和不保护20-1817-1110-65

39、-0系统建设投入（40）建设投入是本次项目在上线应用前的全部投入大小，分为报价折扣，实施人天价格、开发人天价格、软件和实施费用占初始投入的比例。根据合理性系统建设投入可分为合理、比较合理、基本合理和不合理。40-3635-2120-1110-0系统运营投入（40）运维投入的指标分为 软件License的售后服务费、系统年运营维护费和系统年升级、优化开发费用。根据合理性系统运营投入可分为合理、比较合理、基本合理和不合理。40-3635-2120-1110-0 本部分小计附录资料：不需要的可以自行删除企业：财务信息化几种模式企业走上集团化发展道路之后，公司高层的直接管理已经不能覆盖集团的各个方面，

40、需要逐步开始放权。但放权后，如何能对下属企业的状况依然了如指掌？如何合理地评价各个业务单位负责人的业绩？企业是否还能统一地按照自己的规划顺利向前发展？财务集中管理模式正在成为一个走出困境的新发现。目前财务管理的集中制已成为国际上一种流行趋势，譬如：世界500强企业中，实现财务集中控制的已达80%。而国内财务集中的说法最早提出是在2000年，浪潮软件联合国家经贸委在北京召开了互联网时代下的财务管理模式研讨会，率先提出了“集中式集团财务”的概念，并推出了集中财务管理软件，随后国内的各大管理软件公司都纷纷推出了集中财务管理软件，使集中财务加速走向了成熟，并日益被国内的企业集团所接受。但企业需要注意的

41、是：财务集中不等于集权，它们是两个不同的概念。财务集中是基于网络环境下实现集团财务统一核算制度、统一报告制度和统一管理制度的一种新的管理理念和模式。集中管理的基础是信息集中，必须利用信息技术构建网络环境，实现集团集中监控和集团规模经济，达到企业集团成员之间资源共享、合作共赢、共同发展。财务集中是在信息技术的支持下，通过数据集中、信息集中，使得反映企业集团各成员的数据、信息更加集成、透明。企业应通过“控制权”参数的设置，在集团不同层级上合理地设置“控制权”，实现“集权”与“分权”的统一。各级管理者还应在自己的权限范围内跨越时间和空间，对企业集团成员进行实时控制，做到集中于咫尺之内，监控于天涯之外

42、。财务集中的优势很多：首先，通过集中财务，集团管理层与子公司管理层才能在子公司经营信息上取得对称，而这是集团型企业对子公司进行管理的基础。也只有在此基础上，其它管理措施才能生效。其次，将得以建立针对子公司管理层的事中权力制约体制，从而避免子公司单笔业务给企业的最终利润带来的巨大损失，乃至对整个集团的毁灭性影响。再次，它将有助于整个集团资源的有效使用。一个集团型企业若想发挥其优势，避免子公司各自为战，形成舰队战斗力，实现有效使用共性资源是非常重要的。最后，它将有助于对子公司管理层给予有效的绩效管理。只有合理地评价子公司的经营成果，才能实现子公司管理层与集团利益的统一。而要实现财务集中，可以有以下

43、几种模式供企业选择：一帐式简单的说，“一帐式”的集中管理，就是“全球一套帐”，无论你有多少个分公司、业务覆盖到多少个国家、采用多少种语言，都要采用一个帐套进行财务管理。以美国杨森制药集团（在中国设有西安杨森）为例，其财务管理模式是一个二级的集中管理模式。设在各地或各国的制药公司，在本地将财务与业务数据输入后直接通过远程通讯传递到集团总部，集团总部按不同的岗位职责分别设专人进行审核，审核后进行记帐处理。业务正常进行均以年初预算为依据，非常规性的成本或费用支出均要申述理由报集团批准后执行。可以说集团总部完全掌握和控制各地公司的业务与财务信息，各地公司按当地本位币进行财务核算，总部则可以按不同的货币

44、进行记帐处理，并进行各种成本与收益的比较分析，同时可以随时生成合并报表，掌握整个集团的财务状况。这种二级集中财务管理模式可以用下图描述：一套帐的优越性在于可以实时控制全球的每一笔业务。而其弊端在于，为了采用“全球一套帐”，在实施的过程中需要进行复杂的业务流程重组，在运行阶段的系统维护成本高、业务流程复杂，总体拥有成本是三种集中模式中最高的，而且实施周期长，成功率低。著名分析机构Gartner建议企业在采用“全球一套帐”的集中管理时要谨慎。Gartner通过对SAP的客户升级到集中管理后的实践总结到，这种过分的集中对系统环境、多语言的管理、多时区的操作、尤其是灾难恢复能力都带来了挑战！但这种模式

