证券市场基本法律法规真题汇编a

1、文档编码 : CL2L9R4K4M10 HD4Z2M2Q3I7 ZP7L1E10D10P8证券市场基本法律法规真题汇编（1）一、选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中,只有一项符合题目要求,不 选、错选均不得分 第 1 题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户；A个人 B期货交易 C期货结算 D期货保证金 参考答案： C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户；第 2 题 金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委）；托合同所商定的有关金融机构应当承担的详细商定义务是（A直

2、接义务 B违反受托义务 C违反信托义务 D间接义务 参考答案： B 参考解析：违反受托义务是指金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应 尽的法定义务以及违反有关托付合同所商定的有关金融机构应当承担的详细商定义务；第 3 题 证券公司融资融券业务的决策和主要治理职责应集中于（）；A中国证监会 B证券交易所 C业务决策机构 D证券公司总部 参考答案： D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一治理；融资融券业务的决策和主 要治理职责应当由证券公司总部承担；第 4 题 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）；A申请报告 B证券业从业人员资

3、格考试、保荐代表人胜任才能考试成果合格的证明 C证券业执业证书 D工作情形说明 参考答案： A 参考解析： A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国 证监会提交的材料；除此之外仍应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情形说明,以及最近3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情形说明；保荐机构出具的举荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能 力等情形；保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其 董事长或者总经理签字等；第 5 题发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过 证

4、券；A6 B12 C18 D36 参考答案： D 参考解析：发行人不得有在最近 行过证券；第 6 题36 个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发以下选项中,不属于能源期货的是（）；A菜籽油 B燃料油 C汽油 D原油 参考答案： A 参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货 如棉花、 大豆、小麦、玉米、 白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、自然橡胶、棕榈油 、金属期货 如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银 和能源期货 如原油、汽油、燃料油 ；第 7 题中华人民共和国公司法规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员（）；A必需多于 2 人 B不得少于 2 人 C必需多于 3 人 D不得少

5、于 3 人 参考答案： D 参考解析： 中华人民共和国公司法规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于 3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设 第 8 题1 至 2 名监事不设监事会；（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严肃或者有其他严肃情节的行为；A非法集资类犯罪B擅自转变公开发行证券募集资金用途的犯罪C违规披露、不披露重要信息的犯罪D欺诈发行股票、债券罪 参考答案： D 参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募 集方法中隐瞒重要事实或者编造重大

6、虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨 大、后果严肃或者有其他严肃情节的行为；第 9 题犯集资诈骗罪的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处2 万元以上 20 万元以下罚金；A1 B3 C5 D10 参考答案： C 参考解析：犯集资诈骗罪的,处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处 2 万元以上 20 万元下 罚金；情节严肃的,处 5 年以上 10 年以下有期徒刑,并处 5 万元以上 50 万元以下罚金；第 10 题）；证券发行市场又被称为（A一级市场 B流通市场 C二级市场 D主板市场 参考答案： A 参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称“ 一级市场”“ 初级市

7、场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称“ 二级市场”“ 次级市场”；第 11 题 依据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的,必需实行承销团的形式来销售；A1000 B2022 C3000 D5000 参考答案： D 参考解析：依据中华人民共和国证券法的规定,向社会公开发行的证券票面总值超 过人民币 5000 万元的,必需实行承销团的形式来销售；第 12 题 以下属于擅自公开发行证券特点的是（）；A非公开发行股票及其股权转让接受广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社 会公众发行的B公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票 C向特定对象

8、发行证券累计超过 200 人的 D非公开发行证券不得接受广告、公开劝诱公开方式参考答案： D 参考解析： A、B 项属于变相公开发行证券的特点；C项属于公开发行证券的特点；D项属于擅自公开发行证券的特点；第 13 题中华人民共和国公司法规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册 资本的（）；A60B50C40D30参考答案： D 参考解析：中华人民共和国公司法规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责 任公司注册资本的 30；第 14 题 证券公司和个人应当保证申请文件真实、精确、完整；申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起（资料；A1 B2 C3 D4 参考答案：

9、B ）个工作日内向中国证券监督治理委员会提交更新参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、精确、完整；申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起 更新资料；第 15 题2 个工作日内向中国证券监督治理委员会提交以下关于有限责任公司组织机构的说法中,错误选项（）；A一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C一人有限责任公司也要设股东会 D国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 参考答案： C 参考解析：依据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制 的规定

