企业采购过程评估分析报告

1、采购过程评估报告起 草：周周 建 勋审 核：李李 稳 周批 准： 朱 富富 民 时 间间：20005.11.23陕 西 重重 型 汽 车车 有 限 公公 司目 录1.文件审审核 12.供方的的选择与与评价 43.供方的的日常管管理和考考核过程程 1184. 供方方产品试试装过程程 185. 供方方产品的的检验 1996. 采购购计划的的编制、实实施和控控制 207. 供方方产品的的售后服服务过程程 228. 供应应连网络络建设情情况 2229. 资源源保证、组组织机构构和职责责分配 22210. 总总体分析析与评价价 24411. 总总结 25采 购 过过 程 评 估估 报 告本次采购过过程评

2、估估从策划划到现场场审核、资资料汇总总整理共共历时七七天时间间，在评评估过程程中得到到了公司司领导和和各相关关部门的的大力支支持和密密切配合合，使评评估过程程得以按按照评估估实施计计划安排排顺利完完成了所所有项目目和过程程的检查查及评估估工作，现现将本次次评估检检查结果果和评价价分析结结论汇报报如下：一 文件审审核现场审核前前，评估估小组组组织人员员对公司司现有支支持采购购过程的的所有质质量体系系文件、企企业标准准、考核核管理制制度以及及国家相相关的法法律法规规等文件件进行了了审查，在在两天的的现场审审核过程程中对其其执行情情况和实实际运作作情况进进行验证证，其目目的是为为了判定定目前公公司现

3、有有有效文文件的完完整性、统统一性、充充分性、正正确性和和适宜性性。检查查情况如如下:现同时运行行并有效效的质量量体系文文件和公公司供供应链管管理办法法标准准中部分分名词术术语解释释不同，如如：外购购件、外外协（包包）件、委委外、生生协件、外外协配套套件。有有关键件件、重要要件和甲甲类件、乙乙类件等等；质量体系文文件与标标准中关关于供方方的考核核与评价价方式、方方法、内内容等要要求不相相一致。共共四种文文件均由由技术管管理部编编制；现有质量体体系文件件供方方的评价价与选择择控制程程序，在在文件适适用范围围中包含含原材料料、辅助助材料、外外协配套套件和外外包件，但但文件在在之后的的供方选选择与评

4、评价、供供方考察察、供方方产品试试装等流流程中，只只说外协协配套件件，对于于其他原原材料、辅辅助材料料和外包包件没有有规定；质量体系程程序文件件中所要要求的部部分流程程，如：对供方方进行日日常管理理，对供供方进行行考察，对对供方进进行质量量体系审审核等，没没有具体体的作业业文件支支持，使使实际操操作过程程无章可可循，无无法进行行统一；3c要求对对关键件件、重要要件必须须进行定定期确认认检验，但但供方的的检验报报告由哪哪个部门门负责收收集，怎怎样进行行收集，多多长时间间收集一一次等要要求，在在相关文文件中均均没有规规定；质量体系文文件构成成中包含含各部门门内部质质量体系系文件，但但在本次次检查评

5、评估过程程中，各各单位均均不能提提供完整整的本部部门的质质量体系系作业文文件；实际运作过过程中不不能够严严格按照照质量体体系文件件和标准准要求去去做的地地方较多多，如供供方的选选择与评评价过程程、供方方的日常常管理过过程、采采购计划划的编制制和控制制过程等等。分析与评价价：现有质量体体系文件件与公司司供应应链管理理办法标标准有许许多不同同之处，必必须进行行修改；现有质量体体系程序序文件采采购控制制程序、供供方的评评价与选选择控制制程序部部分要求求已与现现实际运运作模式式不相符符，如：采购计计划的编编制和审审批过程程等，必必须进行行及时修修改；缺少了各部部门质量量体系作作业文件件的支持持，使得得

6、质量体体系文件件整体可可操作性性不强，从从而使许许多过程程无法实实施有效效控制；文件整体的的执行力力度不够够，大部部分人员员对相关关标准和和文件要要求不清清楚，所所以根本本谈不上上按文件件要求去去做。供应链管管理办法法标准准没有部部门负责责及时修修订和完完善，也也没有在在公司内内部进行行宣贯和和培训，必必须加强强公司标标准的修修订、完完善和宣宣贯工作作。二 供方的的选择与与评价在对供方的的选择与与评价过过程进行行检查和和评估时时，我们们重点检检查了供供方（含含外包方方）的选选择准则则、选择择的方式式、方法法和过程程，以及及供方（含含外包方方）的评评价准则则、评价价的方式式、方法法、内容容、频次

7、次等，并并将其评评价结果果与实际际采购过过程进行行对比验验证，检检查评估估情况如如下：公司现有合合格供方方（东厂厂区）: STTR配套套件3330家 、生产产外协件件37家家、F220000件1113家、原原材料774家，合合计5554家。合合格外包包方无厂厂家明细细，现具具体有多多少家外外包方，多多少产品品在外包包，无人人能说清清楚。在采供部检检查合格格供方档档案资料料，档案案内存档档资料不不统一，特特别是近近年来新新进供方方档案资资料。在采供部检检查STTR配套套件合格格供方档档案，主主要内容容有：供供方供货货能力调调查表、供供方选点点建议、初初选供方方意见表表。部分分供方档档案资料料有：

