投融资资金管理办法

1、 投资项目目投融资资资金暨建设资资金管理理暂行办办法（讨论稿稿）第一章 总则则第一条为进一一步加强强和规范范政府投投资项目目投融资资资金暨暨建设资资金的管管理，维维护资金金安全，提高投投资效益益，根据据中华华人民共共和国预预算法、财财政部基基本建设设财务管管理规定定及其其他相关关法律、法规，结合经经开区实实际，制制定本办办法。第二条本办法法所称政政府投资资项目（以下简简称“政府项项目”），主主要是以以公共服服务、公公众受益益为目的的，且以以社会效效益为主主，无法法建立或或不能完完全建立立直接收收益回报报机制，依靠经经开区投投资建设设的园区区基础设设施、城城市市政政工程、环境整整治、旅旅游产业业

2、等公共共基础设设施和公公益事业业项目。第三条本办法法所称政政府投资资项目投投融资（以下简简称“政府投投融资”）是指指在完善善融资体体系，拓拓宽融资资渠道，创新融融资手段段，规范范融资方方式，加加强信用用建设，防范金金融风险险的基础础上，通通过适度度负债对对政府项项目实施施的投资资建设行行为。对对一般竞竞争性领领域项目目，原则则上不列列入政府府投融资资范围。第四条本办法法适用于于经开区区财政预预算内安安排及政政府项目目投融资资主体从从金融机机构借贷贷、资本本金投入入、偿债债专项支支出中形形成的建建设资金金的使用用和监督督管理的的全过程程。各有有关责任任部门和和单位应应协调配配合，确确保政府府投融

3、资资工作的的有序、健康运运行。第五条政府项项目涉及及的投融融资资金金暨其他他建设资资金由XXXXXXXX会会统筹管管理，日日常工作作由经开开区xxxx、xxxx、集团团公司分分别牵头头办理。xxxx负责汇汇总编制制政府项项目计划划方案并并督促执执行。xxxx参与汇汇总计划划的审定定，提出出资金来来源的安安排意见见；负责责统筹所所有财政政性建设设资金，按审定定方案拨拨付资金金，加强强资金使使用过程程中的监监管；负负责政府府项目的的预算下下达、预预算评审审、决算算批复和和财务监监管；负负责财政政性建设设债务的的管理。集团公公司牵头头拟定融融资计划划、资金金计划、融资性性资金的的筹集、项目资资金的拨

4、拨付，与与xxxx、xxxx会商后后报xxxx审定定后实施施；负责责项目初初步设计计、工程程合同、工程进进度的审审核；负负责组织织工程项项目预决决算。第二章计划管管理第六条政府项项目建设设资金管管理必须须遵循以以下原则则：（一）计计划管理理原则。坚持先先有计划划再拨付付资金，非经xxxx及及其授权权日常管管理部门门批准，不得无无计划或或超计划划安排项项目、拨拨付资金金。（二）概概算控制制预算、预算控控制决算算原则。政府项项目必须须按照批批准的投投资计划划和工程程预算执执行，坚坚持概算算控制预预算、预预算控制制决算，任何单单位和个个人均要要严格控控制建设设标准、建设规规模和投投资计划划。（三）专

5、专款专用用原则。政府项项目投融融资资金金必须按按规定用用于经批批准的建建设项目目，不得得截留、挤占和和挪用。（四）提提高效益益原则。建设单单位必须须厉行节节约，防防止损失失浪费，应在项项目竣工工验收交交付使用用后3个个月内，向xxxx专题题报送项项目资金金绩效评评价报告告。（五）借借用还统统筹平衡衡原则。政府项项目投融融资资金金筹集、拨付、监管、归还的的全过程程都在xxxx统统一领导导下进行行，以确确保债务务风险可可控、资资金安全全可靠、政府信信誉有保保障。第七条XXXXXX应应于每年年11月月底前，编制相相关部门门和单位位上报的的政府项项目计划划，报xxxx审审核确定定。第八条XXXXXX审

6、审核年度度政府项项目计划划的同时时，应审审查确定定年度政政府投资资项目建建设资金金总预算算及年度度投融资资计划。第九条XXXXXX根根据年度度投融资资计划，与相关关政府项项目投融融资主体体会商，编制具具体项目目的融资资方案，下达各各投融资资主体年年度融资资任务。第十条XXXXXX审审查同意意的财政政性资金金安排由XXXXXX核核定计划划，xxxx审批批；融资资性资金金由XXXXX核核定计划划，集团团公司审审批。其中单单笔支付在3000万元以以上的报报xxxx审批、5000万元以以上的报报xxxx审核后后由xxxx分管管领导审批批、8000万元元以上的的报xxxx分管管领导审审核后报报管委会会主

7、要领领导审批批、10000万万元以上上的报经经XXXXXX会会议决定定。第十一条条建设设单位应应当严格格执行项项目工程程预算，未经批批准不得得随意扩扩大投资资规模。在项目实实施过程程中，确确因政策策影响和和不可预预见、不不可抗力力因素需需要变更更设计增增加工程程预算的的，由建建设单位位向集团团公司提提出申请请、经XXXXXXXXX会商商提出初初审意见见报xxxx批准准后，作作为追加加（减）工程预预算的依依据，其其中：投投资增加加10%以内或或绝对值值在200万元元以内由由XXXXXX会会商审批批；投资资增加110%以以内、绝绝对值在在200万万元以上上由XXXXX主主要领导导审批；投资增增加1

