结构性失衡与战略技术联盟

1、结构性失衡与战略技术联盟 资源配置视角中的科技成果产业化林 淼*林淼，1972年出生，博士后。主要研究方向：公共政策与管理，技术创新与科技政策等。Email: HYPERLINK mailto: 苏苏 竣 张张 雅 娴 陈 玲(清华大大学公共共管理学学院，11000084)摘要 本本文从资资源配置置的视角角，分析析了科技技成果产产业化中中的综合合资源供供给需求关关系，指指出技术术链、产产业链和和技术创创新链三三者之间间存在的的结构性性失衡是是导致科科技成果果转化不不畅的根根本原因因，由此此构造了了三类提提高科技技成果转转化率的的基本模模式与途途径，并并着重阐阐述了其其一的战战略技术术联盟模模式

2、。关键词 技术创创新 战战略技术术联盟 资源配配置1 引言言科技向现现实生产产力转化化能力薄薄弱、高高新技术术产业化化程度低低，是我我国科技技事业和和经济发发展中一一个不争争的事实实。然而而，如何何提高科科技成果果转化率率、实现现科技与与经济的的对接，则是近近年来理理论界一一个争论论不休的的话题。分歧的的根源在在于如何何确定科科技成果果转化中中的瓶颈颈环节。或者说说，对科科技成果果产业化化中根本本症结的的辨识成成为解决决问题之之关键。在这方方面，常常规的研研究多数数着眼于于中国特特有的国国情因素素，资金金、体制制和社会会文化等等经常被被认为是是科技成成果转化化中的主主要障碍碍。这些些解释的的不

3、足在在于过多多强调了了中国作作为一个个尚处于于社会主主义初级级阶段的的发展中中国家的的个性特特征，忽忽略了科科学技术术自身的的共性发发展规律律，即在在一般制制度框架架(innstiituttionnal fraamewworkk)下，科技成成果产业业化的实实现模式式。有荐于此此，本文文将从资资源配置置(reesouurcee allloccatiion)的角度度，力图图通过对对科技成成果产业业化内在在规律的的揭示，找出制制约科技技成果转转化的关关键环节节，借鉴鉴国内外外成功经经验，提提出操作作层面(opeerattionnal levvel)上突破破障碍的的可选模模式与途途径。2 科技技成果产

4、产业化中中的症结结辨识科技成果果产业化化是指将将科研成成果或发发明转化化为产品品，形成成规模经经济(eeconnomiies of scaale)或范围围经济(ecoonommiess off sccopee)，从而而具有强强大的市市场竞争争优势，最终成成为国民民经济分分支产业业的技术术经济全全过程，也即通通常所讲讲的技术术创新链链，如图图1所示示。从资源配配置角度度看，一一条完整整的技术术创新链链的形成成演进过过程，实实质上也也就是一一个多种种资源的的优化配配置过程程。图11中曲线线A表示示一项科科研成果果从选题题开始到到实现产产业化的的整个技技术经济济过程中中所需综综合资源源的分布布状况，

5、它是技技术创新新链区间间上的一一条连续续曲线，该函数数可表达达为(1)其中：选题分分析能力力(sttrattegiic oorieentaatioon)；：研究开开发人力力资源(humman ressourrcess)；：研究开开发手段段资源(phyysiccal ressourrcess)；：研究开开发资金金资源(finnancciall reesouurcees)；：研究开开发集成成能力(inttegrratiion cappabiilitty)；：配套技技术支撑撑能力(tecchnoologgy iinfrrasttruccturre)；：小试能能力(eexplloraatorry dd

6、eveeloppmennt)；：中试能能力(aadvaanceed ddeveeloppmennt)；：市场开开发能力力(maarkeet eentrry)；：综合经经营能力力(opperaatioonall knnow-howw)；：批量生生产能力力(baatchh prroduuctiion cappaciity)。ABCabc科技成果产业化综合资源技术链产业链技术创新链图1 科科技成果果产业化化中综合合资源供供给需求关关系图1中曲曲线B表表示科研研机构在在技术创创新链上上的综合合资源供供给状况况，它是是技术链链区间上上的连续续函数，可表示示为 (2)图1中曲曲线C则则表示产产业界在在技术