10、：一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少 和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公 司不设股东会,国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会；第 16 题证券公司办理（）,可以设立限定性集合资产治理方案和非限定性集合资产治理计 划；A集合资产治理业务 B定向资产治理业务C证券自营业务 D证券经纪业务 参考答案： A 参考解析：证券公司办理集合资产治理业务,可以设立限定性集合资产治理方案和非限 定性集合资产治理方案；第 17 题以下关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误选项（）；A发行数额在 200 万元以上

11、的 B利用募集的资金进行违法活动的 C转移或者隐瞒所募集资金的 D伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 参考答案： A 参考解析： 欺诈发行股票、 债券罪的立案标准包括： 1 发行数额在 500 万元以上的； 2伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3 利用募集的资金进行违法活动的； 4 转移或者隐瞒所募集资金的；5 其他后果严肃或有其他严肃情节的情形；第 18 题 证券公司从事证券资产治理业务融资融券业务,应当依据规定编制对账单,按（）寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有商定的从其商定；A周 B月 C季度 D年 参考答案： B 参考解析：证券公司从

12、事证券资产治理业务融资融券业务,应当依据规定编制对账单,按月寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有商定的从其商定；第 19 题证券公司客户资产治理业务投资主办人应当在（A中国证监会 B中国证券业协会 C证监会派出机构 D证券公司 参考答案： B ）进行执业注册；参考解析：证券公司客户资产治理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册；第 20 题控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（有限公司股本总额 50以上的股东；A10B30C50D70参考答案： C ）以上或者其持有的股份占股份参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 占股份有限公司股本总额 50以上的

13、股东；第 21 题50以上或者其持有的股份以下不属于证券公司发行与承销业务市场准入治理方面法律法规的是（）；A证券公司监督治理条例B关于加强上市证券公司监管的规定C关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管看法书有关问题的规定D证券公司融资融券业务内部把握指引参考答案： D 参考解析： A、B、C三项属于市场准入治理方面的法律法规；方面的法律法规；第 22 题D项属于证券公司日常治理以下关于融资融券业务所涉及证券权好处理的说法中,错误选项（）；A证券公司行使对证券发行人的权益,应当事先征求客户的看法,并依据其看法办理B证券登记结算机构受证券发行人托付以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金

14、划入证券公司信用交易证券交收账户C证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无 须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务参考答案： B 参考解析： B 项说法错误, 证券登记结算机构受证券发行人托付以现金形式分派投资收益 的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户；第 23 题证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构有（问；A最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录）情形的,不得担任财务顾B最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织

15、的纪律处分 C最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D最近 48 个月内因违法违规经营受到惩处或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 参考答案： B 参考解析：证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构有以下情形之一的,不得 担任财务顾问： 1 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录；2 最近 24 个月内因执业 3 最近 36 个月内因违法违规经营 行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；受到惩处或者因涉嫌违法违规经营正在被调查；第 24 题（）商定的投资治理期限届满或者发生合同商定的其他事由,应当终止资产治理合 同的,证券公司在扣除合同商定的各项费用后,

16、必需将客户账户内的全部资产交仍客户 自行治理；A定向资产治理合同 B集合资产治理合同 C限定性资产治理合同D非限定性资产治理合同 参考答案： A 参考解析：定向资产治理合同商定的投资治理期限届满或者发生合同商定的其他事由,应当终止资产治理合同的,证券公司在扣除合同商定的各项费用后,必需将客户账户内 的全部资产交仍客户自行治理；第 25 题 从事证券、期货投资询问业务的人员,必需取得证券、期货投资询问从业资格并加入）家有从业资格的证券、期货投资询问机构后,方可从事证券、期货投资询问业（务；A1 B3 C5 D10 参考答案： A 参考解析：从事证券、期货投资询问业务的人员,必需取得证券、期货投资

17、询问从业资 格并加入 1 家有从业资格的证券、期货投资询问机构后,方可从事证券、期货投资询问 业务；第 26 题 以下不属于公司高级治理人员的是（）；A经理 B副经理 C财务负责人 D股东 参考答案： D 参考解析：高级治理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书 和公司章程规定的其他人员；第 27 题中华人民共和国公司法规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项）；公积金不得少于转增前公司注册资本的（A10B15C20D25参考答案： D 参考解析：中华人民共和国公司法规定,公司的公积金用于补偿公司的亏损、扩大 公司生产经营或者转为增加公司资本；但是,资本公积金不