8、00%以上上、绝对对值在3300万万元以上上的，由由管委会会主任会会议集体体审批。第三章 资金金拨付管管理第十一条条在核核定的项目目总计划划额度内内，其中中财政性性资金由由xxxx核定计计划，xxxx审审批；融融资性资资金由xxxx核核定计划划，集团团公司审审批，建建设单位位根据工工程进度度的资金金需求统统一向XXXX提提出申请请（格式式附后），日常常申报时时间为每每月200日，申申报表中中应载明明工程进进度、监监理意见见等信息息，特殊殊申报时时间及程程序由xxxx领领导确定定。第十二条条建设设单位向向集团公公司申请请项目首首批拨款款时，除除报送申申请表外外，还应应提供项项目概（预）算算批复、

9、中标通通知书、施工合合同、政政府采购购合同、设计合合同、监监理合同同以及其其他相关关的备案案资料。属于征征地拆迁迁安置补补偿项目目的，应应提供xxxx批批复的安安置补偿偿方案和和兑付明明细资料料。第十三条条XXXXX汇汇总各建建设单位位报送的的资金拨拨付申请请，根据据审定的的计划，按程序序报批后后拨付。（一）资资金来源源为经开开区财政政预算和和上级财财政转移移支付的的，由xxxx拨拨付到集集团公司司后，由由集团公公司直接接支付到到设计、监理、施工单单位和商商品、服服务供应应商。（二）资资金来源源为政府府融资的的，由集集团公司司直接支支付到设设计、监监理、施施工单位位和商品品、服务务供应商商，其

10、中中拆迁安安置补偿偿资金由由集团公公司划拨拨资金到到业主单单位具体体支付。（三）资资金来源源为上级级主管部部门补助助的，先先由xxxx拨付付到集团团公司，再由集集团公司司实施拨拨付。（四）资资金来源源为其他他渠道的的，由集集团公司司根据实实际情况况确定资资金拨付付方式。第十五条条为统统筹平衡衡财政、金融资资源的调调配，凡凡使用财财政预算算及政府府投融资资资金的的项目建建设、施施工单位位开户银银行和征征地拆迁迁安置补补偿款兑兑付银行行的选择择，应事事先征得得集团公公司的同同意。第四章 财务务决算管管理第十六条条建设设项目通通过竣工工验收后后，建设设单位应应在3个个月内完完成竣工工财务决决算的编编

11、制工作作。决算算编报应应做到及及时准确确、内容容完整。第十七条条竣工工财务决决算实行行“先审计计、后审审批”的办法法，即先先由集团团公司对对竣工财财务决算算进行审审计后报报xxxx，再依依据审计计决定批批复决算算。未履履行审计计程序的的不得支支付尾款款。第十八条条建设设单位及及其主管管部门收收到xxxx批复复的财务务决算后后，应在在1个月月内与资资产接收收单位办办理资产产交接手手续，资资产接收收单位应应在接收收资产后后的1个个月内向向有关部部门申请请办理产产权登记记。资产产接收单单位应在在完善产产权手续续后的当当月转增增资产并并进行财财务处理理。第十九条条项目目建设资资金有结结余的应应在竣工工

12、财务决决算批复复后300日内上上交集团团公司。第五章 监督督检查第二十条条集团团公司和和项目建建设管理理单位要要建立资资金拨付付使用台台账，建建立健全全财务管管理制度度，依法法接受xxxx的的监督检检查。第二十一一条经经开区xxxx对对集团公公司的投投融资计计划拟定定考核办办法，并并根据办办法实施施考核。第二十二二条建建设单位位及其主主管部门门违反本本办法规规定，有有下列行行为之一一的，责责令限期期整改，并由有有权部门门负责查查处，依依法、依依规追究究责任。（一）不不符合基基本建设设管理程程序，未未经批准准擅自开开工的；（二）未未经批准准提高建建设标准准、扩大大建设规规模、增增加投资资建设的的

13、；（三）未未依法和和按规定定程序组组织招标标的；（四）拖拖延、截截留、转转移或挪挪用建设设资金的的；（五）因因工作失失职，造造成勘察察、设计计及施工工等未按按国家有有关规定定进行而而导致投投资增加加和质量量问题的的；（六）玩玩忽职守守，滥用用权利，造成资资金流失失的；（七）未未经竣工工验收或或者验收收不合格格即交付付使用的的；（八）其其他严重重违反法法律、法法规和本本办法规规定的行行为。第六章 附 则第二十三三条本本办法与与中央和和市的有有关资金金管理办办法具体体规定不不一致的的，按照照中央和和市的管管理办法法执行。第二十四四条本本办法自自20112年11月1日日起执行行。附件：经经开区财财政性建建资金用用款审批批表万盛经开开区建设设性资金金（含投投融资资资金）用用款审批批表（样样表）用款单位位（盖章章）：填报时时间： 年 月 日单位：万元项目名称称项目地址址及资金申请请内容总投资概概算项目投资资计划财政预算算投融资计计划批 文金 额上级补助本级财政融资安排排其他资金金批文金额批文金额合同金额额开工时间间本月完成成投资额额累计完成