某乳业股份有限公司年度报告

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.光明乳业股份有限公司 600597 20111 年年年度报报告光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 目录录一、 重要要提示 .22二、 公司司基本情情况 .22三、 会计计数据和和业务数数据摘要要.44四、 股本本变动及及股东情情况.66五、 董事事、监事事和高级级管理人人员.10六、 公司司治理结结构 .14七、 股东东大会情情况简介介.20八、 董事事会报告告 .21九、 监事事会报告告 .31十、 重要要事项 .32十一、 财财务报告告

2、（附后后）.39十二、 备备查文件件目录 .40 11光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告一、 重要要提示(一) 本本公司董董事会、监监事会及及其董事事、监事事、高级级管理人人员保证证本报告告所载资资料不存存在任 何何虚假记记载、误误导性陈陈述或者者重大遗遗漏，并并对其内内容的真真实性、准准确性和和完整性性负个别别 及及连带责责任。(二) 公公司独立立董事刘刘向东先先生因公公未能亲亲自出席席本次董董事会会会议，委委托独立立董事傅傅鼎生先先生 出出席并行行使表决决权。公公司其余余董事均均亲自出出席董事事会会议议。(三) 德德勤华永永会计师师事务所所有限公公司为本本公司出出具了标标

3、准无保保留意见见的审计计报告。(四) 公司负责责人姓名名 庄国蔚蔚 主管会计计工作负负责人姓姓名 董董宗泊 会计机构构负责人人（会计计主管人人员）姓姓名 姚姚第兴公司负责人人庄国蔚蔚、主管管会计工工作负责责人董宗宗泊及会会计机构构负责人人（会计计主管人人员）姚姚第兴声明：保证证年度报报告中财财务报告告的真实实、完整整。(五) 是是否存在在被控股股股东及及其关联联方非经经营性占占用资金金情况？否(六) 是是否存在在违反规规定决策策程序对对外提供供担保的的情况？否二、 公司司基本情情况(一) 公公司信息息 公司的法法定中文文名称 光明明乳业股股份有限限公司 公司的法法定中文文名称缩缩写 光光明乳业

4、业 公司的法法定英文文名称 BRRIGHHT DDAIRRY & FOOOD CO.,LTTD 公司的法法定英文文名称缩缩写 BBRIGGHT DAIIRY 公司法定定代表人人 庄国蔚蔚(二) 联联系人和和联系方方式 董董事会秘秘书 证证券事务务代表 姓名 朱建毅毅 沈沈小燕 联系地址址 上海海市吴中中路 5578 号 上上海市吴吴中路 5788 号 电话 021154458445200 转 55006 021154458445200 转 56223 传真 021164401333377 022166401133337 电子信箱箱 60005997bbrigghtddairry.ccom sh

5、eenxiiaoyyanm(三) 基基本情况况简介 2光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 注册地址址 上上海市吴吴中路 5788 号 注册地址址的邮政政编码 20111033 办公地址址 上上海市吴吴中路 5788 号 办公地址址的邮政政编码 20111033 公司国际际互联网网网址 电子信箱箱 66005597m(四) 信信息披露露及备置置地点 公司选定定的信息息披露报报纸名称称 中中国证券券报、上上海证券券报、证证券时报报 登载年度度报告的的中国证证监会指指定网站站的网址址 公司年度度报告备备置地点点 光明明乳业股股份有限限公司董董事会秘秘书办公公室(五) 公公司股票票简

6、况 公司司股票简简况 股票种种类 股股票上市市交易所所 股票票简称 股票代代码 变更前前股票简简称 A股 上海海证券交交易所 光光明乳业业 66005597(六) 其其他有关关资料 公司首次次注册登登记日期期 119966 年 10 月 77 日 公司首次次注册登登记地点点 上上海市工工商局 公公司变更更注册登登记日期期 119966 年 11 月 55 日 公公司变更更注册登登记地点点 上上海市工工商局 首次变更更 企业业法人营营业执照照注册号号 227797 税税务登记记号码 31000466607736002999 组组织机构构代码 60773600299 公公司变更更注册登登记日期期

7、220000 年 11 月 117 日日 公公司变更更注册登登记地点点 上上海市工工商局 第二次变变更 企业法法人营业业执照注注册号 2227997 税税务登记记号码 31000466607736002999 组组织机构构代码 60773600299 公公司变更更注册登登记日期期 220022 年 1 月月 288 日 公公司变更更注册登登记地点点 上上海市工工商局 第三次变变更 企业法法人营业业执照注注册号 2227997 税税务登记记号码 31000488607736002999 组组织机构构代码 60773600299 公公司变更更注册登登记日期期 220022 年 9 月月 255 日

8、 公公司变更更注册登登记地点点 上上海市工工商局 第四次变变更 企业法法人营业业执照注注册号 00227797 税税务登记记号码 31000488607736002999 组组织机构构代码 60773600299 第五次变变更 公司变变更注册册登记日日期 20003 年年 9 月 22 日 3光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 公公司变更更注册登登记地点点 上海海市工商商局 企企业法人人营业执执照注册册号 02227977 税税务登记记号码 33100048660733602299 组组织机构构代码 6607336022999 公公司变更更注册登登记日期期 20004 年 1