8、营营业执照照、质量量体系认认证证书书、质量量保证协协议、相相关产品品的试验验报告。在采供部检检查F220000件合格格供方档档案资料料，基本本只有初初选供方方意见表表和质量量管理体体系认证证证书两两种资料料。现场检查过过程中共共抽查了了18家家05年年前入选选的合格格供方档档案和118家（在在册只有有15家家）055年新入入选的合合格供方方档案资资料；其其资料数数据统计计结果见见表一和和表二。05年新入入18家家合格供供方档案案资料（技技术部提提供）中中：每家家存档资资料各不不相同，其其相同点点为：所有厂家先先在研发发中心进进行试装装和使用用性能试试验，然然后填写写供方选选点建议议表和供供方初

9、选选意见调调查表；供方产品在在进行试试装和使使用性能能试验前前均没有有通过质质量管理理部进行行样品尺尺寸、材材质和性性能等相相关项目目试验或或检验；新入选供方方在加入入前均没没有与我我公司签签订售后后服务协协议和质质量保证证协议；供方选点建建议表中中，选点点的理由由基本都都是“开发新新的供货货厂家，提提升产能能，降低低成本”，只有有三家开开发的理理由是“新产品品开发或或F20000国国产化”。但均均不能提提供目前前新开发发产品的的产能分分析和价价格分析析报告或或依据。供方考察报报告只有有2份，均均由技术术管理部部编制、审审核和批批准，其其他单位位考察组组成员没没有在考考察报告告中签字字确认。其

10、其中一份份考察时时间在供供方已纳纳入合格格供方之之后。（技技术管理理部提供供：055年技术术管理部部共组织织各单位位对供方方考察222人次次）不相同情况况为：1） 188家供方方档案中中：有“供方选选点建议议表”的 113家，有有“初选供供方意见见调查表表”的 114家，有有“试装使使用性能能试验报报告”的 111 家家，有研研发中心心“试装报报告”的 111家。2） 供方方产品试试装、试试验、小小批量装装配的通通知、供供方考察察报告等等过程记记录，零零散放在在各人的的文件夹夹中，没没有进行行统一整整理归档档，对于于到目前前为止，共共试装、试试验、小小批量试试装了多多少个厂厂家多少少种产品品，

11、合格格多少家家（或批批），不不合格多多少家（或或批），没没有统计计，也没没法统计计。3）在质量量部查询询供方产产品小批批量试装装通知：有122家供方方产品未未收到小小供 方 档档 案 资 料料 情 况 统统 计 汇 总总 表 （表表一）序号供方名称初选供方意见表供方选点建建议质量管理体体系认证证书书国家级性能能检测报报告绩效考评表供方质量能能力调查表陕重汽装车车使用报告售后服务保障协议质量保证协协议1湖北孝感华华中车灯灯有限公公司有有有有无有有无无2山东鲁得贝贝车灯股股份有限限公司无有无无有无无无无3重庆群利汽汽车零部部件有限限责任公公司无有有无有有无有无4西安飞机顺顺达座椅椅股份有有限公司司

12、有有有无有有无有无5北京市进联联汽车刹刹车泵有有限责任任公司无有无无有有有有无6亚大塑料制制品有限限公司无有无无有有无有无7北京首创轮轮胎有限限责任公公司无无有无有无无有无8西安油漆厂厂无有无无无有无无无9上海金力泰泰化工股股份有限限公司无有有无无有无无无10太原钢铁集集团有限限公司无有无无无有无无无11攀枝花钢铁铁集团公公司无有无无无有无无无12嘉兴新中南南汽车零零部件制制造有限限公司有无有无无无无无无13青岛东洋汽汽车散热热器联营营有限公公司有有有无无有有无无14扬州嘉和散散热器有有限公司司无有无无有有有无无15沧州惠邦机机电产品品制造有有限责任任公司有有有无无有无无无16张家港港星星汽车

13、配配套件有有限公司司无有无无有有无无无17新疆八钢汽汽车钢板板弹簧厂厂无有无无无有无无无18银川中策橡橡胶有限限公司无有无有有有无无有无资料所占占百分比比72%11%56%89%50%17%78%72%94%供 方 档档 案 资 料料 情 况 统统 计 汇 总总 表 （表表二）序号供方名称产品名称（零件号）企业性质质保能力调调查表试装报告检验报告(国家)试验报告供方选点建建议检验报告(质管)初选意见表考察报告1陕西华臻三三产工贸贸有限责责任公司司无无无无无无无无无无2成都西南机机车配件件有限公公司空气冷凝干干燥器（DDZ9110033694473）私企有（无日期期）有2004.2.221200

14、4.112005.2.224未见试装通通知2005.3.117（技技术管理理部/提提升产能能，开发发新的供供货厂家家）无3上海耀华大大中新材材料有限限公司双层顶盖（DDZ1664399300030）国营无无无无2005.7.119技管（艺）-20005-0060检验合格2005.4.552005.8.11（无/F20000国国产化）无4扬州市长运运汽车油油箱制造造有限公公司380升汽汽车燃油油箱（DDZ9111455502213）股份制2005.5.2292005.2.223结论：尺寸寸和结构构均与图图纸不符符，不符符合装配配工艺要要求2002.10.17/20003.22.277/20004

