基金法律法规考试内容

1、基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容 基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容如下表所示：对应教材章节名编号学习目标 把握 / 懂得 / 明白）名1. 金融、资产1、金融市场与资金管1.1.a 懂得金融与居民理财的关系治理与投资理行业1.1.b 懂得金融市场的分类和构成要素基金1.1.c 懂得金融资产的概念1.1.d 懂得资产治理的特点与资产治理行业的功能2. 证券投资2. 投资基金1.1.e 明白我国资产治理行业的现状1.2.a 把握投资基金的定义和主要类别1. 证券投资基金的概2.1.a 明白证券投资基金在各地不同的名称和概基金概述念和特点2.1.b 念懂得证券投资基金的基本特点2.

2、证券投资基金的运2.1.c 懂得证券投资基金与其他金融工具的比较2.2.a 懂得证券投资基金运作具有三大部分作与参加主体2.2.b 懂得基金行业的主要参加者及其功能和运作关系2.2.c 明白基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资治理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3. 证券投资基和运作2.3.a 懂得公司型基金和契约型基金的区分方式4. 证券投资基金的起2.3.b 懂得开放式基金和封闭式基金的区分2.4.a 明白证券投资基金的起源源与进展5. 我国证券投资基金2.4.b 明白证券投资基金的进展历程2.4.c 明白全球基金业进展的趋势与特点2.5.a 明白我国证券投资基金进展的六个阶

3、段以业的进展历程2.6.a 及每个阶段的特点和标志产品6. 证券投资基金业在懂得基金对中小投资者的作用金融体系中的位置与3. 证券投资作用2.6.b 懂得基金对金融结构和经济的作用1. 证券投资基金分类2.6.c 懂得基金对证券市场的作用3.1.a 明白基金分类的意义和困难基金的类型概述3.1.b 把握基金的不同分类标准和基本分类2-5. 基金的基本类别：3.2-5.a 把握基本基金类型及其特点股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金6-9. 特别的证券投资3.6-9a 明白市场上各类特别类别基金的特点基金类别：保本基金,ETF, QDII, 分级基金4. 证券投资1. 基金监管概述4.1.

4、a 把握基金监管的概念、体系、原就和目标基金的监管2. 基金监管机构和自4.2.a 把握中国证监会对基金行业的监管职责及律组织的监管4.2.b 监管措施把握行业自律组织对基金行业的自律治理3. 对基金机构的监管4.3.a 把握对基金治理人的监管内容4. 对基金活动的监管4.3.b 把握对基金托管人的监管内容4.3.c 把握对基金服务机构的监管内容4.4.a 把握对基金募集和销售活动的监管5. 对非公开募集基金4.4.b 把握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等 4.5.a 把握非公开募集基金治理人登记事宜的监管4.5.b 把握对非公开募集基金募集以及运作的监管5. 基金

5、职业1. 道德与职业道德5.1.a 明白道德、 职业道德以及基金职业道德的含道德2. 基金职业道德规范5.1.b 义和区分懂得道德与法律的联系和区分5.2.a 懂得基金从业人员职业道德的含义5.2.b 把握基金职业道德规范的内容16. 基金的募3. 基金职业道德训练5.2.c 把握守法合规的含义和基本要求5.2.d 把握诚恳守信的含义及基本要求5.2.e 把握专业审慎的含义及基本要求5.2.f 把握客户至上的含义及基本要求5.2.g 把握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h 把握保守隐秘的含义及基本要求5.3.a 懂得基金职业道德训练与修养的内容与途与修养16.1.a 径1. 基金的募集与认购把

6、握基金募集的概念与程序集、交易与登记16.1.b 把握基金成立的条件LOF、ETF、QFII 、16.1.c 明白基金产品注册制度改革16.1.d 把握基金认购的概念16.1.e 明白各类基金（开放式、封闭式）的认购方式和程序2. 基金的交易、 申购和16.2.a 把握开放式基金申购与赎回的概念赎回16.2.b 把握开放式基金申购与赎回的费用结构份额和16.2.c 明白开放式基金转换和非交易过户、金额运算等16.2.d 懂得巨额赎回处理等（ETF、LOF、16.2.e 明白不同产品的交易方式与流程封闭式、 QDII ,及市场创新产品的特别方式）20. 基金的信3. 基金的登记16.3.a 把握

7、基金份额登记的概念1. 基金信息披露概述16.3.b 明白现行登记模式16.3.c 把握登记机构职责16.3.d 懂得登记业务流程20.1.a 把握基金信息披露的作用与原就息披露20.1.b 明白我国基金信息披露体系及XBRL 的应用2. 基金主要当事人的20.2.a 懂得基金治理人信息披露的主要内容信息披露义务3. 基金募集信息披露20.2.b 懂得基金托管人信息披露的主要内容20.3.a 懂得基金合同、 托管协议等法律文件应包含的重要内容4. 基金运作信息披露20.3.b 懂得招募说明书的重要内容20.4.a 把握基金净值公告的种类及披露时效性要求；20.4.b 懂得货币市场基金信息披露的