7、创创新链上上的综合合资源供供给状况况，它是是相应产产业链区区间上的的连续函函数，可可表示为为 (3)从以上数数理分析析可以发发现，在在整个技技术创新新链上存存在一个个从技术术链到产产业链的的间断bbc。该该间断的的存在，意味着着技术链链和产业业链之间间并不存存在几何何空间上上的一一一对应映映射关系系。换句句话说，并不是是每一项项科研成成果都可可以实现现产业化化。究竟竟实现与与否，不不仅取决决于技术术链的供供给函数数和产业业链的供供给函数数，还取取决于两两者之间间的传递递函数，即 (4)其中 (5)对传递函函数F112存在在性的忽忽视，一一方面会会误导社社会资金金轻易对对一个尚尚不具备备产业化化

8、投资条条件，但但经过了了科研成成果验收收或鉴定定的项目目盲目投投资，结结果失败败案例比比比皆是是；另一一方面，也促成成科研机机构盲目目乐观，一旦完完成成果果鉴定，就自诩诩为是可可转让的的可产业业化成果果，以致致大量根根本不具具备产业业化前景景或缺乏乏前期产产业化能能力积累累的论文文、报告告和实验验样机的的闲置和和积压。从上可见见，在科科技成果果产业化化的整个个技术经经济过程程中，技技术链、产业链链和技术术创新链链三者之之间存在在的结构构性失衡衡是导致致科技成成果转化化不畅的的根本原原因。从从结构性性失衡走走向结构构性匹配配，远非非资金、体制、社会文文化等因因素所能能一言而而概之，需要从从本源上

9、上设计和和构造提提高科技技成果转转化率的的模式与与途径。3 提高高科技成成果转化化率的基基本模式式与途径径理解了上上述技术术链、产产业链和和技术创创新链供供需之间间结构性性失衡的的内在机机理和基基本逻辑辑，就不不难找到到提高科科技成果果转化率率的着力力点。解解决结构构性失衡衡的途径径无外乎乎以下三三条：将技术链链的供给给曲线向向产业链链供给曲曲线延伸伸，即bb点向cc点靠拢拢；将产业链链的供给给曲线向向技术链链供给曲曲线延伸伸，即cc点向bb点靠拢拢；通过组织织创新，实现技技术链供供给曲线线与产业业链供给给曲线的的搭接。模式（11）的政政策含义义和一个个典型案案例就是是，19999年年国务院院

10、对国家家经贸委委管理的的10个个国家局局所属2242个个科研机机构进行行管理改改革的重重大举措措。通过过改革，推动科科研院所所转制，自主选选择包括括转变成成企业、整体或或部分进进入企业业、转为为中介机机构等方方式进入入市场，按照属属地化原原则，促促进科技技成果的的产业化化，为国国家和当当地经济济建设、社会发发展服务务。而在在19999年召召开的全全国技术术创新大大会和中共中中央、国国务院关关于加强强技术创创新，发发展高科科技，实实现产业业化的决决定中中所强调调的，“促进企企业成为为技术创创新的主主体，全全面提高高企业技技术创新新能力”，显然然是旨在在模式（2）上上有所突突破和作作为。鉴于模式式

11、（1）和模式式（2）都已得得到宏观观决策部部门和研研究机构构的广泛泛关注与与重视，本文在在此不再再赘述。而关于于模式（3）的的理解，大多数数人将其其停留在在对科研研成果的的发布、包装等等表层行行为下的的信息沟沟通(iinfoormaatioon ccommmuniicattionn)概念念，对其其重要性性和必要要性缺乏乏应有的的认识和和重视，特别是是对国际际上越来来越盛行行的一种种新型合合作创新新组织形形式政府发发起的战战略技术术联盟(govvernnmennt ssponnsorred strrateegicc teechnnoloogy alllianncess)更是是缺乏深深入系统统的理

