某证券公司资产管理办法

1、中国银河河证券股股份有限限公司资产管理理业务管管理办法法第一章 总 则则为规范中中国银河河证券股股份有限限公司（以下简简称“公司”）资产产管理业业务，明明确工作作职责，根据证券法法、公司法法、证券公公司客户户资产管管理业务务试行办办法等等国家有有关法律律法规，制定本本办法。本办法所所称资产产管理业业务是指指证券公公司作为为资产管管理人，与资产产委托人人签订委委托资产产管理合合同，根根据资产产管理合合同约定定的方式式、条件件、要求求及限制制，对资资产进行行经营运运作，提提供证券券及其他他金融产产品的投投资管理理服务。公司资产产管理业业务应以以受托人人的职责责精神，职业素素质和长长远眼光光为委托托

2、人提供供高水平平的理财财服务，始终把把维护资资产管理理委托人人的利益益作为资资产管理理的最高高准则。公司资产产管理业业务须遵遵循公平平、公正正的原则则，诚实实守信，勤勉尽尽责，避避免利益益冲突。公司资产产管理业业务与自自营、经经纪、投投资银行行等业务务严格分分离，受受托资产产与自有有资产严严格分离离。资产管理理业务要要始终贯贯彻全方方位风险险控制原原则，将将风险防防范贯穿穿于资产产管理业业务的各各个环节节。第二章 机构设设置与职职责公司对客客户受托托资产实实行统一一管理，资产管管理部是是负责公公司资产产管理业业务的职职能部门门，其主主要职责责为：拟定资产产管理业业务发展展规划，制定资资产管理理

3、业务年年度计划划；拟定资产产管理业业务相关关的制度度；负责资产产管理业业务的产产品开发发与维护护；负责资产产管理业业务的市市场营销销、客户户开发与与维护工工作；负责管理理受托资资产；其他与资资产管理理业务相相关工作作。财务会计计部对受受托资产产实行会会计核算算管理，运营部部负责席席位管理理、客户户帐户管管理并对对受托资资产实行行清算交交收，法法律合规规部和风风险管理理部负责责对受托托资产的的运作进进行风险险监控。审计部部负责对对资产管管理业务务进行审审计，信信息技术术部负责责对资产产管理业业务信息息系统进进行运行行维护，其他业业务部门门和分支支机构是是资产管管理业务务的主要要营销渠渠道，协协助

4、资产产管理部部共同联联系和维维护客户户。资产管理理业务实实行资产产管理投投资决策策委员会会领导下下的投资资经理负负责制。资产管管理投资资决策委委员会由由资产管管理业务务分管领领导、资资产管理理部负责责人、投投资经理理、研究究人员、交易人人员组成成。公司司法律合合规部、风险管管理部人人员列席席会议，但不具具有表决决权。资资产管理理业务的的分管领领导为资资产管理理业务投投资决策策委员会会主任委委员。资产管理理投资决决策委员员会是资资产管理理部受托托资产投投资的决决策机构构，主要要职责包包括：确确定资产产管理业业务的投投资理念念、投资资原则以以及投资资限制；决定不不同资产产管理产产品的资资产配置置；

5、制定定资产管管理产品品的投资资授权方方案，对对部门经经理、投投资经理理作出投投资授权权，对超超出部门门经理权权限的投投资项目目做出决决定；对对资产管管理产品品的绩效效表现进进行分析析评价，并进行行归因分分析；对对投资经经理进行行绩效考考核及其其他重要要事项等等。 资产产管理业业务设立立风险控控制小组组，主要要职责包包括：对对资产管管理业务务的合法法合规情情况进行行检查、监督和和评估；对投资资组合的的风险状状况进行行分析和和评估，并视具具体情况况，向资资产管理理投资决决策委员员会提出出建议，并按规规定提交交风险控控制报告告等。 资产产管理业业务重要要岗位应应建立资资格审查查和认证证制度。第三章

6、产品开开发与维维护 资产管管理产品品开发与与维护应应符合国国家相关关法律法法规的规规定，服服从公司司资产管管理业务务的发展展目标和和方向，以客户户为中心心，以市市场为导导向。 资产管管理业务务的产品品开发与与维护须须建立组组织、流流程、管管理、协协作等机机制。 公司研研究所、衍生产产品部、股权融融资总部部、债权权融资总总部、零零售客户户部、机机构客户户部等部部门须为为资产管管理产品品的开发发与维护护提供必必要的配配合与协协助。第四章 市场营营销、客客户的开开发与维维护 资产管管理部应应建立和和管理公公司资产产管理产产品的直直接与间间接销售售渠道，着力培培育、开开发、维维护资产产管理客客户，销销

