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文档简介

1、 PAGE PAGE 5内部风险控制制度度。1、公司一般设有风险控制委员会，负责从整体上控制基金运作中的风险。2、制定内部风险控制制度。主要包括：严格按照法律法规和基严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等。分红及适度的仓位控制和指数对冲来防范大盘风险。内部控制原则(1)有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。(1)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金、自有以及其他资产的运作分离。(3)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。内部风险控制架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理

2、各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。人均要承担责任。第二道监控防线：公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制 措施。职权，可以对公司业务进行一定的干预。内部控制规则内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系，主要由两部分组成，分别是管理制度和内控制度。两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。内制定，公司总经理审阅和批准修改。内部控制制度是各个部门所要满足的各项业务风险控制要求及 事会。(1)风险评估a)董事会下属的风险控制委员会对公司的内外部风险进行评估； b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。信息与沟通投资风险控制投资研究风险的控制措施实资料，并尽量进行实地研究等。投资决策风险的控制措

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