9、10 月月 200 日 公公司变更更注册登登记地点点 上海海市工商商局 第六次变变更 企业法法人营业业执照注注册号 02227997 税税务登记记号码 33100048660733602299 组组织机构构代码 6607336022999 公公司变更更注册登登记日期期 20008 年 44 月 9 日日 公公司变更更注册登登记地点点 上海海市工商商局 第七次变变更 企业法法人营业业执照注注册号 31100000400015566998 税税务登记记号码 33101112660733602299 组组织机构构代码 6607336022999 公公司变更更注册登登记日期期 20010 年 110

10、月月 222 日 公公司变更更注册登登记地点点 上海海市工商商局 第八次变变更 企业法法人营业业执照注注册号 31100000400015566998 税税务登记记号码 33101112660733602299 组组织机构构代码 6607336022999 公司聘请请的会计计师事务务所名称称 德勤勤华永会会计师事事务所有有限公司司 公司聘请请的会计计师事务务所办公公地址 上上海市延延安东路路 2222 号号外滩中中心 330 楼楼三、 会计计数据和和业务数数据摘要要(一) 主主要会计计数据 单单位：元元 币种种：人民民币 项项目 金额 营业利润润 2000,1885,9936 利润总额额 24

11、00,4779,0026 归属于上上市公司司股东的的净利润润 2377,8441,6618 归属于上上市公司司股东的的扣除非非经常性性损益后后的净利利润 2204,9222,2115 经营活动动产生的的现金流流量净额额 89,4166,2885(二) 非非经常性性损益项项目和金金额 单单位：元元 币种种：人民民币 非经经常性损损益项目目 220111 年金金额 220100 年金金额 20009 年年金额 非流动资资产处置置损益 -66,9667,0023 -22,3447,7766 -119,0012,6088 计入当期期损益的的政府补补 助，但与与公司正正常经营营 业务密切切相关，符符合国

12、 444,5886,8862 332,3399,4299 555,9662,7749 家政策规规定、按按照一定定 标准定额额或定量量持续享享 受的政府府补助除除外 4光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 委托他人人投资或或管理资资 1444,9987 产的损益益 除同公司司正常经经营业务务 相关的有有效套期期保值业业 务外，持持有交易易性金融融 资产、交交易性金金融负债债 产生的公公允价值值变动损损 -228,0061 6679,6566 7000,8550 益，以及及处置交交易性金金 融资产、交交易性金金融负 债和可供供出售金金融资产产 取得的投投资收益益 除上述各各项之外外

13、的其他他 2,6673,2511 2,2899,3336 8551,4489 营业外收收入和支支出 处置子公公司损失失 -66,3006,3318 少数股东东权益影影响额 -1,2220,4777 -2655,7224 -1,6680,5200 所得税影影响额 -6,2270,1366 -55,3778,5556 -5,6629,3555 合计计 332,9919,4033 277,3776,3375 24,8866,2887(三) 报报告期末末公司前前三年主主要会计计数据和和财务指指标 单单位：元元 币种种：人民民币 本年年比上年年增减 主主要会计计数据 20011 年 20110 年年 2

14、0009 年年 （%） 营业总收收入 111,7788,7799,3119 9,5572,1111,0330 23.16 7,9433,1669,7711 营业利润润 2200,1855,9336 2208,6211,5889 -4.004 1522,0119,4495 利润总额额 2240,4799,0226 2240,9622,5888 -0.220 1899,8221,1125 归属于上上市公司司股东的的净利 2377,8441,6618 1944,3775,5554 222.336 1222,4470,1288 润 归属于上上市公司司股东的的扣除非非 2044,9222,2215 16

15、66,9999,1179 222.771 997,5583,8411 经常性损损益的净净利润 经营活动动产生的的现金流流量净额额 89,4166,2885 5534,2444,9118 -883.226 4655,1004,7702 本年年末比上上年末 20111 年年末 20010 年末 20009 年年末 增减（%） 资产总额额 7,3744,0115,0019 5,9744,5449,4480 233.422 4,1222,9887,7766 负债总额额 4,5399,1889,7708 3,2877,7555,3375 388.066 1,9244,8883,5583 归属于上上市公司

16、司股东的的所有者者 22,4551,5519,9099 22,3229,3316,2500 5.225 22,1006,6669,1722 权益 总股本 11,0449,1193,3600 11,0449,1193,3600 - 11,0441,8892,5600 主主要财务务指标 220111 年 20010 年 本年年比上年年增减（%） 20009 年 基本每股股收益（元元股） 00.233 00.199 222.336 0.12 稀释每股股收益（元元股） 不适适用 不不适用 不适适用 不适适用 用最新股股本计算算的每股股收益（元元/股） 不不适用 不适用用 不不适用 不不适用 5光明乳业