7、售资产产管理产产品，致致力于公公司资产产管理业业务品牌牌和良好好声誉的的建立和和维护。 资产管管理的市市场营销销工作应应根据目目标客户户的特点点，制定定相应的的市场营营销方案案并付诸诸实施。 公司资资产管理理业务的的客户及及其资产产来源应应符合有有关法律律、法规规的要求求。 公司司资产管管理业务务客户开开发执行行以下程程序：了解客户户的需求求、投资资偏好和和风险承承受能力力等有关关情况，介绍资资产管理理业务产产品，申申明证券券投资风风险，填填写资资产管理理业务客客户联络络表；根据资资产管理理业务客客户联络络表对对客户进进行审核核，经批批准与委委托人签签订资产产管理合合同，向向公司运运营部申申请

8、设立立资金账账户。资产管理理部是公公司授权权签订资资产管理理合同的的部门。公司开展展资产管管理业务务，应当当依据法法律、行行政法规规和本办办法的规规定，与与委托人人签订书书面资产产管理合合同，就就双方的的权利义义务和相相关事宜宜做出明明确约定定。资产产管理合合同包括括而不限限于以下下基本事事项：（一）受受托资产产的种类类和数额额；（二）业务类类型、投投资范围围、投资资限制和和投资比比例；（三三）投资资目标和和管理期期限；（四四）受托托资产的的管理方方式和管管理权限限；（五）各类风风险揭示示；（六）受托资资产管理理信息的的提供及及查询方方式；（七七）当事事人的权权利与义义务；（八八）管理理报酬的

9、的计算方方法和支支付方式式；（九）与受托托资产管管理有关关的其他他费用的的提取、支付方方式；（十十）合同同解除、终止的的条件、程序及及受托资资产的清清算返还还事宜；（十一）违约责责任和纠纠纷的解解决方式式；（十二二）国家家证券监监管机关关规定的的其他事事项。 经批批准设立立的集合合资产管管理计划划，其合合同由公公司、资资产托管管机构与与单个客客户三方方签署。除应包包括第二二十条内内容外，还应当当对集合合资产管管理计划划开始运运作的条条件和日日期、资资产托管管机构的的职责、托管方方式与托托管费用用、受托托资产净净值的估估算、投投资收益益的确认认与分派派等事项项做出约约定。 公司司运营部部负责受受

10、托资产产账户管管理，资资产管理理部须妥妥善保管管资产管管理合同同及相关关资料、文件和和记录等等，自资资产管理理合同终终止之日日起，保保存期不不得少于于十五年年。公司零售售客户部部、机构构客户部部、股权权融资总总部、债债权融资资总部、研究所所、衍生生产品部部等业务务部门须须为资产产管理的的市场营营销、客客户的开开发与维维护工作作提供必必要的配配合与协协助。第五章 投资运运作及交交易 资产产管理业业务的投投资决策策执行以以下程序序：资产管理理投资决决策委员员会制订订投资策策略，确确定投资资范围；投资经理理在授权权范围内内具体制制定账户户投资计计划、管管理投资资组合；定期召开开投资分分析会，及时调调

11、整投资资组合。资产管理理业务投投资设立立证券池池，资产产管理业业务的投投资只能能在证券券池范围围内进行行。证券券池的设设立和维维护更新新应按既既定的入入选标准准和论证证机制执执行。投资经理理投资指指令发布布和交易易执行须须由不同同人员负负责，投投资经理理通过交交易系统统发布电电子交易易指令，并须按按审核程程序审核核；交易易人员须须严格按按交易指指令的内内容进行行交易，并有权权对异常常指令及及交易情情况按规规定汇报报。交易易指令发发布、审审核和执执行过程程须在系系统中留留痕。资产管理理所有投投资应严严格遵守守国家相相关法律律法规和和资产管管理合同同规定的的投资限限制。第六章 托管、清算、会计核核

12、算、资资金划付付根据客户户的需要要，公司司提供资资产管理理人托管管和托管管银行托托管两种种托管方方式。资产管理理人托管管是指客客户将委委托资产产划入公公司，公公司为客客户设立立资金账账户，负负责清算算和资金金划拨的的托管方方式。资资产管理理人托管管执行以以下程序序：运营部为为客户开开设资金金账户、管理客客户开立立的证券券账户； 运营部负负责受托托资产投投资运作作的日常常清算交交收结算算； 法律合规规部负责责对受托托资产投投资运作作进行风风险监控控；资产管理理部定期期向客户户提供资资产组合合评估报报告；实行分户户管理，未经允允许不得得将不同同客户的的账户混混合管理理；禁止止将资产产管理账账户与公

13、公司证券券投资或或其他账账户混合合管理；资产管理理合同终终止后，根据合合同规定定及公司司相关财财务管理理规定，与客户户实行资资产清算算和资金金划付；完成清户户工作，将资料料归档。托管银行行托管是是指资产产委托人人、资产产管理人人、托管管银行三三方签订订委托托资产托托管协议议，委委托资产产划入托托管银行行，由托托管银行行开设资资产委托托人资金金账户，按照托托管协议议的规定定办理清清算和资资金划拨拨的托管管方式。经批准准的集合合资产管管理计划划必须实实行托管管银行托托管方式式，办理理定向、专项资资产管理理业务提提倡实行行银行托托管。 公司财财务会计计部对资资产管理理业务实实行会计计核算和和财务管管