12、论论与实证证研究。近年来，在各国国政府的的发起和和主导下下，美国国的微电电子和计计算机技技术联盟盟(MCCC)、半导体体制造技技术联盟盟(SEEMATTECHH)，欧欧盟的欧欧洲信息息技术开开发战略略联盟(ESPPRITT)，日日本的超超大规模模集成电电路技术术联盟(VLSSI)等等都取得得了预期期的成功功而为世世人瞩目目。我国国在国家家重大科科技计划划的资助助和支持持下，近近年也陆陆续诞生生了一些些事关国国家根本本利益和和战略目目标的战战略技术术联盟。以国家家高技术术研究发发展计划划（8663计划划）为例例，自进进入“九五”以来，该计划划加强了了研发经经费在数数千万元元以上、由多机机构共同同

13、参与的的战略技技术联盟盟的支持持力度。下面以以其生物物领域重重大项目目“人血液液代用品品的研究究与开发发”为例，简要说说明国家家重大科科技计划划主导下下的战略略技术联联盟的逻逻辑与内内涵。临床用血血的来源源日益紧紧缺和血血液交叉叉感染的的严重蔓蔓延是世世界性难难题。据据不完全全统计，目前仅仅中国每每年临床床用血就就需15500吨吨，且以以10%的年增增长速度度递增。寻求安安全有效效的血液液代用品品已成为为国际医医药生物物技术领领域研究究热点，西方各各发达国国家都将将其列为为跨世纪纪的重大大研发领领域。我我国“人血液液代用品品”研究虽虽然起步步较早，不少科科研机构构积累了了多项基基础技术术和单元

14、元技术，但缺乏乏有效的的技术集集成和产产业化经经验。为为此，119977年在国国家8663计划划的资助助和支持持下，由由国家科科技部生生物中心心发起，联合北北京市科科委、华华北制药药集团、中国军军事医学学科学院院，通过过整合各各方优势势，组织织设立跨跨部门、跨行业业、跨地地区的“人血液液代用品品”研制、开发及及市场开开拓战略略技术联联盟北京凯凯正生物物工程发发展有限限责任公公司。该公司充充分发挥挥战略技技术联盟盟的独特特组织优优势，短短短两年年多时间间里，就就在以血血红蛋白白为基质质的血液液代用品品研究方方面取得得突破性性进展，采用具具有自主主知识产产权的工工艺路线线，成功功地将动动物血红红蛋

15、白转转化为安安全有效效的人血血液代用用品，达达到国际际同类研研究先进进水平。19999年，北京四四通天坛坛生物技技术有限限公司（四通集集团公司司和北京京天坛生生物制品品股份有有限公司司共同出出资组建建的项目目开发公公司），承诺投投资数亿亿元巨资资，加盟盟“人血液液代用品品”项目的的后期研研究开发发与市场场运作，并以11.6亿亿元人民民币独家家买断了了该项目目的技术术和生产产经营权权，创下下了国内内单笔技技术转让让的新高高。19999年年11月月19日日，“凯正”和“四通天天坛”的双方方法人代代表在人人民大会会堂正式式签署人血液液代用品品技术合合作开发发协议和和技术转转让合同同书。“人血液液代用

16、品品”成果技技术转让让的成功功，标志志着“人血液液代用品品的研究究与开发发”重大项项目已迈迈入以产产业界代代表为主主体的产产业化开开发阶段段，成功功实现了了技术链链与产业业链之间间的顺利利搭接。北京凯凯正生物物工程发发展有限限责任公公司的成成功实践践，具有有重要的的示范和和指导意意义。它它至少从从一个个个案的实实例表明明，这种种国家重重大科技技计划主主导下的的战略技技术联盟盟，不仅仅可以为为政府发发挥引导导作用提提供一个个物理平平台或操操作载体体(phhysiicall pllatfformm)，而而且又不不会过度度限制市市场机制制下“官”、“产”、“学”、“研”、“资”各方的的灵活性性和积极

17、极性，不不失为一一种寻求求科技资资源的最最佳配置置和利用用(doo moore witth llesss)、提提高科技技成果产产业化绩绩效水平平的有效效模式与与途径。4 结论论与未来来研究框框架本文从资资源配置置的视角角出发，结合国国内外最最新动向向和国家家高技术术研究发发展计划划（8663计划划）的实实践，论论述了科科技成果果产业化化中的主主要症结结与解决决对策，基本结结论如下下：(1) 技术创创新链可可以微观观表现为为技术链链和产业业链，技技术链和和产业链链两者间间不存在在几何空空间上的的一一对对应映射射关系；(2) 科技成成果产业业化的关关键在于于技术链链和产业业链之间间搭接模模式与途途