17、股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 扣除非经经常性损损益后的的基本每每股收益益（元 0.220 0.116 222.771 0.009 股） 加权平均均净资产产收益率率（%） 9.99 8.88 增增加 11.100 个百百分点 6.00 扣除非经经常性损损益后的的加权平平均净资资产收 8.6 7.6 增加 1.000 个个百分点点 4.7 益率（%） 每股经营营活动产产生的现现金流量量净额（元元 0.009 0.551 -883.226 0.445 股） 220111 年 220100 年 本年年末比上上年末增增减 20009 年年 末 末 （%） 末 归属于上上市公司司股东的的每

18、股净净资产（元元 2.334 2.222 5.225 2.002 股） 资产负债债率（%） 611.566 555.033 增增加 66.533 个百百分点 466.699四、 股本本变动及及股东情情况(一) 股股本变动动情况1、 股份份变动情情况表 单位：股 本本次变动动前 本本次变动动增减（，） 本次变变动后 比例 比例例 数量量 其其他 小计 数数量 (%) (%) 一、有限限售条件件股份 5331,9920,2211 50.6988 -5224,6619,4211 -5524,6199,4221 7,3000,8000 0.6966 1、国家家持股 2、国有有法人持持股 5244,61

19、19,4421 550.0002 -5244,6119,4421 -5224,6619,4211 3、其他他内资持持股 77,3000,8800 00.6996 7,3300,8000 0.6696 其中： 境内非非国有法法 人持股 境内内自然人人持股 77,3000,8800 00.6996 7,3300,8000 0.6696 、外资资持股 其中： 境外法法人持股股 境境外自然然人持股股 二、无限限售条件件流通 5117,2273,1399 49.3022 5224,6619,4211 5224,6619,4211 1,0411,8992,5560 99.3044 股份 1、人民民币普通通

20、股 5177,2773,1139 449.3302 5244,6119,4421 5244,6119,4421 1,0041,8922,5660 999.3304 2、境内内上市的的外资股股 3、境外外上市的的外资股股 4、其他他 三、股份份总数 11,0449,1193,3600 1000 1,0499,1993,3360 1100公司认为必必要或证证券监管管机构要要求披露露的其他他内容 220111 年 2 月月 288 日，公公司股东东上海牛牛奶（集集团）有有限公司司和光明明食品（集集团）有有限公司司分别持有的的 2662,3309,7111 股和和 2662,3309,7100 股，合

21、合计 5524,6199,4221 股股有限售售条件的的流通股股限售期满上市流流通。（详详见 220111 年 2 月月 222 日，中中国证券券报、上上海证券券报、证证券时报报） 66光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告2、 限售售股份变变动情况况 单位：股 年初限限售股 本本年解除除限 本本年增加加 年末末限 解除除限售日日 股股东名称称 限售售原因 数 售售股数 限限售股数数 售股股数 期期 上海牛奶奶（集 股改改、股权权 20011 年 22 月 2262,3099,7111 2662,3309,7111 00 0 团）有限限公司 转让让承诺 228 日日 光明食品品（

22、集 股改改、股权权 20011 年 22 月 2262,3099,7110 2662,3309,7100 00 0 团）有限限公司 转让让承诺 228 日日 合计计 5244,6119,4421 5524,6199,4221 0 0 / /(二) 证证券发行行与上市市情况1、 前三三年历次次证券发发行情况况 截止本本报告期期末至前前三年，公公司未有有证券发发行与上上市情况况。2、 公司司股份总总数及结结构的变变动情况况 报告期期内没有有因送股股、配股股等原因因引起公公司股份份总数及及结构的的变动。3、 现存存的内部部职工股股情况 本报告告期末公公司无内内部职工工股。(三) 股股东和实实际控制制

23、人情况况1、 股东东数量和和持股情情况 单位：股 本本年度报报告公布布日前一一个 20111 年末末股东总总数 553,0009 户 522,3220 户户 月月末股东东总数 前十十名股东东持股情情况 股东东 持持股比 报告期期 持有有有限售条条件 质质押或冻冻结的 股东东名称 持持股总数数 性质质 例例(%) 内内增减 股份数数量 股份数数量 上海牛奶奶(集团团)有 国 有有 355.0227 3677,4998,9967 0 0 无 限公司 法人人 光明食品品（集团团）有 国 有 299.9666 3144,4004,3338 0 0 无 限公司 法人人 中国工商商银行易 方达价值值成长混

24、混合 未未知 1.4299 14,9933,4775 0 未知知 型证券投投资基金金 全国社保保基金一一一 未知知 1.3372 114,4403,2233 00 未知 零组合 中国人寿寿保险股股份 有限公司司分红红 未未知 1.1799 12,3777,7442 0 未知知 个人分红红0005L 7光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 FH0002 沪沪 全国社保保基金六六零 未知知 0.8886 9,2977,3889 0 未知知 四组合 中国工商商银行中 海能源策策略混合合型 未未知 0.8000 88,4000,0000 00 未未知 证券投资资基金 中国银行行易方方达