45、的应用并不是每个企业都适用，事实上，专家认为，财务集中的最主要的目的不是要实现每笔业务的实时控制，其出发点是整合集团资源、降低财务费用、增强企业融资能力、增强业务透明度、提高决策支持水平、提升企业绩效，企业不能舍本求末，为追求“一套账”而付出庞大的总体拥有成本代价。而更加重要的是，中国绝大部分企业处于快速成长阶段，企业的重组、分立、合并频繁发生，并处在全球化的起步阶段，“一套账”无疑会使企业的重组和调整更加艰难。实时集中对于产业型集团而言，集团往往集中调配核心资源（如资金、人力资源、关键设备及物料等）并监督其运用；集中制定、统一执行销售政策、会计政策；集团对子公司业务过程和结果进行监控。因此，

46、为了适应于这类集团企业的管理要求，采用B/S技术构建财务集中管理平台，在集团总部配置财务会计和管理会计的软件资源，并使企业集团各成员将前端数据实时传递到集团总部，即集团与成员单位信息共享、单据在成员单位之间实时协同、预算体系和指标统一制定和共享、资金集中管理、集团能够利用信息评价整个集团成员的绩效等。这样，企业集团各成员不需要层层汇总报表，却能实时掌控整个集团的信息，最大限度地保证了信息的一致性、实时性、正确性。定期集中对于投资型集团而言，集团和子公司之间的关系相对松散，集团一般定期通过报表信息、财务分析信息等了解子公司的经营状况。为了适应这类企业集团的管理需要同时又要保证集团整体信息质量，我

47、们建议，可以采用定期集中模式，选用C/S技术或B/S技术构建财务集中管理平台，在集团和各成员配置相应的软件资源，各成员定期将报表或者账簿数据传递到集团，实现集中管理。如果采用定期账簿集中，企业集团各成员不需要层层汇总报表，却能定期掌控整个集团的信息，有效地保证了信息的一致性、实时性、正确性；如果采用定期表集中，其信息的一致性、实时性、正确性的程度降低于账簿集中，但由于集团统一配置报表软件资源、绩效评价软件资源，其信息的质量还是远远高于手工层层报表汇总的信息质量。混合集中对于管理型集团而言，往往会出现不同子公司管理方式不同的现象，部分子公司需要集中管理、强化控制力度，其他子公司需要分散管理。因此

48、，这类企业集团采用混合集中模式，即对于一些成员采用实时集中模式，对于另一些成员采用定期集中模式，在满足管理需求的同时，最大限度地保证信息质量。以下是决定财务集中管理模式的选择因素分析列表 ：案例背景江苏国泰国际集团华泰进出口有限公司是一家中型的外贸公司，经营产品主要有五金机电、医药化工和纺织服装，共有十个业务部，财务部六人。2003年进出口总额1.1亿美元，其中出口0.9亿美元。该公司自1999年业务迅猛增长（时年出口为6000万美元），财务部门工作压力骤增，同时随着发展暴露了管理上的老问题，还带来了各式各样的新问题。于是2000年初公司领导决定建立一个高效率的信息化财务管理平台，经评审考察采

49、用了南京上游软件有限公司开发的上游外贸财务管理系统，同年五月正式上线，运行至今，取得了很好的管理效益和经济效益。应用分析1.系统构架南京上游软件有限公司是一家专业从事外贸行业管理软件研发的开发商，有近十年的外贸行业开发经验。其财务管理平台是一个多层结构分布式的系统，基本模块包括：部门级财务管理、财务核算管理、总账管理、决策支持（财务部分）和系统管理（财务部分），基本构架如图：2.部分功能应用（1）产生逾期未收汇记录，并提醒相应业务部门。（2）付款申请和付款审批中，系统提供了实际可付金额，并能吸附相应发票和付款信息。（3）高效率的付款流程，各个环节无需离岗，系统提醒审批和支付，并能打印各种支付票