18、得用于补偿公司的亏损；法 定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25；第 28 题 在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议,适用（）；A保险法B担保法C证券法D证券投资基金法参考答案： C 参考解析：依据证券法其次条规定,在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的 其他证券的发行和交易,适用本法；本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政 法规的规定；第 29 题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严肃的,由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款；A3 万元以下 B1 万元以上 3 万元以下 C1 万元以上 5 万

19、元以下 D1 万元以上 10 万元以下 参考答案： A 参考解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正；拒 不改正的,赐予纪律处分；情节严肃的,由中国证监会单处或者并处警告和 3 万元以下 罚款；第 30 题 以下不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）；A申请人填写“ 股份非交易过户申请表”B申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C申请人提交继承人身份证原件及复印件 D申请人填写“ 股份非交易过户登记表”参考答案： D 参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“ 股份非 交易过户申请表” ,并提交继承公证

20、书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所 涉流通股份冻结证明；申请人托付他人代办的,仍应供应经公证的代理托付书、代办人 有效身份证明文件及复印件；第 31 题 证券投资者爱惜基金公司的职责不包括（）；A筹集、治理和运作基金 B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准就,并监督实施 C监测证券公司风险,参加证券公司风险处置工作 D组织、参加被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 参考答案： B 参考解析：证券投资者爱惜基金公司的职责包括：1 筹集、治理和运作基金；2 监测 证券公司风险,参加证券公司风险处置工作；3

21、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国 证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依据国家有关政策规定对债权人 予以偿付； 4 组织、参加被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；5 治理和处分受 偿资产,爱惜基金权益； 6 发觉证券公司经营治理中显现可能危及投资者利益和证券市 场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立订正机制；7 国务院批准的其他职责；应选B；第 32 题控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（有限公司股本总额（）以上的股东；A50； 50B30； 50C50； 30D30； 30参考答案： A 参考解析：控股股东是

22、指其出资额占有限责任公司资本总额 占股份有限公司股本总额 50以上的股东；第 33 题 公司的经营范畴由（）规定；A工商局 B税务局 C公司章程 D董事会 参考答案： C 参考解析：参见公司法第十二条规定；第 34 题（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容；A基本信息 B嘉奖信息 C警示信息 D收入情形信息 参考答案： D ）以上或者其持有的股份占股份50以上或者其持有的股份参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、嘉奖信息、警示信息、惩处处分信息；应选 D；第 35 题以下关于期货公司设立条件的说法中,错误选项（）；A注册资本最低额为人民币 1000 万元B董事、监事、高级

23、治理人员具备任职资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D有健全的风险治理和内部把握制度参考答案： A 参考解析：依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法和期货交易治理条例的规定,设立期货公司应当具备以下条件：1 注册资本最低额为人民币 3000万元； 2 董事、监事、高级治理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格；3有符合法律、行政法规规定的公司章程； 4 主要股东以及实际把握人具有连续盈利才能,信誉良好, 3 年无重大违法违规记录； 5 有合格的经营场所和业务设施；6 有健全的风险治理和内部把握制度； 7 国务院期货监管机构规定的其他条件；第 36 题 未经法定机关核准,擅自公开

24、或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退仍所募资金 并加算（）,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；A银行同期贷款利息 B银行同期存款利息 C银行同期贴现利息 D银行同期拆借利息 参考答案： B 参考解析：中华人民共和国证券法第一百八十八条规定,擅自公开或者变相公开发 行证券的,应退仍所募资金并加算银行同期存款利息；第 37 题（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管 部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利猎取的内幕信息以外的其他未公开的信 息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、示意他人从事相 关交易活动；A利用未公开

25、信息交易罪 B内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C欺诈发行股票、债券罪 D诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 参考答案： A 参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪 公司、基金治理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或 者行业协会的工作人员,利用因职务便利猎取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违 反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、示意他人从事相关交易 活动；第 38 题融资融券交易风险揭示书中,应提示投资者留意融资融券交易具有一般证券交易所 具有的风险,以及其特有的（）等风险；A市场风险 B投资风险放大 C政策风险 D违

