证券从业考试市场基础押题卷题库含答案

1、文档编码 : CH4L7I5A10N10 HG7J7F1U1Y10 ZV6X5X4G5Y1证券从业考试市场基础押题卷题库 单项题1 当股票市场投机过度或显现严肃违法行为时,A 证券监督治理机构 B 中国人民银行 C 证券业协会 D 财政部 参考答案： A （）会实行确定的措施以平抑股价波动；2 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）；A 青岛物品证券交易所 B 北平证券交易所C 上海华商证券交易所 D 天津市企业交易所 参考答案： B 3 股票的市场价格由股票的价值准备,同时仍受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是（）；A 股票的种类B 供求关系 C 气象环境 D 劳动力价格

2、 参考答案： B 4 股东大会是股份有限公司的权力机构,由（）组成；A 全体股东 B 公司高级治理人员 C 全体员工D 持股 5%以上的股东 参考答案： A 5 除全体股东的商定不按出资比例分取红利外,一般股股东有权依据（）分取红利；A 实缴出资比例 B 商定出资比例C 标准出资比例 D 平均出资比例 参考答案： A 6 当上市公司显现以下（）情形的,上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警 示；A 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定看法的审计报告 B 最近两年连续亏损的C 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示看法的审计报告 D 最近一个会计

3、年度审计结果报名股东权益为负值 参考答案： B 7 中国债券指数系列由（）编制和发布；A 深圳证券交易所B 中心国债登记结算有限公司 C 上海证券交易所D 中国证券登记结算有限责任公司1 参考答案： B 8 获得证券执业证书的人员,连续（）不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书；A1 年 B2 年 C3 年 D 半年 参考答案： C 9ETF 的申购和赎回在（）进行,市场交易在（）进行；A 一级市场,二级市场 B 二级市场,二级市场 C 一级市场,一级市场 D 二级市场,一级市场 参考答案： A 10 在我国,依据证券投资基金运作治理方法的规定,A80% B60% C50% D

4、70% 参考答案： A 11 以下不属于政府债券特点的是（）；A 安全性高 B 收益稳固 C 流淌性差 D 免税待遇 参考答案： C 12 长期国债的偿仍期限一般为（）；A15 年以上 B10 年 C10 年或 10 年以上 D5 年以上 参考答案： C 13 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）；A 美元 B 英镑 C 特别提款权 D 欧元 参考答案： A 14 证券投资基金筹集的资金主要投向（）；A 金融工具 B 金融机构 C 房地产 D 实业 参考答案： A （）以上的基金资产投资于债券的,为债券基金；15 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）；A 社保基金B 开放式基

5、金2 C 企业年金 D 封闭式基金 参考答案： B 16 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,由于其建设周期长,为了筹集所需资金,在公司章程中 载明并或批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,该股息称为（）；A 负债股息 B 财产股息 C 建业股息 D 股票股息 参考答案： C 17 与债券相比,一般股票的主要风险是（）；A 经营风险 B 利率风险 C 购买力风险 D 信用风险 参考答案： A 18 外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）；A 债券的承销 B 债券的经纪 CA 股的经纪 DA 股的承销 参考答案： C 19证券公司融资融券业务治理方法规定,证券公司申请融资融券业务

6、资格的条件之一是经营证券经纪业 务已满（）的证券公司；A 四年 B 一年 C 三年 D 二年 参考答案： C 20 证券公司董事会应当就风险治理、审计等事项设立特地委员会,审计委员会应当由（）担任负责人；A 独立董事 B 内部董事 C 执行董事 D 董事长 参考答案： A 21 股权类产品的衍生工具不包括（）；A 货币期货 B 股票期货 C 股票期权 D 股票指数期货 参考答案： A 22 退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（）；A3% B10% C 没有限制 D5% 3 参考答案： D 23 债券卖出价或偿仍额小于买入价时,其差额被称为（）；A 资本增值 B 资本缺失 C 利息收入 D

