审核报告(采购仓储)

1、表格编号与版本：HL-FM-GM 20(A)受审核部门：采购、仓储执行审核日期： 2011-08-08审核类型 项目审核 体系审核 流程审核 其他生产计划控制流程审核依据具体包括：采购控制流程、仓库管理规定、物品报废管理规定审核结论描述 ( 文字 图示 )概括描述不符合项观 察 项针对生产计划控制程序进行审核，审核共涉及审核项49 个，经调查取证，审核共发现不符合项 7 个，观察项 18 个，符合率 49% 。不符合项：1) 所有货物必须设卡标识，确保帐物卡相符；责任人：仓储主任实际辅料有卡标识，膜、纸、成品无卡标识；2）收料时的批次管理：所送物料必须在送货单上注明生产日期，每次送货一种材料不

2、得超过两个以上供应商处生产批号或日期，且需在送货单上分别标明每个生产日期的件数和数量；责任人：采购员实际纸张、薄膜、 涂料送货单都未标明生产日期，不同批号的物料未在送货单上分别标明数量；3）仓库需对所有工具每年盘点一次，并编制工具盘点报表，经仓库主管审核后，提交总经办、财务部复核。 盘亏的工具由保管人员按规定赔偿，无法追溯责任人的由仓库负责；责任人：仓储主任实际未进行盘点。4）A1-A2B1-B3 废品是否贴好相对应的标签，并有IPQC 确认盖章；实际废品无 IPQC 盖章确认；责任人：仓储主任5）供应商资格确定，按权限报批，绍虎彩总经办负责更新合格供应商名单；目前总经办未有合格供应商名单 ；

3、责任人：企管员6）IQC 进料检验或制程发现的批量不合格需退货的， 将相关信息及时反馈至采购员，采购员需在 45 天办理退货，超期无法退货的需向公司申请；骏马纸超过 45 天未退货，也未有公司同意的申请单；责任人：采购员7）总务主任提供 总务工程申请单、施工商工程报价单 供审批，对于费用 3000 元以上的工程需签定施工合同，超 2 万的需三家以上报价；目前 3000 元以内的工程未有报价单，展厅工程超2 万元但只有一家报价。责任人：总务1. 所有货物包装完整、无破损且标识清楚；责任人： IQC部分物料未包装完整如： 225*745 万国联邦纸、350*889 博汇白卡检验后未包装好；纸张堆高

4、不得超过 4.5 米，半成品、成品及其他物料限高 1.8 米；光银成品堆放高度2.35 米；责任部门：仓管员发料到成本中心：劳保用品由生产主任审批，设备配件由维修人员填写，设备主任审批，其他工序耗材由车间主任/工段长审批；抽查中 2 张领料单未经生产主任审批；责任部门：仓管员生产订单超领流程同 SAP 数据统计管理规定要求不一致，未明确生产部经理、生产总监审批权限； 5-6 月份超领单 6 张没有 PMC 签字；责任人：仓管员领料打单账务处理对照表：按照对照表分别将领料单录入相应的成本中心；责任人：仓管员松档、松板、多层盖板等辅料未录入包装成本中心，部分录入品管部成本中心；记账员将材料收入 S

5、AP 系统时，需录入准确生产日期，无生产日期的可录入收货日期；责任人：仓管员部分标明生产日期的物料录入时按照到货日期录入，如：6 月 13 日生产的 1582F 按6 月 16 日到货时间录入， 6 月 30 日生产的 TY-404 按 7 月 7 日到货录入；仓管员在收完货 1 个小时之内打印并粘贴批次标签，部分物料收货后未能在一小时内录入系统，如：350*575 威事达单涂灰底白 6 月 16 日到货，17 日录入；BS-0100N4 月 22 日到货， 4 月 23 日录入；责任人：仓管员盘点作业流程：月度盘点由仓库自主盘点，仓库主任需对仓管员盘点过的物料进行抽盘，并在盘点表上签字确认；

6、责任人：仓储主任月份无膜、纸盘点表；员工岗位变动或离职时，须执所保管工具到仓库办理变更或退还手续，仓库按工具管制卡清点核销工具。 变更保管人员的工具， 新旧保管人需共同在工具卡上交接并签字确认；实际有记录工具归还，但同离职单不符；责任人：仓管员10 交易额大于 30 万元的生产性物料，总经办汇总资料，并于每半年度结束次月的号前组织供应商半年度绩效评估会议，提出不合格供应商处理意见；目前我们每季度做供应商绩效评估， 但第二季度未开会， 外不合格供应商处理意见未执行；责任人：企管员11采购部制定膜纸和化工粝物料的采购周期表， 每一年进行更新，经采购经理审核，营销部经理确认、生产经监、总经理审批；目

7、前未有单独的采购周期表，营销部经理确认处为营销助理确认，但安全库存表中有注明各物料的采购周期。责任人：采购部12 采购部接到车间通知后于0.5 小时内进行现场确认， 1 小时给出处理意见，（不及时确认且无任何回复者按默认IQC 意见处理）从车间人员、 IQC 处了解采购员很少到车间确认原材料质量，且多次不同意 IQC意见；责任人：采购员13 请购物料到货后，仓库或采购员需通知请购部门验收，请购部门10 个工作日内领，若未领出，仓库及时提醒，因此造成呆滞物料的，仓库提起总经办处理；存在 10 天未及时领出现象；责任人：请购人员14 生产设备、 检测仪器，以备忘录形式提交审批， 且需提交设备申购备

8、忘录设备投资可行性分析报告 ；7 月请购的固含量仪未提交备忘录，另目前固定资产请购有走备忘录也有走系统纠正预防审 核 员受审核部门负责人备注的，文件未明确规定；责任人：需求人员15 采购部每月 10 日前更新废品外卖价格表经相关人签批后全厂公布；5 月份废品外卖价格表5 月 14 日才签批。责任人：采购部16 发外加工的，采购部 2 个工作日内选择发外工商，并进行询价和议价；超 3000 元的发外维修加工，必须要有发外维修合同和加工商的报价；有加工合同，但未有采购进行询价、议价；责任人：采购部17 辊轴先办理入仓手续，之后橡胶辊由设备处验收，网线辊由领班、机长和IPQC共同验收；橡胶辊加工未走系统出入库；责任人：辊轴管理员18通用物料价格有异动时，采购员提交物料价格异动审批表提交采购经理、营销总监、集团采购中心审批，最新价格由集团 SAP 专员维护。物料料价格异动审批表中未有营销总监审批；责任人：采购部19非通用物料价格异动时，提交物料价格导动审批表提采购经理审批，需要营销审批的，报营销审批，如价格下跌，总经理最终确认后直接采购，最新价格报SAP 专员维护；价格上涨的，需报采购中心审批，采购按照新价