25、 平稳增长长证券投投资 未未知 0.7622 77,9999,9999 00 未未知 基金 交通银行行华安安策 略优选股股票型证证券 未未知 0.5722 66,0001,4454 00 未未知 投资基金金 金鑫证券券投资基基金 未未知 0.4999 55,2336,7797 00 未未知 前前十名无无限售条条件股东东持股情情况 持有有无限售售条件股股份的 股股东名称称 股份种种类及数数量 数量 上海牛奶奶(集团团)有限限公司 3667,4498,9677 人民民币普通通股 光明食品品（集团团）有限限公司 3314,4044,3338 人人民币普普通股 中国工商商银行易方达达价值成成长 14,

26、9933,4775 人人民币普普通股 混合型证证券投资资基金 全国社保保基金一一一零组组合 144,4003,2223 人民币币普通股股 中国人寿寿保险股股份有限限公司分 12,3777,7442 人人民币普普通股 红个人人分红0055LFFH0002 沪沪 全国社保保基金六六零四组组合 9,2297,3899 人民币币普通股股 中国工商商银行中海能能源策略略混 88,4000,0000 人人民币普普通股 合型证券券投资基基金 中国银行行易方方达平稳稳增长证证券 77,9999,9999 人人民币普普通股 投资基金金 交通银行行华安安策略优优选股票票型 66,0001,4454 人人民币普普通

27、股 证券投资资基金 金鑫证券券投资基基金 5,2236,7977 人民币币普通股股 光明明食品（集集团）有有限公司司系上海海牛奶（集集团）有有限公司司控股股股 上述股东东关联关关系或一一致行动动的 东，持持有上海海牛奶（集集团）有有限公司司 1000的的股份。其其余股东东未 说明 知是是否存在在关联关关系或一一致行动动的关系系。前十名有限限售条件件股东持持股数量量及限售售条件 单单位：股股 持持有的有有限 有有限售条条件股份份可上市市交易情情况 序 有限限售条件件股东 售售条件股股份 可可上市交交易时 新增可可上市交交易 限售售条件 号 名称称 数量 间间 股份份数量 1 郭本本恒 2771,

28、9900 2 梁永永平 2221,0000 3 罗海海 2201,0000 88光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 4 沈伟平平 2001,0000 5 李柯 2201,0000 6 孙克杰杰 2001,0000 7 王荫榆榆 1667,1100 8 朱建毅毅 1662,2200 9 董宗泊泊 1440,3300 10 傅敏 1134,9000 上述股东东关联关关系或一一致行动动的说明明 上述述股东均均为本公公司 AA 股限限制性股股票激励励对象。 本本表所述述限售股股是因公公司股权权激励计计划产生生的，有有限售条条件股份份可上市市交易情情况及限限售条件详见公公司于 2011

29、0 年年 100 月 19 日在中中国证券券报、上上海证券券报、证证券时报报及上上海证券交易所所网站披披露的限限制性股股票授予予完成公公告。2、 控股股股东及及实际控控制人情情况(1) 控控股股东东及实际际控制人人具体情情况介绍绍 光光明食品品（集团团）有限限公司成成立于 20006 年年 8 月 88 日，是是一家国国有控股股的，以以食品产产业链为核心的的现代都都市产业业集团。 上上海牛奶奶（集团团）有限限公司是是光明食食品（集集团）有有限公司司全资子子公司，是是一家以以牧业为为核心业务的的国有控控股公司司。(2) 控控股股东东情况 法人人 单单位：亿亿元 币币种：人人民币 名称 上海牛牛奶

30、（集集团）有有限公司司 单位负责责人或法法定代表表人 赵柏礼礼 成立日期期 19997 年 66 月 2 日日 注册资本本 8 生生产、加加工橡胶胶制品、畜畜牧机械械、乳品品食品加加工 机机械、塑塑料及纸纸制包装装容器，饲饲料销售售，从事事牛 主要经营营业务或或管理活活动 奶、奶奶牛领域域内的科科研和咨咨询服务务，食品品销售管管 理理（非实实物方式式），实实业投资资，资产产管理，自自有房 屋屋租赁，物物业管理理，附设设分支机机构。(3) 实实际控制制人情况况 法人人 单单位：亿亿元 币币种：人人民币 名称 光明食食品（集集团）有有限公司司 单位负责责人或法法定代表表人 王宗南南 成立日期期 2

31、0006 年 88 月 8 日日 注册资本本 334.33 食食品销售售管理（非非实物方方式），国国有资产产的经营营与 管管理，实实业投资资，农、林林、牧、渔渔、水利利及其服服 主要经营营业务或或管理活活动 务务业，国国内商业业批发零零售（除除专项规规定），货货物及 技技术进出出口业务务，产权权经纪。 9光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告(4) 控控股股东东及实际际控制人人变更情情况 本报告告期内公公司控股股股东及及实际控控制人没没有发生生变更。公司与实际际控制人人之间的的产权及及控制关关系的方方框图3、 其他他持股在在百分之之十以上上的法人人股东 截止本本报告期期末公司司无