50、据。审批规则及流程可以自行定义。（4）成本、运费、佣金等能与业务平台提供的合同、记录进行核对。（5）自动产生单票核算数据，包括收汇、成本、费用、毛利、换汇等信息。（6）自动进行入库与出库的勾对。（7）往来明细自动列出还在业务部门未记账的发票记录，得出实际可付金额。业务部门及决策领导根据权限查询相应数据。（8）自动将退税的账务数据与申报数据进行核对，并能自动调整。（9）能随时查询每张核销单当前的状态及位置。（10）系统自动制作收汇、付款、销售、费用、退税调整等一系列凭证。（11）预计未来某个日期资金结余和流入流出情况。（12）能查询任意时间段内公司/部门/个人的收支情况、资金占用等报表。3.部分

51、规范（13）确定一个或两个每周付款日。这对资金的预测、周转很有好处。（14）业务部门录入的发票等单据信息必须经财务部门审核，否则视为无效。（15）客户、供应商、服务商等往来单位的信息统一由管理员或财务部录入。（16）一张成本发票必须只能对应一个运编号。（17）运费等费用发票必须附各个运编号的费用明细。（18）付款申请金额小于可付金额，如为预付款须作相应标志，并说明原因。（19）财务部门审核系统中的结汇交单信息后，统一交付各银行。信息化环境中财务三个集权经历了国际金融危机的洗礼，国内部分实力强的企业通过兼并重组，走上集团化之路。为加强对各地分、子公司的管控，企业开始依托信息化铺就集团财务管控之路

52、。由于集团财务建设在我国还是一个正在探索的新事物，很容易让人把它简单理解为集中财务。实际上，笔者认为集团财务是在集中财务基础上的集权财务，企业只有充分拥有“三个基本集权”才能真正实现集团化财务的目标。集团财务管理模式是集团公司对分、子公司实施的集权管理方式，相对分权管理模式而言，它更多强调对财务监督权和决策权的控制，财务核算和管理制度的统一主要包括以下三个基本方面。一是资金集中管控。现金为“王”，经济基础决定上层建筑，企业集团只有控制了资金，才拥有资金的分配权和调度权，在企业管理的各个方面拥有绝对掌控力。但由于下属机构众多，地域分布广泛，在资金集中管理上的问题尤其突出，资金管理失控、监控手段缺

53、乏、资金利用率低的情况是集团公司管理中迫切需要解决的问题。随着网上银行技术的发展和成熟，集团通过网络化、信息化的方式实现资金集中管理成为可能。银行为集团公司（总公司、结算中心等）开通统一编号的网上银行服务，并将集团内成员公司账户维护在该编号网上银行服务之内，集团用户在同一网上银行视窗内就可以查询、操作各成员公司的账户，从而实现资金集中管理规划，通过合理的统筹模式，释放沉淀资金，降低企业的运营风险，使资金管理做到高效有序、动态平衡。二是经营实时合并。传统企业财务核算管理只能做到月底经营业绩的汇总、合并抵消，如今，市场经济瞬息万变，商机稍纵即逝，实时掌控集团的资产、负责等情况是准确、科学决策的关键

54、。由于信息技术的发展，企业不仅可以提高合并抵消各类财务报表的效率，而且还能实现分、子公司账务的及时合并。合并到集团数据仓库的是分、子公司详细的凭证数据，这使得集团能进行细致地审计跟踪，并能进行各种财务数据查询和分析。实现这一个目标的关键措施就在于，账务数据不是简单凭证数据的集中，而是需要在集团内实施统一的会计政策和统一的会计科目，财务管理要从职能型向流程型转变。另外，系统可根据预先设定的匹配关系处理内部往来的业务，集团内一个成员单位会计处理涉及另一成员单位时，系统会自动将信息传递给另一成员单位，提高彼此对账的时效性和准确性，也解决了自动生成合并抵销凭证，反映集团的真实财务状况。三是预算全面拓展

55、。“凡事预则立，不预则废”，集团预算管理是强化集团资源配置的重要手段，集团财务是要打破分、子公司各自的独立预算编制，将分、子公司的预算编制串联起来，通过管理会计系统与集团控制系统集成使用，为集团企业建立统一的预算体系和预算指标，为集团企业下发预算指标、预算批复信息，收集并汇总下属企业编制的各类预算数据。借助信息化手段，集团企业可以拓展预算的编制、下达、控制和考核的全过程，树立集团预算的严肃性和权威性。甚至通过系统的自动实时合并账务实现对分、子公司经营业绩和效益预算执行的科学评估，而且集团企业预算考核时也能跳出仅仅汇总收入、利润等几个预算指标的怪圈。要实现上述“三个”集权，企业需要做到三个集成：

