风险和机遇评估表质量

1、年度：20XX年风险和机会评估分析表体系：质量环境口类型类别风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行部 n风险及机遇 应对措施结 果评价评价 日期外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能 性X严重性等级外部 环境法律法规对产品适用的法律法规、客 户要求的变更造成的风险 和机会；对于客户、供方之 ROHS、产品平安类标准、有 害物质控制等法规识别，是 否实施。生产的产品不符合ROHS、安规 要求，无法向相应市场出货； 符合时那么有机会出货。3x4=12一般.在产品开发前，市场开发前确定 产品销售市场，识别需要获取的安 规认证和有害物质认证，相关法律 法规的识别。.各工序关键点进行监控

2、。.定期做相关产品级抽查。工程课有效20XX. X X. XX市场需 求和业 务市场竞争，有景气也有不景 气。影响客户的订单。本公司有鼠标、键盘、音箱、 路由器、汽车产品等产品线， 客户有20家以上；风险存在于 假设有客户订单减少那么相应业务 量下降，机会那么是订单增加那么 业务上升。4x3=12一般.分散客户别及产品线别。.保持长期合作关系，配合市场趋 势及客户需求，积极扩展客户来源。业务课有效20XX. X X. XX政策及 文化环境中国实行全面二胎政策，政 府增加产假等鼓励生育，适 龄女职工需要休产假。孕期 员工增加。部份岗位需要招聘人员替代休 产假员工，风险是用工本钱增 加。机会那么于

3、实施同时给予适 当休息，增加员工稳定度。3x3=9一般.依劳动相关法规法令给予福利。.加强孕期员工的保护措施，不得 安排孕妇在有职业危害因素和危险 系数高的岗位工作。人资总 务课有效20XX. X X. XX技术环境部份工序技术缺乏，质量控 制要依赖外部提供方。供应商提供过程质量影响公司 成品的质量，导致客户投诉或 退货；符合时较少客户投诉或 退货。3x3=9一般.各工序关键点进行监控。.定期做相关产品级抽查。采购课有效20XX. X X. XX政治环境假设社会治安不好，影响员工 就业，配合当地政府机构。员工对生活环境假设有不平安 感，影响员工稳定；在厂内相 对较有平安感。2x2=4低.厂内有

4、保安巡逻及宿舍管理。.公司和派出所加强合作。人资总 务课有效20XX. X X. XX自然环境公司的生产工序产生工业 废水、废气、噪声和危险废 物。需要按相关法律法规和 排放标准欠置，遵守当地政 府机构政策，以免影响客户 订单及员工生活环境。如违法会带来行政处分或周边 居发投诉的风险；依法欠理那么 有利长期经营。3x4=12一般与委外专业环保厂商合作，确保环 保合规欠理。人资总 务课有效20XX. X X. XX类型类别风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行部 门风险及机遇 应对措施结 果评价评价日期外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能 性X严重性等级内部 环境经营理 念经营

5、理念为“共荣、质 量、诚信、朴实”，兼顾 员工福利，追求永续经 营，配合客户未来开展， 并与供应商建立良好合作 关系。价值观和目标在公司内沟通 不到位时会导致经营绩效偏 离；做好有效管理，那么公司成 长机会更大。3x3=9一般.公司领导的重视及全员参与。.建立内稽内控，加强公司管理。（副）总 经理有效20XX. XX. XX开展战 略决策打造核心产品：塑胶产品 的制造，塑胶模具的设计 和制造。没有核心产品就失去市场竞 争力；有核心产品公司成长机 会更大。3x3=9一般持续开展公司核心产品。（副）总 经理有效20XX. XX. XX组织知 识产品创新需要不断获取新 的行业信息（客户）和专业 的知

6、识。知识缺乏限制产品创新和市 场开发；创新开展提供机会。3x3=9一般经常与客户保持互动，收集市场信 息业务课有效20XX. XX. XX财务状况公司财务状况是否健全， 是否有周转不佳现象，给 客户、供方、员工信心。假设资金周转不畅，有可能供应 链断裂，导致生产无法进行， 员工工资拖欠导致员工罢 工；财务健全那么扩充业绩开展 机会大。3x4=12一般每年做财务预算与资金规划财务部有效20XX. XX. XX公司管 理绩效公司经营状况良好，目前 的管理绩效是否稳定发 展。有良好的经营管理，才有好的 成绩与市场拓展机会，否那么公 司会面临前进动力缺乏。3x4=12一般每月召开经营会议，做好检讨与管