32、其他他持股在在百分之之十以上上的法人人股东。五、 董事事、监事事和高级级管理人人员(一) 董董事、监监事和高高级管理理人员持持股变动动及报酬酬情况 单位：股 报告告期 是否在在 内从从公 股东单单 司领领取 位或其其 性 年年 任期期起始 任期终终止 年年初持股股 年末末持股 变动 的的报酬 他关关联 姓名名 职务 别 龄龄 日期期 日日期 数 数数 原因因 总额额 单位领领 （万万 取报报 元）（税税 酬、津津 前前） 贴 20110 年年 4 220133 年 4 庄国蔚 董事长长 男 57 是是 月 222 日日 月 22 日 20110 年年 4 220133 年 4 沈伟平 董事 男

33、 499 是 月 222 日日 月 22 日 20110 年年 4 220133 年 4 郭本恒 董事 男 488 3376,1722 3376,1722 1552.44 否 月 222 日日 月 22 日 独立董董 20110 年年 4 220133 年 4 刘向东 男 60 112 否否 事 月月 222 日 月 222 日日 独立董董 20110 年年 4 220133 年 4 傅鼎生 男 58 112 否否 事 月月 222 日 月 222 日日 独立董董 20110 年年 4 220133 年 4 潘 飞 男 555 12 否 事 月月 222 日 月 222 日日 独立董董 201

34、10 年年 4 220133 年 4 彭一浩 男 34 112 否否 事 月月 222 日 月 222 日日 110光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 监事会会 20110 年年 4 220133 年 4 张大鸣 男 53 是是 主席 月 22 日 月月 222 日 20110 年年 4 220133 年 4 王春喜 监事 男 622 是 月 222 日日 月 22 日 20110 年年 4 220133 年 4 夏旭升 监事 男 411 511.8 否 月 222 日日 月 22 日 副总经经 20110 年年 4 220133 年 4 梁永平 男 54 2766,2116

35、 2766,2116 1055.3 否否 理 月月 222 日 月 222 日日 副总经经 20110 年年 4 220133 年 4 罗 海 男 422 2001,0000 2001,0000 666.1 否 理 月月 222 日 月 222 日日 副总经经 20110 年年 4 220133 年 4 沈伟平 男 47 2011,0000 2011,0000 999 否否 理 月月 222 日 月 222 日日 副总经经 20110 年年 4 220133 年 4 李 柯 女 433 2337,0064 2337,0064 1000.22 否 理 月月 222 日 月 222 日日 副总经经

36、 20110 年年 4 220133 年 4 孙克杰 男 37 2011,0000 2011,0000 84.7 否否 理 月月 222 日 月 222 日日 董事会会 20110 年年 4 220133 年 4 朱建毅 男 57 2100,6996 2100,6996 85.7 否否 秘书 月 22 日 月月 222 日 财务总总 20110 年年 4 220133 年 4 董宗泊 男 56 1400,3000 1400,3000 89.6 否否 监 月月 222 日 月 222 日日 合计计 / / / / / 1,8433,4448 1,8433,4448 / 8882.8 / 庄庄国蔚

37、：现任本本公司董董事长，光光明食品品（集团团）有限限公司党党委委员员、副总总裁，农农工商房房地产（集团团）股份份有限公公司董事事长。曾曾任上海海农工商商（集团团）有限限公司副副总裁，上上海海博博股份有限公司司董事长长等职。 沈沈伟平：现任本本公司董董事，上上海牛奶奶（集团团）有限限公司董董事、总总经理、上上海市农农工商投投资公司总经经理。 郭郭本恒：现任本本公司董董事、总总经理、党党委副书书记，上上海市人人大代表表，兼任任上海水水产大学学教授、博士士生导师师。曾任任本公司司技术中中心主任任，副总总经理等等职。 刘刘向东：现任本本公司独独立董事事，正信信银行有有限公司司执行董董事、行行长，上上海

38、石化化股份有有限公司独立监监事。 傅傅鼎生：现任本本公司独独立董事事，华东东政法学学院教授授，上海海市仲裁裁委员会会仲裁员员、上海海市劳动仲裁委委员会仲仲裁员。 潘潘 飞：现任本本公司独独立董事事，上海海财经大大学会计计学院副副院长、教教授、博博士生导导师。 彭彭一浩：现任本本公司独独立董事事，上海海西郊商商务区开开发有限限公司常常务副总总经理。 张张大鸣：现任本本公司监监事会主主席、光光明食品品（集团团）有限限公司监监事会副副主席、党党委委员员、纪委书记，上上海海博博股份有有限公司司监事会会主席。曾曾任光明明食品（集集团）有有限公司司组织部部部长、人力资源部部总经理理等职。 王王春喜：现任本

39、本公司监监事、上上海牛奶奶（集团团）有限限公司监监事，光光明米业业有限责责任公司司监事。曾任上上海海博博股份有有限公司司董事、党党委书记记、纪委委书记、副副总裁等等职。 夏夏旭升：现任本本公司职职工监事事、党委委书记、纪纪委书记记。曾任任光明食食品(集集团)有有限公司司党委组织部副副部长、人人力资源源部副总总经理等等职。 梁梁永平：现任本本公司副副总经理理、UHHT 事事业部总总经理。曾曾任本公公司新鲜鲜产品事事业部群群副总经理，上上海邀请请电子商商务有限限公司总总经理等等职。 罗罗 海：现任本本公司副副总经理理、华东东地区部部总经理理。曾任任本公司司新鲜产产品事业业部群华华东 111光明乳业