56、集团内财务系统的集成、财务与业务的协同集成、财务核算政策的统一集成。企业信息化中七大盲点误区中国的企业信息化走到今天，众多成功的案例大家有目共睹，失败的案例也可以说是比比皆是。那么是哪些因素造成成功与失败，又怎样去了解成功与失败的原因呢？纵观国内信息化的历史不难看出：实际上在企业的信息化过程中充斥着众多的对于信息化认识方面的盲点，解决这些盲点将有助于信息化的成功，那么谁能够解决这些盲点呢，咨询公司在解决盲点过程中扮演那种角色呢？要解决的盲点又有那些呢？企业领导层对于信息化观念的盲点国内众多企业的领导，对于信息化有一种常识性的误区，认为一上信息化，则企业内部的许多管理、销售、营销、财务、生产等等

57、问题都迎刃而解，这种倾向随着ERP（企业资源计划）这个词汇和概念的炒作，似乎越演越烈；无论是媒体、无论是培训班、无论是研讨会；每每一讲，ERP总是有众多的好处，不但能够管理财务、管理物流、管理生产、管理销售、管理采购诸如此类，同时还能够建造出一个非常有用的综合查询体系、甚至有些软件商还宣称能够提供决策支持系统，这些不但让企业从事信息化的技术人员眼花缭乱，而且还殃及企业的高层管理人员，好像一上系统万事皆休，一切都太平了，企业信息化在这几年间好像成了企业先进生产工具的代表，更有甚者还认为是企业先进生产力的代表，可是一到现实，问问使用ERP的朋友、问问相关使用ERP的企业，大家一提起ERP却都眉头紧

58、皱，似乎ERP给他们带来了多大的痛苦与灾难，这着实的让企业领导不知所措。这种现象在国内普遍存在，一个对于信息化充满良好愿望的企业，当一但选择ERP确有步入无法自拔的地步，继续、不知何时实现信息化，不继续、大笔的人力成本、资金、时间都已经投入，实在是心有不干；为何会产生这种现象呢？实际上非常重要的一点是对于信息化的认识的不足、理解的不够，现实的成功案例或失败案例告诉我们一个非常真实的道理ERP只是一个虚幻的梦想，要实现企业信息化，必须着眼于企业管理的需求，抓住管理的重点、抓住企业运作过程的瓶颈，通过信息化的分步改造予以建设。信息化战略的盲点国内企业在运作信息化过程中，几乎没有多少企业认识到制定信

59、息化战略的目的与意义，没有考虑企业未来的方向、企业未来的目标、企业产品线的种类、企业制造基地的布局，企业人员的素质与人员种类构成、同样也不会想到企业信息化应当如何搞，往往头脑一热，在经过软件企业的强力推销和市场推动，一不经意就上了一个系统，至于这个系统到底能够为企业作些什么却没有细想，这样就造成了信息系统与企业未来目标的不统一、系统之间数据传递的不一致，形成众多信息的独立体，使信息系统无法实现一个真正全面共享、全面连通的有机体。而制定信息化战略的真正目的是避免信息系统的盲目上马，而是通过对于企业现状、企业未来的发展研究，企业人员素质等等一系列因素，对症下药，在解决企业非常紧迫的信息化局部系统的同时，着眼于企业目标制定整体企业信息网络、系统软件、数据库软件、机器、技术路线、软件商的选择、实施与咨询队伍的选择、信息化实现步骤等等一系列完整的规划，使企业在未来的信息化运作过程中不至于走弯路。业务流程、管理流程的盲点企业信息化的采用，必将引发企业业务流程的改造，管理流程的改造，这是不以人的主观意识去改变的，你不想去改造它，让一个计算机系统去全面适应传统的、手工的操作方式，这样不会给企业的管理带来太大的变革，充其量只是减少了运作过程的错误、减少了报表统计的工作量，让信息流动加速，而其它的一切如果全无改变的话，信息流动的加速并不会产生实际的