7、 理（副）总 经理有效20XX. XX. XX基础设公司的基础设施和运行环基础设施维护保养不当会加3x3=9一般定期召开产销会议，做生产排程计生管有效20XX. XX. XX方乞与运 作环境境是否能满足公司产品全 套工序的生产，满足客户 需求。快资产损耗，增加本钱，影响 产品质量稳定性故好那么增加 拓展业务机会。划类型类别风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行部 门风险及机遇 应对措施结 果评价评价日期外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能 性X产重 性等级公司 运作 活动生产设 备管理设备、模具、工装夹具、 刀具对产品质量造成的风 险和机会，对客户交期及 供方的管理有影响。设

8、备维护保养不当造成设备 故障、停机；定期保养妥善率 那么高。3x3=9一般依据制程设备管理程序执行设备 保养生产部 n有效20XX. XX. XX生产过程平安生产过程的平安风险和机 会，对员工的影响平安防护不当，对人员伤害及 财产损失；做好管理那么对员工 有保障3x3=9一般依据制程管理程序执行，并做好防 护措施及加强员工训练生产部 n有效20XX. XX. XX产品设计产品设计开发阶段的设计 失效风险和机会，对客户 具有影响产品设计不当，浪费公司成 本，影响客户进度，做好设计 那么有利公司声誉3x3=9一般依据设计开发管理程序执行，降低 人为疏失工程课有效20XX. XX. XX过程管 理过

9、程失效的风险和机会， 内部及供方的配合，对客 户具有影响生产过程设计不当，浪费公司 本钱，影响客户进度，做好设 计那么有利公司声誉3x3=9一般依据设计开发管理程序执行，降低 人为疏失工程课有效20XX. XX. XX产品售后产品售后的风险和机会； 资源协调不好，拖延出货 时间。影响客户交期会降低顾客满 意度；做好协调那么有利客户满 意度2x3=6一般依据客户满意度管理程序执行业务课有效20XX. XX. XX风险评估环境因素、合规义务；内外 部因素、风险机遇识别不 全面，对识别的内外部因 素分析是否充分。筹划的质量管理体系不适 宜，未能规避风险抓住机遇； 做好那么有利3x4=12一般收集风险

10、评价相关知识，对管理层 进行相关知识的培训。（副）总 经理有效20XX. XX. XX审核管 理内审员能力缺乏，内审策 划不全面，各部门对内审 的配合不够，影响审核机 构对公司的评估。无法按计划有效实施，内审结 果的有效性和充分性得不到 保证对审核机构评估不利；做 好内审员培训那么有利。3x4=12一般依据审核管理程序及人力资源管 理程序执行，并安排培训，增加内 审员培训人数管理者 代表有效20XX. XX. XX管理评管理层的重视与否，输入管理层未重视对有效性存在4x3=12一般依据管理评审程序执行，召开管理（副）总有效20XX. XX. XX审不全面，管理评审不充 分，影响审核机构对公司

11、的评估及公司运作活动有 效性。风险；管理层的参与对有效性 有利。评审会议经理人事行 政管理假设岗位设置不合理，人员 能力要求不明石角，造成人 员能力缺乏。人员能力无法满足岗位要 求，对质量管理体系过程绩效 产料上线质量，不良物料还会 造成产品产量不达标，产生报 废品；3x3=9一般依据人力资源管理程序执行，并安 排培训及特定人员上岗证人资总 务课有效20XX. XX. XX检验管 理抽样不合理未能发现不符 合，不合格品流入顾客， 影响客户满意。直接导致客户的投诉和不 满，退货或者就地报废，严重 的可能会遭到索赔，降低顾客 满意度；良好的质量，有利提 高公司业绩。4x4=16高.依据检验管理程序执行。.检验标准按照检验规范和现场 的样板执行。.有问题及时上报处理。.不确定问题必要时与客户沟通。.人员能力，必须是考核合格人员 才能上岗，屡次犯错误的人员及时 调整。品保部有效20XX. XX. XX不合格 管理假设不合格品管制不当，流 入下工序或客户欠，不合 格原因分析不对，纠正措 施无效，造成客户投诉。不合格得不到欠理，产生客户 投诉；立即欠理那么有机会提高 客户满意度。4x3=12一