7、 资本收益 参考答案： B 24 我国证券法规定了对证券公司（）进行治理；A 分为创新类和规范类 B 依据规模不同 C 依据业务类型 D 分为综合类和经纪类 参考答案： C 25 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于（）亿元；A12 B10 C20 D5 参考答案： A 26 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当 于预先支付的利息,到期按票面额偿仍本息的债券是（）；A 附息债券 B 浮动利息债券 C 息票累积债券 D 贴现债券 参考答案： D 27 我国商业银行债券不包括（）；A 商业银行混合资本债券 B 商业银行次级债券

8、C 小微企业专项金融债券 D 商业银行托付信托公司发行信托商品 参考答案： D 28 在欧洲债券市场中,答应权证持有人以商定的价格购买发行人的一般股票的债券,称为（）；A 可转换债券 B 附权益权证债券 C 附债务权证债券 D 附货币权证债券 参考答案： B ；29 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误选项（）A 财政部在国外发行的债券,属于政府债券 B 我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 C 我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券 D 我国发行国际债券始于 20 世纪 80 岁月 参考答案： C 30 公司型基金反映的经济关系是（）；A 全部权关系4 B 债务关系 C 信

9、托关系 D 全面债权关系 参考答案： A 31 以下关于股利政策的说法错误选项（）；A 分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 B 投资者或上市公司送股时需缴纳所得税 C 从会计角度说,股份公司的税后利润归全体股东全部 D 从会计角度说,股份公司分红派息会影响股东利益 参考答案： D 32 债券持有人规定了票面利率,在债券到期时一次性获得仍本付息,存续期间没有利息支付的债券,称之为（）；A 贴现债券 B 附息债券 C 息票累积债券 D 实物债券 参考答案： C 33 中期国债的偿仍期限一般在（）；A1 年以上 10 年以下 B1 年以上 C1 年以上 5 年以下 D10 年以内 参考答案：

10、A 34 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有（）；A 债权人的权益 B 股东的权益 C 债权人的义务 D 债权人的责任 参考答案： B 35 我国证券投资基金治理方法规定,封闭式基金年度收益支配比例不得低于基金年度已实现收益的（）；A80% B90% C60% D70% 参考答案： B 36 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式；A 信托原理 B 代理原理 C 公司原理 D 托付原理 参考答案： A 37 按持有人权益的性质不同,权证可分为（）；A 美式权证和欧式权证 B 认股权证和备兑权证 C 价内权证和价外权证 D 认购权证和认沽权证5 参考答案： D 3

11、8 可转换债券实质上是嵌入了一般股票的（）；A 远期合约 B 看涨期权 C 看跌期权 D 期货合约 参考答案： B 39 场外交易市场的交易制度通常实行（）；A 经纪制 B 做市商制 C 公司制 D 会员制 参考答案： B 40 证券公司的实际把握人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人；A 支配权益 B 指挥权益 C 股东权益 D 治理权益 参考答案： C 41 一般来说,当预期将来市场利率趋于下降时,应选择发行（）的债券；A 面额较大 B 期限较短 C 期限较长 D 面额较小 参考答案： B 42 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）；

12、A 修正的美式期权 B 大西洋期权 C 欧式期权 D 美式期权 参考答案： D 43 在基金交易费中, （）是由登记公司或交易所按有关规定收取的；A 印花税、过户税、经手费、交易佣金 B 印花税、过户费、经手费、证管费 C 印花税、交易佣金、经手费、证管费 D 印花税、过户费、交易佣金、证管费 参考答案： B 44 保荐机构和保荐代表人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向（）出具保荐 看法,并对相关文件的真实性、精确性和完整性负连带责任；A 证券登记公司和证券交易所 B 投资者和证券交易所 C 中国证监会和证券交易所 D 社会公众和证券交易所 参考答案： C 45 证券