40、股股份有限限公司 20111 年年年度报报告销售总监等等职。 沈沈伟平：现任本本公司副副总经理理、华东东社区部部总经理理、华北北地区部部总经理理等职。 李 柯柯：现任任本公司司副总经经理、市市场部总总监。曾曾任本公公司瓶袋袋奶事业业部销售售总监、总总裁助理等职。 孙孙克杰：现任本本公司副副总经理理。曾任任本公司司人力资资源总监监、技术术中心主主任等职职。 朱建毅毅：现任任本公司司董事会会秘书、行行政总监监、公司司律师。 董宗泊泊：现任任本公司司财务总总监。曾曾任本公公司财务务部经理理、新鲜鲜产品事事业部群群财务总总监等职。(二) 在在股东单单位任职职情况 任期期终止 是是否领取取 姓姓名 股股

41、东单位位名称 担任的的职务 任任期起始始日期 日期 报酬酬津贴 光明食食品（集集 党委委委员、 庄国蔚 20006 年 88 月 是 团）有有限公司司 副总总裁 上海牛牛奶（集集 董事事、总经经 沈伟平 20003 年 11 月 10 日 是 团）有有限公司司 理 监事事会副主主 光明食食品（集集 席、党党委委 张大鸣 20009 年 77 月 是 团）有有限公司司 员、纪纪委书 记在其他单位位任职情情况 担担任的职职 任期终终止 是否否领取 姓姓名 其他单单位名称称 任期期起始日日期 务 日日期 报酬津津贴 农工工商房地地产 庄国国蔚 （集集团）股股份有 董董事长 220111 年 11 月

42、 否 限限公司 上上海海博博股份 庄国国蔚 董事事 220099 年 4 月月 300 日 否 有限限公司 海通通证券股股份 庄国国蔚 董事事 20007 年 77 月 16 日 否 有限限公司 正信信银行有有限 执行行董事、 刘向向东 20110 年年 1 月 是 公司司 行长长 中国国石化上上海 刘向向东 石油油化工股股份 独独立监事事 220055 年 6 月月 288 日 否否 有限限公司 许继继电气股股份 潘 飞 独立董董事 20111 年年 6 月 221 日日 是 有限限公司 山东东华鲁恒恒升 潘 飞 化化工股份份有限 独立董董事 20009 年年 4 月 227 日日 是 公司

43、司 上海海友谊集集团 潘潘飞 独立董董事 20110 年年 6 月 222 日日 是 股份份有限公公司 112光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 浙江江医药股股份 傅鼎鼎生 独独立董事事 220099 年 6 月月 299 日 是是 有限限公司 上海海友谊集集团 傅鼎鼎生 独独立董事事 220100 年 6 月月 222 日 是是 股份份有限公公司 上海海西郊商商务 常常务副总总 彭一一浩 区开开发有限限公 20008 年年 088 月 是 经理理 司 浙江江金利华华电 彭一一浩 气股股份有限限公 独独立董事事 220100 年 12 月 117 日日 是是 司 苏州州科斯伍

44、伍德 彭一一浩 油墨墨股份有有限 独独立董事事 220111 年 02 月 是 公司司 上海海市农工工商 沈伟伟平 总经理理 20005 年年 100 月 否 投资资公司 上海海海博股股份 监监事会主主 张大大鸣 20009 年年 100 月 30 日 否 有限限公司 席 上海海牛奶（集集 王春春喜 监事事 20009 年 88 月 否否 团）有有限公司司 光明明米业有有限 王春春喜 监事事 20009 年 88 月 否否 责任任公司(三) 董董事、监监事、高高级管理理人员报报酬情况况 董事、监监事、高高级管理理人 由股股东大会会授权公公司董事事会设立立薪酬与与考核委委员会制制定相关关 员报酬

45、的的决策程程序 人员员的考核核标准并并进行考考核。 董事、监监事、高高级管理理人 公司司按照实实际情况况并根据据不同的的职务和和岗位以以及工作作业绩等等 员报酬确确定依据据 因因素确定定高级管管理人员员的报酬酬。 董事、监监事和高高级管理理人 部分报报酬按月月支付，部部分报酬酬考核后后隔年支支付。 员报酬的的实际支支付情况况(四) 公公司董事事、监事事、高级级管理人人员变动动情况 本报告告期内公公司无董董事、监监事、高高管人员员变动。(五) 公公司员工工情况 在职员工工总数 22,5994 公司需承承担费用用的离退退休职工工人数 5889 专专业构成成 专业业构成类类别 专业业构成人人数 生产