14、理，并并对资金金划拨实实行监督督审核。办理定定向资产产管理业业务，应应当保证证受托资资产与其其自有资资产、不不同客户户的资产产相互独独立，对对不同受受托资产产分别设设置账户户、独立立核算、分账管管理、分分项核算算。办理理集合资资产管理理业务，应当保保证集合合资产管管理计划划资产与与其自有有资产、集合资资产管理理计划资资产与其其他受托托资产、不同集集合资产产管理计计划的资资产相互互独立，单独设设置账户户、独立立核算、分账管管理。公司开展展定向和和专项资资产管理理业务，对单个个客户必必须单独独设立资资金账户户；开展展集合资资产管理理业务，对每个个集合资资产管理理计划必必须单独独设立资资金账户户。受

15、托托资金的的划入和和转出实实行多级级复核审审批制，并由公公司财务务会计部部统一办办理。第七章 风险控控制公司开展展资产管管理业务务须严格格执行隔隔离墙管管理制度度，公司司资产管管理业务务与自营营、经纪纪、投资资银行等等业务在在人员、信息、账户、投资交交易、资资金、会会计核算算等方面面要严格格分离。公司法律律合规部部对资产产管理业业务日常常交易进进行实时时监控，监督投投资决策策执行；根据法法律法规规和监管管要求，在交易易系统中中设置相相应的风风险监控控阀值，对交易易执行、持股比比例、风风险限额额等异常常变动及及违反国国家法律律法规和和公司规规章制度度的行为为进行监监督、跟跟踪、界界定和报报告。公

16、司风险险管理部部实施资资产管理理业务的的逐日盯盯市制度度，建立立业务风风险敞口口和公司司整体损损益情况况的联动动分析与与监控机机制，完完善风险险监控量量化指标标体系，并定期期对业务务投资组组合的市市值变化化及其对对公司以以净资本本为核心心的风险险监控指指标的潜潜在影响响进行压压力测试试、敏感感性分析析和情景景分析。公司法律律合规部部根据公公司资产产管理业业务风险险监控的的检查情情况和评评估结果果，提出出整改意意见和纠纠正措施施，并对对落实情情况进行行跟踪检检查。公公司资产产管理部部应配合合检查并并须将整整改和纠纠正的落落实情况况按规定定报告。公司审计计部定期期对资产产管理业业务的合合规运作作、

17、盈亏亏、风险险监控、财务状状况等情情况进行行审计与与检查，出具审审计报告告。并按按规定对对关键岗岗位人员员离任前前进行离离任审计计，资产产管理部部和相关关岗位应应配合审审计。资产管理理风险控控制小组组，对部部门的业业务开展展的合规规和风险险控制情情况进行行全程监监督，发发现异常常情况须须按公司司规定报报告路线线及时向向部门领领导、法法律合规规部和风风险管理理部报告告。公司资产产管理业业务应建建立和完完善资产产管理投投资和风风险控制制信息系系统，并并建立受受托资产产投资运运作的实实时风险险控制制制度。第八章 信息披披露及报报告 公司开开展资产产管理业业务须按按国家相相关法律律法规规规定和资资产管

18、理理合同的的约定，定期实实行信息息披露。 定向、专项资资产管理理业务合合同签订订后，资资产管理理部每季季至少一一次向客客户提供供委托资资产管理理报告和和投资经经理报告告，对报报告期内内受托资资产的配配置状况况、价值值变动等等情况进进行详细细说明。公司资产产管理业业务应当当保证客客户能够够按合同同约定的的时间和和方式查查询受托托资产配配置状况况等信息息。发生生合同约约定的可可能影响响客户利利益的重重大事项项或在投投资组合合需进行行重大调调整时，公司应应当及时时告知客客户。 经批准准设立的的集合资资产管理理计划，资产管管理部应应按公司司与托管管银行及及客户签签订的合合同规定定进行信信息披露露。资产管理理部应定定期向公公司出具具资产管管理业务务情况报报告，报报告内容容包括：投资决决策执行行情况、资产组组合情况况，客户户及集合合理计划划的资产产状况、盈亏情情况、风风险控制制情况和和其他重重大事项项等。报报告按公公司规定定的报告告线路报报送公司司相关领领导和机机构审阅阅。公司法律律合规部部须定期期对资产产管理出出具监控控报告，报告内内容应包包括：投投资交易易和持仓仓情况、证券池池更新情情况、业业务规模模、授权权操作、投资比比例等内内容是否否正常、系统报报警情况况和违规规情况、对报警警情况和和违规情情况的处处理方式式、处