13、公司经营证券承销与保荐、自营、资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于（）；6 A2 亿元 B1 亿元 C5000 万元 D2022 万元 参考答案： A 46 交易者买入看跌期权,是由于他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）；A 上涨 B 不变 C 下跌 D 难以判定 参考答案： C ；47 按基金的组织形式不同,基金可分为（）A 契约型基金和公司型基金 B 封闭式基金和开放式基金 C 股票基金和债券基金 D 收入型基金和平稳型基金 参考答案： A 48 股票价格指数期货的交易单位是（）；A 基础指数的数值与双方商定的每点价值之乘积 B 基础指数的数值与交易所规定的每点价

14、值之乘积 C 基础指数 D 基础指数的 1/10 参考答案： B 49 中证规模指数中定位于小盘指数的是（）；A 中证 700 指数 B 中证 100 指数 C 中证 500 指数 D 中证 200 指数 参考答案： C 50 关于融资融券业务,以下说法错误选项（）；A 证券公司同时经营资产治理与融资融券业务的,其净资本不低于人民币 2 亿元 B 融资融券业务不属于信息隔离墙治理范畴 C 证券业协会的专业评判是证券公司申请融资融券业务资格的前置程序 D 证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务的,其董事会应当设立风险把握委员会 参考答案： B 51 依据证券投资基金运作治理方法的规定,股票基

15、金应由（）以上的资产投资于股票；A80% B70% C60% D50% 参考答案： C 52 运用金融工程结构化方法,将如干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）；A 组合化金融衍生品 B 证券化金融衍生品 C 结构化金融衍生品 D 复合化金融衍生品7 参考答案： C 53 证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月；A12 B9 C3 D6 参考答案： D 54 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点；A 集合投资 B 分散风险 C 收益共享 D 风险共担 参考答案： B 55OTC 是（）的简称；A 交易所市场 B 首次公开发行 C 场外交易市场

16、D 芝加哥期权交易所 参考答案： C 56 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,发行量分别为1 亿股、 1.8 亿股和 1.9 亿股,某运算日它们的收盘价为 16.30 元、11.20 元和 7.00 元,就该日这三种股票的简洁算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均 数分别是（） ；A10.59 元和 11.50 元 B10.50 元和 11.59 元 C11.59 元和 10.59 元 D11.50 元和 10.59 元 参考答案： D 57 证券公司股东（大）会的职权范畴、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定；A 股东会议纪要 B 年度报告 C 章程 D 上市公告 参考答案：

17、 C 58 金融期权交易实际上是一种权益的（）有偿让渡；A 多方面 B 单方面 C 相互 D 双方面 参考答案： B 59 以在 NASDAQ 市场上上市的、全部本国和外国的上市公司的一般股为基础运算的是（）；ANASDAQ 全国市场工业指数 BNASDAQ100 指数 CNASDAQ 综合指数 DNASDAQ 全国市场综合指数 参考答案： C 60 中心政府依据信用原就,以承担仍本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为（）；8 A 国债 B 金融债券 C 公司债券 D 地方政府债券 参考答案： A 多项题61 外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票；A 澳门地区 B 外国 C 香港地区

18、 D 台湾地区 参考答案： A B C D 62 设立证券公司需要符合的条件有（）；A 有完善的风险治理与内部把握制度 B 主要股东具有连续盈利才能,净资产不低于人民币三亿元 C 有与公司经营业务范畴相应的注册资本 D 董事、监事、高级治理人员具备任职资格 参考答案： A C D 63 在中国境内（）的发行和交易,适用于我国证券法；A 公司债券 B 政府债券 C 股票 D 国务院依法认定的其他证券 参考答案： A C D 64 中心银行通常接受（）等货币政策手段调控货币供应量,从而实现进展经济、稳固货币等政策目标；A 公开市场业务 B 再贴现政策 C 税收政策 D 存款预备金制度 参考答案：

19、A B D 65 以下表述中,符合我国公司法关于公司股东权益的规定是（）；A 有权查阅公司章程 B 有权查阅公司财务会计报告 C 有权对公司的经营提出质询 D 持有的股份可以依法转让 参考答案： A B C D 66 随着信用制度的进展, （）等融资方式不断显现,越来越多的信用工具随之涌现；A 银行信用 B 国家信用 C 商业信用 D 私人信用 参考答案： A B C 67 依据产业周期理论,任何产业或行业通常要经受的阶段有（）；A 成长期 B 成熟期9 C 稳固期 D 稚嫩期 参考答案： A B C D 68 依据我国证券投资基金法规定,基金治理人必需具备的条件包括（）；A 注册资本必需为实