46、人员员 6299 销售人员员 1,3144 技术人员员 2466 财务人员员 1155 113光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 行政人员员 558 其他人员员 2332 教教育程度度 教育育程度类类别 数数量（人人） 专科以上上学历人人数 11,2007六、 公司司治理结结构(一) 公公司治理理的情况况 报报告期内内，公司司严格执执行公公司法、证证券法和和中国证证监会等等监管机机构有关关法规和和规章的要求，严严格执行行公司章章程的规规定，不不断完善善法人治治理结构构、规范范公司运运作。对对照上上市公司治理准准则，公公司董事事会认为为公司法法人治理理结构较较为完善善，与中中国

47、证监监会有关关文件要要求不存在差异异。 11、公司司章程中中明确规规定全体体股东，特特别是中中小股东东享有平平等的地地位；公公司股东东大会的的召集、召开开和议事事程序合合法，确确保所有有股东能能够行使使股东权权利。 22、控股股股东行行为规范范，没有有超越股股东大会会直接或或间接干干预公司司经营活活动；公公司与控控股股东在人员员、资产产、财务务、业务务和机构构等方面面做到五独立立，公公司董事事会、监监事会和和经理层层机构独立运运作。 33、公司司严格按按照公公司法、公公司章程程的规规定选举举公司董董事、监监事，董董事会、监监事会的人数和和构成符符合法律律、法规规的要求求。所有有董事、监监事勤勉

48、勉尽责。 44、公司司经理层层依法贯贯彻股东东大会、董董事会的的各项决决议，勤勤勉尽责责。 55、公司司建立了了企业绩绩效评价价考核系系统，经经营者的的收入与与企业业业绩挂钩钩，高级级管理人人员的聘任公开开、透明明，符合合法律、法法规的规规定。 66、公司司按照有有关监管管政策的的要求，及及时、准准确、全全面的履履行信息息披露义义务，确确保所有有股东的知情情权。 报报告期内内，公司司认真落落实中国国证监会会、上海海监管局局及上海海证券交交易所的的各项文文件精神神，不断完善公公司治理理结构，提提升公司司治理水水平，确确保公司司稳步健健康发展展。 报报告期内内，公司司根据中中国证监监会、上上海证券

49、券交易所所有关监监管文件件的规定定，制定定了董董事会秘书工作作制度，修修订了公公司章程程、股股东大会会议事规规则、董董事会议议事规则则、董董事会审计委员员会实施施细则、关关联交易易管理办办法、信信息披露露事务管管理制度度等六六项基本本制度，进一步规范范公司日日常治理理工作，确确保各项项工作符符合法律律法规和和规范性性文件的的规定。 公公司按照照中国证证监会发发布的上上市公司司董事、监监事培训训实施细细则及及上市市公司高高级管理人员培训训工作指指引的的规定，积积极组织织董事、监监事、高高管参加加专业培培训。报报告期内内，共有有3 名董事事（含 1 名名独立董董事）、22 名监监事、11 名高高管

50、参加加了监管管部门组组织的培培训。 220111 年 3 月月 299 日，公公司第四四届董事事会第十十次会议议审议通通过了220100 年度度内部控控制评价价报告。220111 年 8 月月 266 日，第第四届董董事会第第十三次次会议审审议通过过了220111 年上上半年度度内部控制评价报报告。上上述报告告均及时时提交上上海监管管局。(二) 董董事履行行职责情情况1、董事参参加董事事会的出出席情况况 是否否 本年年应 以通通讯方 是否连连续 亲亲自出 委委托出席席 董事姓名名 独立 参加董董 式参加加次 缺席次次数 两次次未亲 席席次数 次数数 董事事 事会会次 数数 自参加加会 114光

51、明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报报告 数 议议 庄国蔚 否 9 9 5 0 00 否 沈伟平 否 9 7 5 2 00 是 郭本恒 否 9 9 5 0 00 否 刘向东 是 9 9 5 0 00 否 傅鼎生 是 9 8 5 1 00 否 潘飞 是是 99 9 5 00 0 否 彭一浩 是 9 9 5 0 00 否 公公司第四四届董事事会第十十次会议议、第四四届董事事会第十十三次会会议，董董事沈伟伟平先生生因公出出差未能亲自参参加，均均委托董董事长庄庄国蔚先先生代为为出席并并行使表表决权。 年内召开开董事会会会议次次数 9 其中：现现场会议议次数 4 通讯方式式召开会会议次数数 5

52、5 现场结合合通讯方方式召开开会议次次数 02、独立董董事对公公司有关关事项提提出异议议的情况况 报报告期内内，公司司独立董董事未对对公司本本年度的的董事会会议案及及其他非非董事会会议案事事项提出出异议。3、独立董董事相关关工作制制度的建建立健全全情况、主主要内容容及独立立董事履履职情况况 独立立董事相相关工作作制度的的建立健健全情况况：公司司自上市市以来先先后制定定了独独立董事事工作制制度、独独立董事事年报工工作制度度，对对独立董董事各方方面的工工作作了了规定。 独立立董事相相关工作作制度的的主要内内容：独独立董事事工作制制度主主要从独独立董事事的一般般规定、任职资格、选选举、更更换、职职权