8、特别规定20.4.c 懂得基金定期公告的相关规定20.4.d 懂得基金上市交易公告书和暂时信息披露的相关规定5. 特别基金品种的信20.5.a 明白QDII 信息披露的特别规定及要求息披露21. 基金客户1. 基金客户的分类20.5.b 明白ETF 信息披露的特别规定及要求21.1.a 懂得基金投资人类型和销售机构2. 基金销售机构21.1.b 明白基金客户构成现状21.1.c 懂得目标客户挑选21.2.a 把握基金销售机构的主要类型3. 基金销售机论、 方式21.2.b 明白各类机构的现状和进展趋势21.2.c 把握基金销售机构准入条件21.2.d 把握基金销售机构职责规范21.3.a 明白

9、基金治理人及代销机构销售方式与策略22. 基金销售1. 基金销售机构人员21.3.b 把握基金市场营销的特别性人员治理和22.1.a 懂得基金销售人员的资格治理、行为规范及行为规范培训信息治理22.1.b 懂得基金销售人员行为规范2. 基金宣扬推介材料22.2.a 懂得宣扬推介材料的范畴和报备流程22.2.b 把握宣扬推介材料的原就性要求和禁止性规范22.2.c 规定懂得宣扬推介材料业绩登载规范和其他规范3. 基金销售费用规范22.3.a 把握销售费用内容 原就性规范、费用结构和费率水平 4. 基金销售适用性22.3.b 把握销售费用原就性规范和其他规范22.4.a 把握基金销售适用性的指导原

10、就5. 基金销售信息治理22.4.b 懂得基金销售适用性渠道审慎调查的要求22.4.c 把握基金销售适用性产品风险评判的要求22.5.a 明白基金销售业务信息、客户信息和渠道信息治理23. 基金客户1. 客户服务概述23.1.a 把握基金客户服务的特点服务2. 客户服务流程23.1.b 把握基金客户服务的原就23.1.c 明白基金客户服务的内容23.2.a 明白客户服务流程3. 投资者训练工作23.3.a 明白投资者训练工作的概念和意义24. 基金治理1. 内部掌握的目标和23.3.b 把握投资者训练工作的基本原就23.3.c 懂得投资者训练工作的内容24.1.a 懂得基金公司内部掌握的重要性

11、人的内部控原就24.1.b 懂得基金公司内部掌握的基本概念制2. 内部掌握机制24.1.c 把握基金公司内部掌握的目标24.1.d 把握基金公司内部掌握的原就24.2.a 把握基金公司内控机制的四个层次3. 内部掌握制度24.2.b 把握基金公司内部掌握的基本要素24.3.a 懂得内部掌握制度的组成内容4. 内部掌握的主要内24.4.a 懂得基金公司前、中、后台掌握的主要内容容25. 基金治理1. 合规治理概述24.4.b 懂得基金公司信息披露掌握的主要内容24.4.c 懂得基金公司信息技术掌握的主要内容25.1.a 明白合规治理的基本概念人的合规管理2. 合规治理机构设置25.1.b 明白合

12、规治理的目标25.1.c 懂得合规治理的基本原就25.2.a 明白合规治理涉及的相关部门设置3. 合规治理的主要内25.2.b 懂得合规治理相关部门的合规责任25.3.a 明白合规治理的主要活动容4. 合规风险25.4.a 懂得合规风险的含义、种类和主要治理措施基金从业资格全国统一考试大纲 证券投资基金基础学问（2022 年度）一、总体目标 为确保基金从业人员把握与明白基金行业相关的基本学问与专业技能,具备从业必需的执业 才能,特设证券投资基金基础学问科目；二、才能等级 才能等级是对考生专业学问把握程度的最低要求,分为三个级别：（一）把握：考生须在考试和实际工作中懂得并娴熟运用的内容；（二）懂

13、得：考生须对该考点的概念、理念、原就、意义、应用范畴等有清楚的熟悉；（三）明白：作为泛读内容,考生对其有一个基础的熟悉；三、考试内容与才能要求 考生应当依据本科目考试内容与才能等级的要求,把握以下从业必需的基础学问与专业技 能,并具备在执业过程中综合运用相关学问的执业技能；2022 年基金从业和 证券从业考试 教材目录对比一览2022 年基金从业证券投资基金上下册教材目录2022 年版证券从业证券投资基金教材目录 第一章 证券投资基金概述证券投资基金上册第一节证券投资基金的概念与特点其次节证券投资基金的运作与参加主体第一篇基金行业概览第三节证券投资基金的法律形式第 1 章 金融、资产治理与投资