15、.9.44结论：符合合标准要要求2004.10结论：“结果果达到设设计要求求。”2005.5.223未见试装通通知2005.5.225（技技术管理理部/降降低成本本，提升升产能）2005.4.227结论：“能满满足我公公司的需需求5南京正皓汽汽配有限限公司组合开关（AAZ9110055800076）私企2004.11.62005.3.225结论：合格格2004.7.77结论：合格格2005.2结论：合格格2005.5.223技管（艺）-20005-0034无报验2005.5.225（技技术管理理部/满满足需求求，开发发新的供供货厂家家，提升升产能）2005.5.1186丹阳市新联联汽车配配件公

16、司司七功能组合合灯（AAZ9220088100009/10）私营2005.4.1182005.4.112结论：无问问题共有13份份七组合尾灯灯，使用用性及可可靠性2005.1.227结论：合格格无无编号技管管通知同意试装2005.8.2222005.5.225无序号供方名称产品名称（零件号）企业性质质保能力调调查表试装报告检验报告(国家)试验报告供方选点建建议检验报告(质管)初选意见表考察报告7山东新通橡橡塑有限限公司密封条（116100061101118/1119等等共111种）有限公司2005.4.552005.4.112结论：合格格2004.5.1192005.32005.3.55技管（

17、艺）-20005-0053检验合格2005.3.1182005.5.225（技技术管理理部/降降低成本本）无8广东科密有有限公司司ABS防抱抱死系统统有限责任制制2005.5.2272005.4.227结论：“符合合工艺要要求。”2004.6.66/20005.4.115结论：样车车合格/符合标标准要求求2003.10结论：“达到到设计要要求。”2005.5.223未见试装通通知2005.5.225（研研发中心心/新产产品开发发）无9四川郫县离离合器有有限责任任公司压盘（811560016000066）离合器从动动盘（66156616000011）有限责任公公司2005.5.2292005.2

18、.223结论：符合合要求2004.10.20结论：合格格2004.102005.3.55技管（艺）-20004-1114检验合格2005.8.1122005.5.330（技技术管理理部/开开发新厂厂家，提提升产能能，降低低成本）无10山东中汽联联大客车车有限公公司无无无无无无无紧急采购申申请2004.6.112无无11滨州发展有有色炉料料有限公公司无无无无无无无未见试装通通知无无12西安襄达汽汽车零件件有限公公司挠性软管（DDZ9111255401180）、组组合式排排气管（DDZ9111255401170/DZ99112254001755/DZZ9111254406110/DDZ911125

19、5406611/DZ99112254006122）、排排气管总总成（DDZ9111255401161）有限责任公公司2005.6.22无无无2005.6.220未见试装通通知2005.7.225（研研发中心心/解决决排气制制动差的的问题）无序号供方名称产品名称（零件号）企业性质质保能力调调查表试装报告检验报告(国家)试验报告供方选点建建议检验报告(质管)初选意见表考察报告13扬州华利汽汽车散热热器有限限公司中冷器（999111253302669）有限责任制制2005.5.3302005.5.116结论：“符合合装配工工艺要求求。”2002.12.17结论：符合合标准要要求2004.102252

20、20055.1.6结论：“结果果达到设设计要求求。”2005.8.222未见试装通通知2005.8.224（技技术管理理部/开开发新供供货厂家家，提升升产能）无14姜堰市海宁宁机械厂厂（现用用名称：江苏罡罡阳股份份有限公公司）转向摇臂（DDZ9110044700005）系系列股份制2005.10.142005.10结论：合格格2004.11.7结论：合格格产品：动力力转向器器（DZZ9100047700555）2005.42005.10.18技管（艺）-20005-994检验合格2005.7.114无日期（物物资采供供部/降降低采购购成本）无15西安博华机机电股份份有限公公司ABS防抱抱死系统

21、统民营股份制制2005.10.82005.6.116结论：无问问题2005.4.115结论：符合合标准要要求无2005.10.10未见试装通通知2005.10.19（技技术管理理部/无无）无16上海丰瑞转转向泵有有限公司司转向油泵中外合资/股份合合作2005.3.442004.11.17结论：无问问题无2004.9结论：符合合设计要要求2004.10.19无2005.5.225（技技术管理理部/降降成本，提提高质量量）无17上海宝钢建建筑工程程设计研研究院大梁槽钢国有企业无无无无2005.8.223无2005.1.229（无无/提升升产能，降降低成本本，开发发新供货货厂家）2005.818扬州

22、嘉和散散热器有有限公司司中冷器总成成（999112253003500）无无无2002.12.312004.4结论：符合合设计要要求无无无无注：以上抽抽查的118家新新入选供供方档案案，均未未见试装装和使用用性能试试验前陕陕重汽质质量管理理部出具具的检验验报告。现现“检验报报告”栏内容容为在质质量管理理部调查查中搜集集。配 套 件件 合 格 供供 方 情 况况 统 计 汇 总总 表 （表三三） 质量量管理部部提供序号产品名称供方数量供 方 名名 称1增压中冷器器10四川南充康康达汽车车配件制制造有限限公司青岛东洋汽汽车散热热器联营营有限公公司四川南充康康达汽车车配件制制造有限限公司国营扬州群群发