26、约风险 参考答案： B 参考解析：融资融券交易风险揭示书的必备内容之一是提示投资者留意融资债券交 易具有一般证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险；第 39 题 以下关于证券公司从事客户资产治理业务应当符合的条件的说法中,错误选项（）；A经中国证监会核定为综合类证券公司 B具有良好的法人治理结构、完备的内部把握和风险治理制度,并得到有效执行 C净资本不低于人民币 l 亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指 标的规定D中国证监会规定的其他条件 参考答案： C 参考解析：证券公司从事客户资产治理业务,应当符合以下条件：1

27、经中国证监会核定为综合类证券公司； 2 净资本不低于人民币2 亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；3 客户资产治理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有 3 年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于 5 人； 4 具有良好的法人治理结构、完备的内部把握和风险治理制度,并得到有效执行； 5 最近 1 年未受到过行政惩处或者刑事惩处；第 40 题6 中国证监会规定的其他条件；股份有限公司的股份发行应当遵循的原就不包括（）；A公正 B公正 C公开 D同股同价 参考答案： C 参考解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原就包括公正、公正、

28、同股同价；第 41 题申请证券上市交易,应当向（协议；A国务院证券监督治理机构 B证券交易所 C国务院授权的部门 D省级人民政府 参考答案： B ）提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市参考解析：申请证券上市交易,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议；第 42 题 发行上市信息披露的基本要求不包括（）；A全面性 B真实性 C时效性 D完整性 参考答案： A 参考解析：发行上市信息披露的基本要求包括完整性,真实性和时效性；第 43 题 在连续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具连续督导看法,并在前述定期报告披露后的（证监会派出机构报告；A5

29、B10 C15 D30 ）日内向上市公司所在地的中国参考答案： C 参考解析：在连续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具连续督导看法,并在前述定期报告披露后的 中国证监会派出机构报告；第 44 题15 日内向上市公司所在地的经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产治理业务不包括（）；A为单一客户办理定向资产治理业务 B为多个客户办理集合资产治理业务 C为多个客户办理定向资产治理业务 D为客户办理特定目的的专项资产治理业务 参考答案： C 1 为单一客 参考解析：经中国证监会批准,证券公司可以从事以下客户资产治理业务：户办理定向资产治理业务；2 为多个客

30、户办理集合资产治理业务；3 为客户办理特定 目的的专项资产治理业务；第 45 题 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满（）年；A1 B2 C3 D4 参考答案： C 参考解析：证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务 已满 3 年；第 46 题 依据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公 司已发行的股份总数的（）以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市 交易；A35B50C75D90参考答案： C 参考解析：依据中华人民共和国证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总

31、数的 应当在证券交易所终止上市交易；第 47 题75以上的,该上市公司的股票涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核,复核应当留痕；A一；一B多；多C多；一D一；多参考答案： A 参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资 金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一 人操作、一人复核,复核应当留痕；第 48 题以下属于基金销售机构的是（）；A中国人民银行B证券交易所C证券投资询问机构D中国证券业协会参考答案

32、： C 参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金治理公司和经中国证监会认定的 取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资询问机构、专 业基金销售机构等；中国证券业协会是证券业的自律性组织,不能直接从事基金销售业 务；第 49 题证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内,向证券公司住宅地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣扬推介材料和拟向客户供应的其他文件、资料；A2 B3 C5 D7 参考答案： C 参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5 个工作日内,向证券公司住宅地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣扬推介材料和拟向客户供应的其他文件、资料；第 50 题（）

33、用于记录客户托付证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的 证券；A融券专用证券账户 B融资专用资金账户 C客户信用交易担保证券账户 D客户信用交易担保资金账户 参考答案： C 参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户托付证券公司持有、担保证券公司 因向客户融资融券所生债权的证券；二、组合型选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中,只有一项符合题目要 球不选、错选均不得分 第 51 题证券公司向客户推介金融产品时,应当明白客户的（融产品的适当性；风险承担才能投资目标、风险偏好身份、财产和收入状况金融学问和投资体会A、 B、 C、 D、 参考答案： A ）等