14、基金第四节证券投资基金的运作方式第一节金融市场与资产治理行业第五节证券投资基金的起源与进展其次节投资基金第六节我国基金业的进展概况第 2 章 证券投资基金概述第七节基金业在金融体系中的位置与作用其次章证券投资基金的类型第一节证券投资基金分类概述第一节证券投资基金的概念与特点其次节股票基金其次节证券投资基金的运作与参加主体第三节债券基金第三节证券投资基金的法律形式和运作方式第四节货币市场基金第四节证券投资基金的起源与进展第五节混合基金第五节我国证券投资基金业的进展历程第六节保本基金第六节证券投资基金业在金融体系中的位置与作用第七节交易型开放式指数基金（ETF）第八节 QDII 基金 第 3 章

15、证券投资基金的类型第一节证券投资基金 分类概述第三章基金的募集、交易与登记其次节股票基金第三节债券 基金第四节货币市场基金第一节基金的募集与认购第五节混合基金其次节基金的交易、申购和赎回第六节保本基金第三节基金份额的登记第七节交易型开放式指数基金（ETF）第四章基金治理人第八节QDII 基金第九节分级基金其次篇基金监管与职业道德第 4 章 证券投资基金的监管第一节基金治理人概述第一节基金监管概述其次节基金治理公司机构设置其次节基金监管机构和行业自律组织第三节基金投资运作治理第三节对基金机构的监管第四节特定客户资产治理业务第四节对基金活动的监管第五节基金治理 公司治理结构与内部掌握第五节对非公开

16、募集基金的监管第 5 章 基金职业道德第五章基金托管人第一节基金托管人概述其次节机构设置与技术系统第一节道德与职业道德第三节基金财产保管其次节基金职业道德规范第四节基金资金清算第三节基金职业道德训练与修养第五节基金会计复核第三篇基金投资治理第六节基金投资运作监督第三篇基金投资治理第七节基金托管人内部掌握第六章基金的市场营销第一节基金营销概述第 6 章 投资治理基础其次节基金产品设计与定价第一节财务报表第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务其次节财务报表分析第四节基金销售机构的准入条件与职责第三节货币的时间价值与利率第五节基金销售行为规范第四节常用描述性统计概念第六节证券投资基金 销售业务信息治

17、理第 7 章 权益投资第七节基金销售机构内部掌握第七章基金的估值、费用第一节基金资产估值第一节资本结构其次节基金费用其次节权益类 证券第三节基金会计核算第三节股票分析方法第四节基金财务会计报告分析第四节股票估值方法第 8 章 固定收益投资第八章基金利润安排与税收第一节债券与债券市场第一节基金利润其次节债券 价值分析其次节基金利润安排第三节货币市场工具第三节基金税收第 9 章 衍生工具第九章基金的信息披露第一节基金信息披露概述其次节我国基金信息披露制度体系第一节衍生工具概述第三节基金主要当事人的信息披露义务其次节远期合约和期货合约第四节基金募集信息披露第三节期权合约第五节基金运作信息披露第四节互

18、换合约第六节基金暂时信息披露第 10 章 另类投资第七节特别基金品种的信息披露第十章基金监管第一节基金监管概述第一节另类投资概述其次节基金监管机构和自律组织其次节私募股权投资第三节基金服务机构监管第三节不动产投资第四节基金运作监管第四节大宗商品投资第五节基金行业高级治理人员第 11 章 投资者需求第十一章证券组合治理理论第一节证券组合治理概述其次节证券组合分析第一节投资者类型和特点第三节资本资产定价模型其次节投资者需求和投资政策第四节套利定价理论第五节有效市场假设理论及其运用第六节行为金融理论及其应用第 12 章 投资组合治理第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化 第十二章 资产配置治理

19、其次节 资产配置 第一节 资产配置治理概述第三节 被动投资和主动投资 其次节 资产配置的基本方法第四节 投资组合构建 第三节 资产配置主要类型及其比较第五节 投资治理部门第十三章 股票投资组合治理第 13 章 投资交易治理 第一节 股票 投资组合 的目的第一节 证券 市场的交易机制 其次节 股票 投资组合治理 基本策略其次节 交易执行 第三节 股票投资风格治理第三节 交易成本与执行缺口 第四节 积极型股票投资策略第五节 消极型股票投资策略第 14 章 投资风险的治理与掌握 第十四章 债券投资组合治理第一节 投资风险的类型 第一节 债券收益率及收益率曲线其次节 投资风险的测量 其次节 债券风险的测量第三节 不同类型基金的风险治理 第三节 积极债券组合治理第四节 消极债券组合治理第十五章 基金业绩衡量与评判第 15 章 基金业绩评判 第一节 基金评判概述第一节 基金业绩评判概述 其次节 基金净值收益率的运算其次节 肯定收益与相对收益 第三节 基金绩效的收益率衡量第三节 业绩归因 第四节 风险调整绩效衡量方法第四节 基金业绩评判方法 第五节 择时才能衡量第六节 绩效奉献分析证券投资基金下册第四篇 基金运作治理第 16 章 基金的募集、交易与登记第一节 基金的募集与认购其次节 基金的交易、申购和赎回第三节 基金