20、缴货币资本 B 主要股东最近五年没有违法记录 C 有完善的内部稽核监把握度和风险把握制度 D 取得基金从业资格的人员达到法定人数 参考答案： A C D 69 金融衍生工具的基本特点包括（）；A 不确定性或高风险性 B 联动性 C 杠杆性 D 跨期性 参考答案： A B C D 70证券公司融资融券业务治理方法规定, 证券公司申请融资融券业务,必需具备融资融券业务所需的（）；A 客户投诉处理机制 B 技术系统 C 内控体系 D 专业人员 参考答案： A B C D 71 公司上市的资格并不是永久的,当上市公司不能中意证券上市条件时,证券监督机构或交易所可以对股票 实行（）；A 退市风险警示 B

21、 暂停上市 C 特别处理 D 终止上市 参考答案： A B C D 72 我国证券法规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为（）三个 标准；A 一亿元 B 五千万元 C 三千万元 D 五亿元 参考答案： A B D 73 用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量,其限量为（）；A 公开发行股票数量在 4 亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的 50% B 公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的 20% C 公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的 30% D 公开发行股票数量在 4 亿股以上的,配售数量不超过向战略

22、投资者配售后剩余发行数量的 50% 参考答案： B D 74 中国证监会是国务院直属机构,是全国（）的主管部门；A 外汇市场 B 证券市场 C 货币市场 D 期货市场10 参考答案： B D 75 以下关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有（）；A 证券公司变更持有 10%以下的股权的股东、实际把握人不需要经证券监管部门批准 B 证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所对经营的合规性、正常性和安全性的情形进行检 查C 证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际把握人报送相关信息、资料 D 分为现场监管和非现场监管 参考答案： B C D 76 以下关于优先股的表述正确选项（）；A

23、 优先股作为一种股权证书,代表着对公司的全部权 B 优先股的风险小于一般股 C 优先股股东与一般股东拥有一样的表决权 D 公司破产清算时,优先股股东可优先于一般股东支配公司剩余资产 参考答案： A B D 77 优先股票的特点包括（） ；A 能够参加股东大会行使表决权 B 剩余资产支配优先 C 股息分派优先 D 股息率固定 参考答案： B C D 78 短期国债的一般特点是（）；A 偿仍期在 1 年或 1 年以内 B 流淌性强 C 在货币市场占有重要位置 D 偿仍期在 2 年或 2 年以内 参考答案： A B C 79 我国证券投资基金法规定,基金治理人职责终止的情形包括（）；A 依法解散、被

24、依法撤销或被依法宣告破产 B 被基金持有人大会解任 C 基金合同商定的其他情形 D 被依法取消基金治理资格 参考答案： A B C D 80 在我国全国银行间同业拆借中心,远期利率协议可以通过（）等方式达成；A 传真 B 中心的财务系统 C 中心的交易系统 D 电话 参考答案： A C D 81 公开披露基金信息,不得有的行为包括（）；A 对证券投资业绩进行估量 B 诋毁其他基金治理人、基金托管人或基金份额发售机构 C 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D 违规承诺收益或承担缺失 参考答案： A B C D 82 通常情形下,可以作为证券发行人的机构主要包括（）；A 金融机构11 B 慈善机构

25、C 政府和政府机构 D 公司 参考答案： A C D 83 我国证券法规定,禁止任何人通过与他人串通,以事先商定的（）相互进行证券交易,影响证券交易 价格或者证券交易量；A 场所 B 时间 C 价格 D 方式 参考答案： B C D 84 国务院于 2022 年发布的“ 国九条” 提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性看法,其含义 有（）；A 建立以市场为主导的品种创新机制 B 积极稳妥进展债券市场 C 要建立多层次股票市场体系 D 稳步进展期货市场 参考答案： A B C D 85 融资融券业务中的客户征信内容包括（）；A 证券投资体会 B 政治面貌 C 客户身份 D 风险偏好 参