23、冷却却器厂扬州嘉和散散热器有有限公司司山东匡山集集团总公公司黄河河汽车配配件济南水箱厂厂潍坊恒安散散热器有有限公司司扬州华利汽汽车散热热器有限限公司泰安鼎新冷冷却器有有限公司司(紧急急采购)2排气消声器器总成7宝鸡县秦峰峰机械有有限公司司平原滤清器器有限公公司沧州惠邦机机电产品品制造有有限责任任公司襄樊市东达达汽车零零件有限限公司陕西瑞华汽汽车工贸贸有限责责任公司司四川南充康康达汽车车配件制制造有限限公司通力公司3空气滤清器器8潍坊宝威滤滤清器有有限公司司河北固安滤滤清器有有限公司司张家港港星星汽车配配套件有有限公司司廊坊市飞宙宙滤清器器汽车配配件有限限公司泰兴市塑光光汽车内内饰件厂厂宝鸡秦益

24、有有限责任任公司平原滤清器器有限公公司陕西通力汽汽车配件件公司4钢板弹簧10山东汽车弹弹簧厂重庆耐德山山花特种种车有限限责任公公司（非非合格供供方）青岛汽车零零部件厂厂重庆红岩长长力汽车车弹簧有有限公司司山东万众钢钢板弹簧簧有限公公司（非非合格供供方）青岛帅潮汽汽车钢板板弹簧厂厂四川宏术汽汽车钢板板弹簧厂厂山东华荣机机械公司司汽车配配件厂（非非合格供供方）新疆八钢汽汽车钢板板弹簧厂厂山西锻造厂厂5轮胎13上海轮胎橡橡胶(集集团)供供销有限限公司东风金狮轮轮胎有限限公司青岛国人集集团有限限公司青岛橡胶(集团)有限责责任公司司河南轮胎股股份有限限公司贵州轮胎有有限公司司山东威海三三角轮胎胎股份有有

25、限公司司银川中策橡橡胶有限限公司北京首创轮轮胎有限限责任公公司山东成山三三角轮胎胎股份有有限公司司中外合资双双喜轮胎胎工业股股份公司司长春轮胎有有限责任任公司四川轮胎橡橡胶(集集团)股股份有限限公司6制动软管8西北橡胶厂厂2033所河北省景县县尼龙树树脂管厂厂山东省夏津津县鲁西西软管厂厂西北橡胶总总厂技协协橡胶制制品厂山东陈氏橡橡胶塑料料工程有有限公司司泰州长力树树脂管有有限公司司山东省武城城县汽车车配件厂厂亚大塑料制制品有限限公司7阀9山东明水汽汽车配件件厂山东威明汽汽车产品品有限公公司石首市四联联制动阀阀有限公公司重庆卡福汽汽车零部部件有限限责任公公司湖北万向汽汽车零部部件有限限公司制制动

26、阀厂厂万安集团有有限公司司中国航空工工业第一一集团公公司五七七一一厂厂嘉兴新中南南汽车零零部件制制造有限限公司北京市进联联汽车刹刹车泵有有限责任任公司序号产品名称供方数量供 方 名名 称8汽车座椅7西安华泰汽汽车座椅椅有限责责任公司司西安秦泰汽汽车座椅椅有限公公司江阴裕华汽汽车零部部件有限限公司中国重型汽汽车集团团商用车车公司座座椅厂西安飞机顺顺达座椅椅股份有有限公司司重庆群利汽汽车零部部件有限限责任公公司 湖北华昊9车灯10山东鲁得贝贝车灯股股份有限限公司株州湘火炬炬汽车灯灯具有限限公司江苏秦龙车车灯有限限公司湖北汽车系系统股份份有限公公司汽车车灯具厂厂湖北孝感华华中车灯灯有限公公司丹阳市新

27、联联汽车配配件公司司西安车灯厂厂北京市北灯灯汽车灯灯具有限限公司北京海拉车车灯有限限公司（非非合格供供方）江苏丹阳市市华美汽汽车电器器有限公公司10油漆6西安油漆厂厂西安惠安涂涂料制造造有限公公司西北永新化化工股份份有限公公司上海金力泰泰化工股股份有限限公司西安榕森漆漆业有限限责任公公司常州汽车涂涂料厂11钢板8武汉钢铁集集团公司司太原钢铁集集团有限限公司攀枝花钢铁铁集团公公司鞍山钢铁集集团公司司重庆钢铁集集团股份份有限公公司四川川投长长城特种种钢有限限公司宝山钢铁集集团公司司重庆特殊钢钢股份有有限公司司注：红色字字体部分分为20005年年新加入入供方和和紧急采采购厂家家。批量试装通通知，即即

28、12家家产品未未经检验验而进行行了小批批量试装装。调查过程中中，研发发中心、采采供部、质质量部、销销售公司司等单位位领导和和工作人人员均反反馈目前前同一品品种零件件供方数数量太多多，为此此，我们们对合格格供方数数量较多多的供方方情况进进行调查查和统计计，共抽抽查了111种配配套件，情情况统计计汇总结结果见表表三。供方的评价价：055年供方方的评价价由技术术管理部部于5月月12日日组织采采供部、质质量部、财财务部、销销售公司司人员进进行，评评价采用用会议评评审形式式，由各各单位评评价人员员集中评评审，填填写“供方复复评业绩绩表”，总体体情况如如下：抽查供方业业绩复评评情况：技术管管理部共共提供“