18、径的构构造与建建立；(3) 战略技技术联盟盟是提高高科技成成果转化化率的一一种有效效组织形形式，对对于国家家重大科科技计划划主导下下的战略略技术联联盟尤应应予以格格外重视视。需要补充充的是，由于多多个利益益主体(staakehholdderss)的介介入，特特别是鉴鉴于我国国转型期期存在的的各类政政策缺失失，国家家重大科科技计划划主导下下的战略略技术联联盟的创创建、组组织、协协调、运运行，乃乃至成果果的产生生和收益益的分配配，在全全程(ffromm crradlle tto graave)都会充充满矛盾盾与挑战战，其管管理实践践和管理理行为变变得十分分复杂与与困难。这其中中既有战战略技术术联盟

19、管管理中的的共性问问题，如如知识管管理、学学习型组组织、合合作绩效效等，也也有中国国作为一一个发展展中的社社会主义义国家，在社会会主义初初级阶段段所面临临的特殊殊困惑。如，政政府在战战略技术术联盟中中的过度度干预或或“不作为为”问题；多种所所有制企企业（私私营企业业、外商商独资企企业、中中外合资资企业、中外合合作企业业等）参参与此类类战略技技术联盟盟的界定定与管理理问题；国有大大中型企企业R&D能力力不足的的问题；知识产产权的分分配与处处置问题题等。这这一切都都是事关关战略技技术联盟盟能否得得到推广广的一些些焦点和和难点问问题，迫迫切需要要从理论论研究和和实证分分析的角角度提出出科学的的管理思

20、思想、管管理理论论和管理理方法。主要参考考文献中华人民民共和国国科学技技术部. 中国国科学技技术政策策指南M. 北京京: 中中国科学学技术出出版社, 20000.尚勇. 当今世世界技术术创新与与科技成成果产业业化MM. 北京: 科学学技术文文献出版版社, 19999.石定寰. 国家家创新系系统: 现状与与未来M. 北京京: 经经济管理理出版社社, 119999.苏竣, 林淼, 尤政政, 龚龚克. 航天清清华一号号微小卫卫星的创创新实践践J. 清清华大学学学报(自然科科学版), 220011, 441(22): 1-44.路风. 国有企企业转变变的三个个命题J. 中国国社会科科学, 20000(

21、55): 4-227.M. SSakaakibbaraa. EEvalluattingg gooverrnmeent spoonsooredd R&D cconssorttia in Jappan: whho bbeneefitts aand howw? J. Reeseaarchh Pooliccy, 19997(226): 4447-4473J. MM. Whhippple andd R. Frrankkel. Thhe aalliiancce fformmatiion proocesss J. Innterrnattionnal Foood aand Agrribuusinnesss M

22、aanaggemeent Revvieww, 119988, 11(3): 3335-3577.T. KK. DDas, annd BB. SS. TTengg. AA reesouurcee-baasedd thheorry oof sstraateggic alllianncess JJ. Jouurnaal oof MManaagemmentt, 220000, 226(11): 31-61.V. SShaww annd SS. KKausser. Thhe cchannginng ppattternns oof iinteernaatioonall sttrattegiic aalli

23、iancce aactiivitty bby BBrittishh fiirmss JJ. Jouurnaal oof GGeneerall Maanaggemeent, 20000, 255(4): 551-669.Struuctuurall Assymmmetrry aand Strrateegicc Teechnnoloogy Alllianncess: AA Reesouurcee-Baasedd Viiew of thee Trranssferr annd DDifffusiion of R&DD ReesulltsLin Miaao, Su Junn, ZZhanng YYaxiian, annd CChenn Liing(Schhooll off Puubliic PPoliicy & MManaagemmentt, TTsinnghuua Uniiverrsitty, 10000844)Absttracct BBy eexamminiing thee suupplly-nneedd reelattion