26、考答案： A C D 86 证券公司在治理观看名单时所规定的的“ 投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点”包括（）；A 进场开展工作 B 实际获知项目敏捷信息 C 与客户签署保密协议 D 对项目立项 参考答案： A B C D 87 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的熟识；A 金融衍生产品的风险性 B 金融机构高杠杆经营的危害性 C 金融风险的复杂性 D 金融衍生工具的高回报 参考答案： A B C 88 股权分置改革过程中,上市公司可依据自身实际情形,接受（）等具有可行性的股价稳固措施；A 把握股东增持股份 B 预设原非流通股股份实际出售的条件 C

27、上市公司回购股份 D 预设回售价格 参考答案： A B C D 89 以下关于证券经纪人的说法中,正确选项（）；A 是证券公司的员工 B 必需具备证券从业资格 C 负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务功能12 D 必需在证券公司的授权范畴内从事业务 参考答案： B C D 90 我国证券法规定,证券公司的自营业务必需使用（）；A 依法筹集的资金 B 客户交易结算资金 C 客户保证金 D 自有资金 参考答案： A D 91 公司可以是（）等证券的发行主体；A 优先股 B 商业票据 C 可转换债券 D 权证 参考答案： A B C D 92 证券投资人主要由（）构成；A 个人 B 企业 C 政府

28、 D 金融机构 参考答案： A B C D 93 依据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为以下类型（）；A 风险模糊性 B 风险偏好型 C 风险中立型 D 风险回避型 参考答案： B C D 9420 世纪 90 岁月以来,国际证券市场进展显现以下趋势（）；A 证券市场网络化 B 金融机构混业化 C 证券市场一体化 D 投资者法人化 参考答案： A B C D 952022 年全球金融危机发生后,我国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器,推动了资本市场的 建设,表达在（） ；A 启动股指期货 B 启动创业板 C 启动融资融券 D 股权分置改革 参考答案： A B C 9

29、6 依据证券公司监督治理条例,以下关于证券公司独立董事的表述中,正确的有（）；A 独立董事可以兼任本证券公司监事 B 独立董事不得为本证券公司供应审计服务 C 独立董事不得在本证券公司担任高级治理人员 D 独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 参考答案： B C 97 发行人以筹资为目的,依据确定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为（）；13 A 场内市场 B 一级市场 C 场外市场 D 初级市场 参考答案： B D 98 一般股股东行使资产收益权有确定的法律上的限制,主要包括（）；A 公司在无力偿债时不能支付红利 B 股份公司只能用留存收益支付红利 C 公司在增

30、发新股前不能支付红利 D 红利的支付不能削减注册资本 参考答案： A B D ；99 赐予公司一般股股东优先认股权的主要目的是（）A 公司资产的增值 B 保证一般股股东在公司中保持原有的持股比例 C 公司权益的增加 D 爱惜原一般股股东的利益和持股价值 参考答案： B D 100 我国境内居民个人可以用（）从事 B 股交易；A 外币现钞存款 B 外币现汇存款 C 从境外汇入的外汇资金 D 外币现钞 参考答案： A B C 101 有价证券持有者可凭该证券取得确定量的（）；A 商品 B 股息 C 利息 D 货币 参考答案： A B C D 102 依据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形

31、包括（）；A 境外股东依法受让内资证券公司股权 B 境外股东共同出资设立证券公司 C 境外股东依法认购内资证券公司股权 D 境外股东与境内股东共同出资设立证券公司 参考答案： A C D 103 我国证券法规定,公司债券上市交易后,公司有以下情形之一的,由证券交易所暂停其公司债券上 市交易（）；A 公司情形发生重大变化不符合公司债券上市条件 B 未依据公司债券筹集方法履行义务及公司最近两年连续亏损 C 公司有重大违法行为 D 公司债券所筹集资金不依据核准的用途使用 参考答案： A B C D 104 证券投资询问的基本业务形式包括（）；A 投资者训练 B 财务顾问 C 发布争论报告14 D 证