34、基本情形,评估其购买金参考解析：证券公司向客户推介金融产品时,应当明白客户的身份、财产和收入状况、金融学问和投资体会、投资目标、风险偏好等基本情形,评估其购买金融产品的适当性；第 52 题证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设（薪酬与提名委员会审计委员会）,行使公司章程规定的职权；风险把握委员会风险规避委员会 A、 B、 C、 D、 参考答案： B 参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销 与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险 把握委员会,行使公司章

35、程规定的职权；第 53 题 证券自营业务的范畴包括（）；一般上市证券的自营买卖兼并收购中的自营买卖 一般非上市证券的买卖证券承销业务中的自营买卖 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：证券自营业务的范畴包括：1 一般上市证券的自营买卖；2 一般非上市证券的买卖； 3 兼并收购中的自营买卖；第 54 题4 证券承销业务中的自营买卖；证券交易所准备暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）；公司最近 2 年连续亏损 公司有重大违法行为 公司最近 3 年连续亏损 公司不依据规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：上市

36、公司有以下情形之一的,由证券交易所准备暂停其股票上市交易：1 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者；2 公司不依据规定公开其财务状 3 公司有重大违法行为；4公司最近 3 年连续亏损； 5 证券交易所上市规章规定的其他情形；第 55 题 股份有限公司的股东大会分为（）；年会季度会月会临时会议 A、 B、 C、 D、 参考答案： D 参考解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种；第 56 题证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在（证券交易所 中国证监会 商业银行 证券登记结算机构 A、 B、 C、 D、 参考答案：

37、C ）分别开立账户；参考解析：证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构、商 业银行分别开立账户；第 57 题 从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为（）；行业的虚假陈述自然人的虚假陈述 法人的虚假陈述公司的虚假陈述 A、 B、 C、 D、参考答案： A 参考解析：虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假 陈述等；第 58 题 基金销售机构包括（）；中国证监会商业银行证券公司证券投资询问机构 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金治理公司和经中国证监会认定的 取得基金销售业务资格的其他机构,包括

38、商业银行、证券公司、证券投资询问机构、专 业基金销售机构等；第 59 题 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）；选择指定商业银行客户变更指定商业银行 客户变更银行账户客户撤销资金账户A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行 已开立资金账户但未开通三方存管的客户 的内容包括： 1 选择指定商业银行； 2 客户变更指定商业银行；3 客户 变更银行账户； 4 客户撤销资金账户；第 60 题 以下具有法人资格的有（）；子公司分公司企业财务公司母公司 A、 B、 C、 D、 参考答案： D 参考解析：依据公司法第十四条的规定,公司可以设

39、立分公司；设立分公司,用电 脑向公司登记机关申请登记,领取营业执照；分公司不具有法人资格,其民事责任由公 司承担；公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任；第 61 题中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）；证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织 架构及从业人员的规定 实行技术性停牌或者准备临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市 公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原就,交易结果不得转变的原就,违

40、反 证券交易全部关交易规章的惩处 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：中华人民共和国证券法没有对证券交易所办公人员的数量作出规定；第 62 题 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认看法；董事 高级治理人员 经营治理的主要负责人 财务负责人 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：证券公司的董事、高级治理人员应当对证券公司年度报告签署确认看法；经 营治理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认看法；第 63 题 中国证券监督治理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员实行证券市场禁入措施；行政惩处以事实为依据,遵循（公开公正 公正公正

41、A、 B、 C、 D、 参考答案： C ）的原就；参考解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,依据情节严肃的程度,实行证券市场禁入措施；行政惩处以事实为依据,遵循公开、公 平、公正的原就；第 64 题个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性承担责任 的承诺函应由其（）签字；董事长总经理经理主任 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整 性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字；第 65 题 中国证监会及其派出机构依据审慎监管原就,对证券公司从事的介绍业务

42、进行（）；抽样调查现场检查非现场检查全面检查 A、 B、 C、 D、 参考答案： B 参考解析：中国证监会及其派出机构依据审慎监管原就,对证券公司从事的介绍业务进 行现场检查和非现场检查；第 66 题 证券承销的方式有（）；代销包销助销直销A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销；第 67 题 以下关于证券经纪业务的说法中,正确选项（）；即证券公司代理客户买卖证券业务证券公司向客户垫付资金不承担客户的价格风险共享客户买卖证券的差价 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为,又称为代理买卖证