29、供方复复评业绩绩表”3566家，没没有提供供外包方方评价情情况记录录。所有“供方方复评业业绩表”没有编编号，没没有资料料明细，所所以无评评价供方方总数量量。“供方复评评业绩表表”中所有有 “评定人人”栏采供供部、质质管部等等单位人人员均未未签意见见和姓名名，“批准人人”栏无人人签字。“评定意见见”栏全部部为 “同意”，无法法对同一一产品的的不同供供货厂家家的业绩绩优劣进进行比较较和区别别。填写写人为技技术部一一名人员员。其他他单位人人员均未未在上面面签字。“供方复评评业绩表表”所涉及及内容与与体系文文件和标标准要求求评定内内容不相相符，如如：样品品鉴定情情况，体体系评价价情况、质质量问题题处理

30、情情况，产产品技术术水平、供供方市场场竞争能能力等内内容均在在“供方复复评业绩绩表”中未得得到体现现。“供方复评评业绩表表”填写内内容不全全，而且且所填部部分雷同同，很多多供方未未经复评评。有些供方供供货业绩绩为零，即即没有供供货，而而在“服务态态度、交交货及时时”等栏目目填写为为“好、及及时”。未能提供供供方评定定的依据据，且填填写人员员多不是是评定小小组成员员。我们抽查其其中200家样本本。情况况汇总见见表四序号供方名称评价状况评定意见评定人批准人供货业绩其它业绩采供部质管部1青岛东洋/2扬州嘉和已评已评同意/3陕西瑞华/4沧州惠邦/5廊坊飞宙/6张家港港星星/7新疆八钢O已评同意/8银川

31、中策/9北京首创已评已评同意/10河北亚大已评已评同意/11浙江嘉兴新新中南已评已评同意/12北京进联/13西飞顺达/14重庆群利已评已评同意/15湖北孝感华华中/16上海全力泰泰已评已评同意/17西北永科/18太原钢铁已评已评同意/19攀枝花钢铁铁/20重庆钢铁/已评同意/未填写供方方所占百百分比60%55%55%100%100%100%供方业绩评评价情况况汇总表表 （表表四）供方05年年中标情情况和实实际供货货数量情情况在采供部检检查时，未未能提供供05年年合格供供方中标标结果的的书面有有效证据据，所以以哪个供供方是主主供，哪哪个是次次供，没没有证明明依据资资料。现场有计划划员提供供了自己

32、己所负责责的厂家家供货数数量分配配比例状状况，但但这些资资料都没没有能证证明是有有效和可可控的标标识。检查中，在在配套科科询问在在场人员员05年年供方中中标结果果，无一一人知道道，只说说自己本本人负责责的产品品，供方方供货比比例是领领导安排排的。所抽查的供供方和产产品，大大部分不不能提供供供方的的供货数数量和比比例，所所以，供供方的实实际供货货情况是是否按照照评价结结果和年年度中标标结果执执行无法法得知。调查了几种种采供部部能提供供供货数数量的产产品和供供方，情情况如下下：供方名称零件名称（代代号）合同订货量量实际采购量量配送比例新疆八钢AZ910005000022前簧6000架架1200架架

33、DZ9111852202330后簧簧500架0山东汽车弹弹簧厂AZ9100052200002前簧簧3000200DZ9111852202330后簧簧1000300嘉兴新中南南DZ9111223301779离合合器助力力缸10096新思维挡泥板2065206640004000剩余部分总进货量：2066512779420661337000每月3000常州黄河2065206620002000约：20000约：20000每月2000西欧德2065206610001000停供每月1000慈溪银软2065206680080010001000每月1000宝鸡常泰20652066300300已供后不考考虑每月

34、50扬州群发中冷器999112253002699400050%以上上总进货量：31334主供6南充康达/次供4扬州嘉和/补充扬州群发中冷器999112253003511300050%以上上总进货量：21449主供6扬州嘉和800次供4南充康达/补充陕西润业PA-PFF25点点焊胶569#回回天胶4000支支2000支支因人员不在在未提供供河北亚大DZ9100036601550螺旋旋管总成成4720件件抽查合同过过程中发发现以下下问题：有多份份“重大合合同审查查表”审批结结束时间间晚于合合同签订订和生效效时间，如如：嘉兴兴市新中中南合同220055.1.3签订订，1.14生生效，11.199审批

35、完完；山东东汽车弹弹簧厂合同同20005.11.3签签订，11.299生效，22.9审审批完。外包方的选选择与评评价过程程检查中，没没有单位位能够提提供目前前公司合合格外包包方明细细，即即目前公公司有多多少外包包厂家，多多少外包包过程或或产品，没没有单位位或人员员可以提提供有效效证据资资料或说说清楚。技术管理部部不能提提供合格格外包方方档案资资料，说说所有外外包方档档案资料料在各分分厂存档档，后经经对车身身厂和汽汽车装备备制造厂厂进行查查询，均均未能提提供合格格外包方方档案。在技术部办办公桌上上偶然翻翻起一个个文件夹夹，见其其中有几几分各单单位申请请产品外外包的申申请书，即即随机抽抽取三个个单