32、券投资顾问业务 参考答案： C D 105 证券市场监管的意义在于（）；A 爱惜投资者猎取投资收益 B 保证广大投资者合法权益 C 爱惜市场良好秩序 D 进展和完善证券市场体系 参考答案： B C D 106 关于中证全债指数,以下说法中正确的有（）；A 债券的剩余期限为 1 年以上 B 样本债券的付息方式仅为固定利率付息 C 样本债券的信用级别为投资级以上 D 指数以样本债券的发行量为权数 参考答案： A C D 107 证券公司自营业务投资范畴包括（）；A 境内交易所上市的证券 B 境内银行间市场交易的政府债券、公司债券等 C 经中国银监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D 经中国

33、银监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 参考答案： A B 108 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,主要应符合以下条件（）；A 应当具备确定的盈利才能 B 应当主营业务突出 C 应当具有确定的规模和存续时间 D 最近两年内主营业务没有发生重大变化 参考答案： A B C D 109 证券市场的基本功能包括（）；A 资本定价功能 B 投资功能 C 资本配置功能 D 融资功能 参考答案： A B C D 110 从基本性质上懂得,债券属于（）；A 设权证券 B 有价证券 C 商品证券 D 虚拟资本 参考答案： B D 判定题111 投资者申购、赎回 ETF,必需以最小申购、赎回单位的

34、整数倍进行；A 正确 B 错误 参考答案： A 112 进入 21 世纪以来,国际证券市场进展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长；A 正确15 B 错误 参考答案： A 113 股票的参加性是指股票持有人有权参加公司重大决策的特性；A 正确 B 错误 参考答案： A 114 股票分割是将 1 股股票均等地拆成如干股,又称拆股、拆细；A 正确 B 错误 参考答案： A 115 一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行过的货币作为其面值的计量单位；A 正确 B 错误 参考答案： B 1162022 年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场；A 正确 B 错误

35、 参考答案： B 117 我国证券投资基金法规定,基金治理人应当运算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价 格；A 正确 B 错误 参考答案： A 118 中国证监会依据审慎监管原就和各项业务的风险程度,可以调整证券公司注册资本最低限额,但不得低 于证券法规定的限额；A 正确 B 错误 参考答案： A 119 在现阶段,我国社会保险基金主要是医疗保险基金；A 正确 B 错误 参考答案： B 120 股票之所以有价格,是由于它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利；A 正确 B 错误 参考答案： A 121 为了应对投资者赎回资金的要求,封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金

36、资产；A 正确 B 错误 参考答案： B 122 金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量,合约条款依据买方需求确定；A 正确 B 错误 参考答案： B 123 单只股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖 出确定数量相关股票的权益；16 A 正确 B 错误 参考答案： A 124 公司首次公开发行股票,初步询价终止后,公开发行股票数量在 不足 50 家的,发行人及其主承销商可以确定发行价格发行股票；A 正确B 错误 参考答案： B 4 亿股以下,供应有效报价的询价对象125 在计提资产治理业务风险资本预备时,证券公司应当依据

37、集合方案面值与治理资产净值孰高原就运算集 合资产治理业务规模,按治理本金运算专项、定向资产治理业务规模；A 正确 B 错误 参考答案： A 126 基金托管人应当履行的职责之一是审查基金治理人运算的基金资产净值；A 正确B 错误 参考答案： A 127 除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4 种常见的金融衍生工具外,仍可以利用其结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多的具有复杂特性的结构化金融衍生工具；A 正确 B 错误 参考答案： A 128 期货交易是指交易双方在集中的交易所市场,以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易；A 正确 B 错误 参考答案： A 129 日经 225 指数期货在新加坡期货交易所交易；A 正确 B 错误 参考答案： A 130 中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同；A 正确 B 错误 参考答案： A 131 债券持有者可以参加公司经营治理；A 正确 B 错误 参考答案： B 132 被动型基金由于其投资组合仿照某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数呈反向