43、券业 务；在证券经纪业务中,证券公司不向客户垫付资金,不共享客户买卖证券的差价,不 承担客户的价格风险,只收取确定比例的佣金作为业务收入；第 68 题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需供应的材料有（）；继承公证书 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件继承人身份证原件及复印件证券账户卡原件及复印件 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,需申请人填写股份非交易过 户申请表,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身 份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股 份冻结证

44、明；申请人托付他人代办的,仍应供应经公证的代理托付书、代办人有效身份 证明文件及复印件；第 69 题证券、期货投资询问机构及其投资询问人员,应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户供应投资分析、推测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资 料；精确客观 完整公正 A、 B、 C、 D、 参考答案： B 参考解析：证券、期货投资询问机构及其投资询问人员,应当完整、客观、精确地运用 有关信息、资料向投资人或者客户供应投资分析、推测和建议,不得断章取义地引用或 者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时；应当注明出处和著作权人；第 70 题 以下关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐

45、业务关系的说法中,正确的有（）；证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 投资询问机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督治理机构批 准 依据中华人民共和国证券法,证券投资询问和财务顾问业务应当集中治理 证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 A、 B、 C、D、 参考答案： B 参考解析：依据中华人民共和国证券法,证券投资询问和财务顾问业务应当分开管 理,项说法错误；第 71 题 以下关于证券、期货投资询问业务界定的说法中,正确选项（）；举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等接受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问服务在报

46、刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等 公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务中国证券业协会认定的其他形式A、 B、 C、 D、参考答案： B 参考解析：证券、期货投资询问业务的界定包括：1 接受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问服务； 2 举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；3 在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务；4 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券、期货投资询问服务；5 中国证券监督治理委员会认定的其他形式；第 72 题证券公司的风险监控体系要求

47、加强自营业务人员的职业道德和诚信训练,强化自营业务人员的（）；保密意识 合规操作意识风险把握意识 风险杜绝意识A、B 、C、D、参考答案： B 参考解析：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信训练,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险把握意识；第 73 题以下信息披露违法行为中,应当认定为从重惩处情形的有（）；在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者供应伪证,阻碍调查在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案信任专业机构或者专业人员出具的看法和报告受到股东、实际把握人把握或者其他外部干预A、B、C、 D、 参考答案： D 参考解析：以下信息披露违法行为

48、应当认定为从重惩处情形的有：1 不协作证券监管机 构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威逼及其他手 段干扰执法； 2 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者供应伪证,阻碍调 查； 3 两次以上违反信息披露规定并受到行政惩处或者证券交易所纪律处分；4 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；其他情形；第 74 题5 中国证券监督治理委员会认定的以下关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有（）；从事技术、风险监控、合规治理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等 业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得承担风险监控及合规治理职责

49、 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：从事技术、风险监控、合规治理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金 存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担 风险监控及合规治理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机 制；第 75 题 以下各项中,属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范畴的有（）；被实行特别处理和被暂停上市的 A股 基金 债券 央行票据 A、 B、 C、 D、 参考答案： B 参考解析：上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：1A 股：上证 180 指数成

50、分股、非上证 180 指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的 A 股；2 基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金；3 债券：国债、其他上市债券；4 权证；第 76 题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情形进行核查对有以下（）情形之一的询价对象,不得配售股票；接受询价方式定价但未参加初步询价询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一样未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 有证据说明在询价过程中有违法违规或者违反减信原就的情形 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情形进行核查,对有下 列情形

51、之一的询价对象,不得配售股票：1 接受询价方式定价但未参加初步询价；2 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一样；3 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；反诚信原就的情形；第 77 题4 有证据说明在询价过程中有违法违规或者违基金销售机构应当建立基金销售适用性治理制度,至少包括的内容有（）；对基金治理人进行审慎调查的方式和方法 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评判的方式和方法 对基金投资人风险承担才能进行调查和评判的方式和方法 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：基金销售机构应当建立基金销售适用

52、性治理制度,至少包括以下内容：1 对基金治理人进行审慎调查的方式和方法；2 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评判的方式和方法；3 对基金投资人风险承担才能进行调查和评判的方式和 方法； 4 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法；第 78 题 依据我国证券业从业人员资格治理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中 发生（）行为的,由中国证券业协会责令改正；弄虚作假徇私舞弊有意刁难有关当事人不按规定履行报告义务 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有 关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证