36、位申申请单，对对其外包包过程控控制情况况进行调调查，情情况如下下：在技术管理理部抽查查了汽车车装备厂厂、汉德德公司、车车身厂三三单位向向技术管管理部提提出的路路线转出出申请和和零件转转出申请请。询问问陪同人人员这三三份申请请单的执执行情况况，回答答说不清清楚。其中20005.003.003汽车车装备制制造厂申申请路线线转出的的零件共共涉及221900BQ车车型7种种零件、FF20000车型型6种零零件、SSX23300车车型200种零件件、23300AA车型 6种零零件、221900D车型型5种零零件申请请转出，技技术管理理部领导导签署意意见为：“送夏助助理，发发生准二二室”。后抽抽查了其其中

37、100种零件件在工艺艺管理部部查询，110种零零件均未未转出。（原原因为：技术管管理部还还没有选选择好外外协厂家家，故还还未通知知工艺管管理部改改路线，）。情情况如下下表：序号零 件 号号零 件 名名 称原 路 线线现 路 线线车 型备 注1DZ9100036602112过渡接头体体JX DDD Z0JX ZZ0F20000现电镀外包包2DZ9111847700338接头体JX DDD Z0JX ZZ0SX23000现电镀外包包3DZ9100036602220接头体JX DDD Z0JX ZZ0SX23000现电镀外包包4DZ9111897700993接头体JX DDD Z0JX ZZ0SX2

38、3000现电镀外包包5DZ9111868800111支架总成JX ZZ0JX ZZ0SX230006DZ9111868800001支架总成JX ZZ0JX ZZ0SX230007AZ9111854400007托架CS JJX Z0CS JXX ZZ0SX23000811040012-B接头JX DDD Z0JX ZZ0SX23000现电镀外包包928010051后横梁CS JJX C0CS JXX CC0SX23000A1028010052加强梁CS JJX C0CS JXX C00SX23000A后电话咨询询装备厂厂王甲良良厂长，王王厂长说说由于零零件批量量太少，没没有厂家家愿意接接收干这这

39、些零件件，故未未能转出出，现在在电镀工工序外包包是工艺艺管理部部工艺路路线室口口头同意意的，汉汉德公司司热处理理电镀能能力已饱饱和，装装备厂只只能自己己寻找电电镀厂家家。2005.02.17汉汉德公司司申请999011268800225下支支架连接接叉等 7种零零件申请请转出，汉汉德公司司由于生生产任务务饱满，零零件不能能加工。技技术管理理部领导导签署意意见为：“夏助理理请安排排外供”，经查查，抽查查4种零零件，33种已转转出。零 件 号号零 件 名名 称原 路 线线现 路 线线备 注99012268000255下支架连接接叉CQ ZZ0PT PP0路线已转99114468000144支架CQ

40、 ZZ0CQ ZZ099100036001244踏板臂CQ ZZ0PT路线已转99114452001366轴承油封盖盖CQ ZZ0PT PP0路线已转2005.06.09汉汉德公司司申请44种零件件路线转转出，经经查，44种零件件均已从从汉德公公司转出出。零 件 名名 称零 件 号号原 路 线线现 路 线线备 注99114423000655踏板臂总成成CQ ZZ0PT PP0路线已转99100036002566踏板臂总成成CQ ZZ0PT PP0路线已转AZ9100023300771踏板臂总成成CQ ZZ0PT PP0路线已转AZ9100023306881踏板臂总成成CQ ZZ0PT PP0路

41、线已转 以上情况因因没有相相关文字字记录证证据，多多为口头头询问和和交谈记记录，其其真实性性有待进进一步验验证。外包申请资资料由于于是零散散保管，所所以全年年收到了了多少外外包申请请单，处处理了多多少，处处理结果果如何等等情况没没有进行行统计汇汇总，也也无法进进行统计计汇总。详详细情况况无法追追索。所有已经外外包出去去的产品品，提供供不出将将其外包包的产能能分析依依据。分析与评价价：供方的选择择过程，基基本上是是由技术术管理部部填写选选点建议议，技术术管理部部审核，技技术管理理部批准准，从而而使过程程缺少了了其他部部门的监监督，不不利于过过程的有有效控制制。目前部分产产品供方方数量太太多，这这

42、种做法法虽然有有利于供供方间的的竞争，压压低成本本，但同同时也给给公司的的产品采采购控制制过程、质质量控制制过程、生生产管理理控制过过程、产产品技术术状态控控制过程程、生产产装配控控制过程程和售后后服务控控制过程程、财务务控制过过程等增增加更多多的难度度和管理理成本。多家供货情情况，使使许多质质量稳定定又有信信誉的老老供货厂厂家对我我公司产产生抱怨怨并失去去信任，随随着供货货数量的的减少，使使许多供供方对供供我公司司产品不不愿意增增加过多多的投资资，这不不利于供供方产品品的质量量改进和和产能提提升，如如果出现现这种情情况，将将很不利利于公司司整体供供应网络络的发展展和建设设，这对对我公司司来说

43、将将是极大大的损失失。一味的以降降低成本本为目的的而开发发新供方方，势必必使供方方整体产产品质量量水平下下降，这这对公司司汽车产产品质量量和品牌牌形象会会带来无无法估量量的损失失。供方选择应应有一套套严格的的准入准准则，并并必须严严格按要要求去执执行，实实行优胜胜劣汰制制度。对供方进行行考察，其其目的是是为检查查供方的的生产能能力和质质量保证证能力等等，为是是否选入入合格供供方提供供依据，但但目前有有些供方方已选入入为合格格供方，然然后才去去考察，从从而失去去了考察察的重要要意义。供方数量和和厂家应应相对稳稳定，不不能有太太大或太太多的调调整，他他们是公公司最大大的资源源和质量量保证系系统，很

44、很值得去去维护，并并应以双双方互利利为原则则，应互互相帮助助，相互互促进和和发展，这这将有利利于公司司产品质质量的控控制和提提高，提提高公司司产品市市场竞争争能力。对供方进行行年度业业绩评价价，是对对供方实实施管理理和控制制的最有有效，也也是最直直接的办办法，评评价应有有理有据据，真实实可信，不不可走过过场。产品外包过过程是采采购过程程的一个个大的子子过程，应应该和采采购件一一样实施施有效控控制（军军标和33C要求求），但但目前外外包方的的选择、评评价和日日常管理理基本没没有执行行相关文文件和标标准要求求。必须须加强管管理。供方的考察察报告是是一种记记录，不不需要进进行审核核和批准准，但必必须

45、得到到所有考考察组成成员的认认可，如如果要批批准，也也应由考考察小组组组长批批准。总体来说，供供方的选选择与评评价过程程管理比比较乱，关关键过程程没有严严格按照照质量体体系文件件和相关关标准要要求去做做。三 供方的的日常管管理和考考核过程程技术部没有有提供对对供方进进行日常常管理和和考核的的任何证证据资料料，陪同同人员说说此项工工作由采采供部负负责，但但在采供供部检查查时，采采供部也也未能提提供任何何证据资资料。技术部最近近编制了了供方方复评管管理规定定体系系作业文文件，111月份份已下发发到各单单位。但但文件中中只说明明供方的的日常管管理由采采供部负负责，具具体如何何管理，管管理的内内容、方

46、方式、方方法等没没有规定定。四 供方产产品试装装过程从研发中心心调查得得知：005年11至100月份共共接收技技术部试试装、试试验通知知单3551份，多多数通知知单中涉涉及好多多种零件件。有些些零件进进行过多多次试装装和使用用性能试试验。同同一产品品不同厂厂家必须须分别作作试装、试试验。如如汽车行行驶记录录仪，现现已有55家产品品做过试试验，还还有7-8家产产品准备备试验，现现在试装装、试验验任务太太重，忙忙不过来来。供方产品试试装和使使用性能能试验流流程是：技术部部下发通通知，只只通知零零件明晰晰清单和和时间进进度要求求，没有有相关试试装、试试验项目目内容、结结果反馈馈形式等等控制要要求。技

47、术部对试试装、试试验通知知单没有有单独进进行分类类编号（与与其他工工作通知知单一起起编号）和和归类统统计，对对全年共共下发多多少厂家家多少产产品的试试装、试试验通知知，完成成多少项项，未完完成多少少项等情情况没有有进行统统计和分分析。试装、试验验工作没没有总体体的计划划安排，只只有临时时的试装装、试验验通知。技技术部生生产准备备科和原原工艺科科都有可可能下发发试装、试试验通知知。研发中心对对本单位位反馈给给技术部部的试装装、试验验报告没没有进行行汇总、统统计，所所有反馈馈试装、试试验报告告没有编编号，技技术部对对接收到到的试装装、试验验报告也也没有进进行台帐帐登记和和存档，所所以今年年共进行行

48、了多少少次和多多少种零零件的试试装、试试验，结结果如何何，没有有单位进进行统计计，也无无法进行行统计。对试装过程程中所采采用装配配次序、装装配方法法、调整整方法、检检验方法法、注意意事项等等工艺信信息数据据，技术术部没有有提出反反馈要求求，研发发中心也也没有进进行反馈馈，所有有过程记记录由工工艺员各各自在自自己的本本子上记记录。分析与评价价：质量体系文文件中规规定：供供方产品品试装、试试验工作作必须在在供方选选点同意意后进行行，且必必须进行行样品检检验，现现实际运运行流程程没有按按照规定定执行。使使研发中中心成为为供方产产品的试试验场，（实实验不合合格就不不订货）也也使产品品的材质质和性能能试

49、验等等工作没没有开展展，这不不利于样样件和批批量生产产件一致致性的有有效控制制，今年年已多次次出现样样件试装装、试验验合格，而而批量装装配时不不合格，查查其原因因为样件件与批量量生产件件状态不不一致。必必须进行行改正。供方产品试试装、试试验合格格后，其其在试装装、试验验过程中中采用的的装配次次序、装装配方法法、调整整方法、检检验方法法、注意意事项等等工艺信信息数据据没有及及时有效效的传递递到后续续的装配配过程中中，从而而使试装装、试验验结果不不能得到到充分的的利用，这这是一种种浪费，应应该进行行流程和和控制方方式的改改进。五 供方产产品的检检验1. 经统统计：公公司目前前有STTR配套套产品约

50、约20000种，FF20000专用用件约7700种种，其他产品约约1800种。2. 对供供方产品品的检验验大部分分采用外外观检验验和尺寸寸检验，材材质检验验、理化化性能检检测、台台架试验验、疲劳劳试验等等检验方方式受检检验能力力和条件件限制采采用的较较少。抽查20005年新新增外购购件144家，检检查其产产品检验验情况，结结果为：其中66家（批批）经过过质量管管理部检检验，有有判定结结论，22家（批批）只有有试装通通知未报报验，其其他6家家（批）产产品无任任何书面面通知要要求质量量部检验验。供方产品采采用报验验制度，如如果报验验单位不不报验，则则质量部部不检验验。调查查中了解解到，目目前部分分