53、券业协会责令改正；第 79 题 以下属于上市证券的是（）；人民币一般股基金券 人民币优先股期货 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 1 人民币一般股； 2 参考解析：上市证券,是指在证券交易所挂牌交易的以下证券：基金券； 3 认股权证； 4 国债； 5 公司或企业债券；第 80 题 以下关于加强证券经纪业务治理规定的说法中,正确的有（）；对证券经纪业务实施统一领导、分级治理 防范公司与客户之间的利益冲突 切实履行反洗钱义务 防止显现损害客户合法权益的行为 A、 B、 C、 D、 参考答案： D 参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务治理制度,对证券经纪业务实施集中统 一治理,防范公司与

54、客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止显现损害客户合 法权益的行为；第 81 题 证券公司向客户介绍投资收益预期,（）；必需恪守诚信原就 供应充分合理的依据 以书面方式特别声明 所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受缺失或者取得最低 投资收益的承诺 A、 B、 C、 D、 参考答案： D 参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期,必需恪守诚信原就,供应充分合理的依 据,并以书面方式特别声明,所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本 金不受缺失或者取得最低投资收益的承诺；第 82 题 以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确选项（）；该罪是一种有意的

55、行为该罪所侵害的客体是简洁客体 该罪客观表现为供应虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证 券、期货合约 过失不能构成该罪 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督治理部门的工作 人员,有意供应虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货 合约,造成严肃后果的行为；本罪所侵害的客体是复杂客体；第 83 题 证券投资询问机构利用荐股软件从事证券投资询问业务,应当遵循（）原就,不得 误导、欺诈客户,不得损害客户利益；客观公正恳切

56、信用 公正自愿 A、 B、 C、 D、 参考答案： D 参考解析：证券投资询问机构利用荐股软件从事证券投资询问业务,应当遵循客观公正、恳切信用原就,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益；第 84 题 以下属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）；证券公司的从业人员保险公司的从业人员 期货经纪公司的从业人员基金治理公司的从业人员 A、 B、 C、 D、 参考答案： B 参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪 公司、基金治理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或 者行业协会的工作人员,利用因职务便利猎取的内幕信息以外的其他未公开的信息,

57、违 反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、示意他人从事相关交易 活动；第 85 题 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由（）准备；股东会股东大会 董事会监事会 A、 B、 C、 D、 参考答案： A 参考解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由股东会、股东大会或者董事会准备；第 86 题 以下各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）；证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取 或者收受他人财物的惩处 动用募集资金投资亏损的惩处 基金治理人或者基金托管人不依据

58、规定召集基金份额持有人大会的惩处 擅自从事基金治理业务或者基金托管业务的惩处 A、 B、 C、 D、 参考答案： D 参考解析：除、三项外,中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规 定内容仍包括： 1 基金治理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同商定应承担的责任； 2 违法动用募集资金的惩处；3 擅自募集基金的惩处； 4 擅自设立基金治理公司的惩处；5 基金治理人或基金托管人违反分别治理、分账保管、挪用基金财产的惩处； 6 基金治理人、基金托管人的特地基金托管部门的从业人员违法的惩处； 7 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

59、的惩处,出具公开披露基金信息专业机构违法的惩处；第 87 题隐匿或者有意销毁依法应储存的（）,情节严肃的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；会计凭证 财务报表 会计账薄 财务会计报表 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：参考中华人民共和国刑法第一百六十二条规定；第 88 题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原就有（）；合法合规原就集中治理原就 独立运行原就岗位分别原就 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原就有合法合 规原就、集中治理原就、独立运行原就、岗位分

60、别原就；第 89 题 以下属于证券金融公司职责的有（）；对证券公司融资融券业务运行情形进行监控 为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通服务 监测分析全市场融资融券交易情形,运用市场化手段防控风险 中国证券业协会确定的其他职责 A、 B、 C、 D、 参考答案： C 参考解析：证券金融公司不以营利为目的,履行以下职责：1 为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通服务；2 对证券公司融资融券业务运行情形进行监控；3 监 测分析全市场融资融券交易情形, 运用市场化手段防控风险； 4 证监会确定的其他职责；第 90 题 在从事代销金融产品活动时,不得有以下情形中的（）；实行夸大宣扬、虚假宣扬