51、子公司司产品不不报验而而直接送送线。有有时供方方产品也也不报验验而直接接送线装装配。在质管办检检查供方方产品售售后质量量问题，现现生产过过程中供供方产品品质量问问题约占占4050%（不包包括子公公司），信信息反馈馈都较及及时。质质管办提提供了每每月质量量问题统统计分析析报告及及20004年年11月月止20005年年10月月份信息息联系单单统计分分析报告告。分析析报告中中反映：04年年11月月25日日至055年100月122日共收收集信息息联系单单6966分，其其中供方方质量问问题联系系单3229份，占占全部信信息单的的47.27%，现已已全部处处理。六 采购计计划的编编制、实实施和控控制采购计

52、划的的编制模模式：配配套科科科长介绍绍说，目目前对于于常规汽汽车配套套件储备备按月作作计划，特特殊零件件在技术术部门签签订技术术协议后后制定采采购计划划。要求求提供采采购计划划时，未未能提供供一份正正规的采采购计划划。配套科科长长提供的的采供计计划是由由技术科科在信纸纸上编制制的车型型变化部部分配套套件明细细清单。在在此清单单上每个个配套件件后注有有计划员员的姓氏氏，然后后计划员员根据此此进行采采购。采购计划根根据计生生通知而而编制，但但在现场场未能查查到一份份按计生生号任务务要求而而编制的的完整的的某一批批生产任任务的采采购计划划。所有“车型型变化部部分配套套件明细细清单”零散放放置，没没有

53、编号号，没有有登记台台帐和存存档，清清单上也也没有能能证明其其是有效效还是无无效的标标识。提供不出任任何一种种计生计计划安排排生产车车辆的配配套件准准备情况况，完成成情况统统计记录录，也无无法进行行统计。由于没有提提供一份份正式的的采购计计划，所所以关于于 “采购计计划完成成率的统统计与分分析”没有进进行检查查。检查各供方方产品装装车实际际数量，配配套科科科长说：不清楚楚，到底底哪家供供方的产产品送上上了装配配线，由由库管员员决定，对对此情况况计划员员无法统统计。技技术科对对此情况况也不清清楚。目前，配套套件的采采购计划划、采购购及质量量问题处处理全部部由采购购员完成成。分析与评价价：采供工作

54、不不编制采采购计划划，计划划完成率率不进行行统计与与分析，也也无法进进行统计计和分析析，这种种管理状状态需进进行改进进。否则则，管理理水平不不能得到到及时有有效的提提高，持持续改进进工作无无从下手手。将采购过程程中的计计划、采采购和技技术质量量问题处处理职能能合并一一起，一一是采购购员本身身是否具具备这样样的能力力，能否否保证工工作质量量，二是是整个过过程能否否得到有有效的控控制，其其中过程程之间的的监督职职能如何何体现和和保证。值值得讨论论。不同供方的的供货比比例如何何规定并并得到保保证，需需从流程程和实施施过程控控制两个个方面进进行完善善和改进进。七 供方产产品的售售后服务务过程对供方产品

55、品的售后后服务过过程评估估，我们们主要采采用与客客服中心心人员座座谈的方方式进行行。在客客服中心心服务调调度科询询问供方方售后服服务情况况，科长长说没有有一家服服务态度度好且服服务及时时的。对对此没有有提供证证据资料料，也没没要求提提供。所所以对供供方产品品的售后后服务过过程如果果有必要要，可在在以后进进行调查查。八 供应连连网络建建设情况况调查中，现现场询问问技术管管理部主主管人员员，目前前公司是是否有供供应链网网络建设设规划和和计划。回回答说：没有。询问对于配配套件货货源的开开发有没没有计划划，回答答是：没没有计划划。分析与评价价：陕汽集团作作为全国国一个大大型的重重型汽车车集团公公司，应

56、应该具有有自己的的供应链链网络，而而且这个个网络的的建设、开开发和维维护必须须有计划划而且按按计划去去实现，不不应该没没有目的的、目标标和方向向。陕汽集团005年的的指导方方针是：品质最最优、服服务最优优、全面面打造双双优品牌牌；品质质一流、管管理一流流、建设设大型企企业集团团。为实实现这一一目标，公公司供应应链网络络建设的的质量和和水平是是保证这这一目标标实现的的重要一一环。所所以公司司应该具具有与企企业经营营指导方方针和目目标相适适应的供供应链网网络建设设规划。配套件货源源的开发发目前没没有计划划，说明明公司此此项工作作仍然处处于被动动和盲目目阶段。需需进行改改进。九 资源保保证、组组织机构构和职责责分配1. 与采采供部人人员座谈谈，反映映目前采采购资金金比较紧紧张，欠欠款数量量较多，下下面是采采供部提提供044、055年采供供资金支支付情况况： 物物资采供供部向供供应商付付款情况况（采供供部提供供） 单单位：元元 项项目年份年初欠款余余额累计借方累计贷方期末欠款余余额付款率04年