53、、独独立意见见、工作作条件等等方面对对独立董董事的工工作作了了规定。独独立董事年报报工作制制度主主要对独独立董事事在年报报编制和和披露过过程中应应该履行行的责任任和义务务作了规定。 报告告期内，独独立董事事本着对对公司及及全体股股东负责责的宗旨旨，按照照相关法法律法规规、监管管规定和公司章程程的要求求，积极极参与公公司决策策，从经经济管理理、法律律、财务务、金融融等方面面为公司司的持续发展献计计献策，努努力降低低公司的的决策风风险，保保障中小小股东的的利益。通通过参加加董事会会和各专专业委员会、发发表独立立意见及及实地考考察等形形式对公公司重大大生产经经营决策策、对外外投资、对对外担保保、关联

54、交易、高高管的薪薪酬与考考核、内内部审计计、年报报编制、公公司治理理等方面面起到了了监督作作用。具具体履职情况况如下： 1）独独立董事事参加董董事会的的出席情情况 独立董事事姓名 应参加加董事会会次数 亲自出出席（次次） 委委托出席席（次） 缺缺席（次次） 刘刘向东 9 9 00 00 傅傅鼎生 9 8 11 00 潘潘 飞 9 99 0 0 彭彭一浩 9 9 00 00 22）独立立董事对对公司有有关事项项提出异异议的情情况 报报告期内内，独立立董事未未对公司司 20011 年度的的董事会会议案及及其他非非董事会会议案事事项提出出异议。 155光明乳业股股份有限限公司 20111 年年年度报

55、报告 33）独立立董事参参与专业业委员会会工作情情况 220111 年 3 月月 211 日，公公司召开开第四届届董事会会审计委委员会第第二次会会议，独独立董事事潘飞、彭彭一浩出席。独独立董事事刘向东东、傅鼎鼎生列席席。 220111 年 5 月月 233 日，公公司以通通讯表决决方式召召开第四四届董事事会薪酬酬与考核核委员会会第二次次会议，独立董董事刘向向东、傅傅鼎生、潘潘飞参加加表决。 220111 年 6 月月 155 日，公公司以通通讯表决决方式召召开第四四届董事事会薪酬酬与考核核委员会会第三次次会议，独立董董事刘向向东、傅傅鼎生、潘潘飞参加加表决。 220111 年 7 月月 8 日

56、，公公司以通通讯表决决方式召召开第四四届董事事会薪酬酬与考核核委员会会第四次次会议，独立董董事刘向向东、傅傅鼎生、潘潘飞参加加表决。 220111 年 8 月月 122 日，公公司召开开第四届届董事会会审计委委员会第第三次会会议，独独立董事事潘飞、彭彭一浩出席。 220111 年 9 月月 211 日，公公司以通通讯表决决方式召召开第四四届董事事会审计计委员会会第四次次会议，独独立董事潘飞飞、彭一一浩参加加表决。 44）独立立董事出出具的独独立意见见 220111 年 3 月月，独立立董事就就 20010 年度公公司对外外担保情情况发表表独立意意见，独独立董事事认为，公司除为控控股子公公司北京

57、京光明健健能乳业业有限公公司、为为全资子子公司光光明乳业业国际投投资有限限公司提供担保外外，至 20110 年年底公司司不存在在任何其其他对外外担保情情况，严严格遵循循公司司法、证证券法及中国国证监会会、证券券交易所所监管文文件和公公司章程程的有关关规定。 220111 年 3 月月，独立立董事就就 20011 年度日日常关联联交易预预计发表表独立意意见。独独立董事事同意220111年度日常关关联交易易预计的的议案，认认为此项项关联交交易有效效利用了了公司和和关联公公司的专专业优势势、渠道优势，有有利于公公司提高高市场竞竞争能力力，关联联交易合合理、合合法，交交易定价价公允，符符合公司司及全体

58、股东东的利益益，无损损害公司司利益的的行为，关关联交易易的程序序符合国国家有关关法律法法规、股股票上市规则和和公司章章程的有有关规定定。 220111 年 3 月月，独立立董事就就本公司司对上海海光明荷荷斯坦牧牧业有限限公司增增资发表表独立意意见。独立董事同同意关关于对上上海光明明荷斯坦坦牧业有有限公司司增资的的议案，认认为本公公司与上上海大都都市资产经营营管理有有限公司司按股东东现有持持股比例例，以现现金方式式共同增增资，有有利于增增强上海海荷斯坦牧业有限限公司发发展能力力、改善善财务状状况进而而提高融融资能力力，此项项关联交交易合理理、合法法，交易价格公允允，符合合公司及及全体股股东的最最

59、大利益益，无损损害公司司利益的的行为，关关联交易易的程序序符合国家有关关法律法法规、股股票上市市规则和和公司章章程的有有关规定定。 220111 年 12 月，独独立董事事就本公公司与海海通证券券股份有有限公司司签订关关于非公公开发行行 A 股并上市之保保荐协议议发表表独立意意见。独独立董事事同意本本公司与与海通证证券股份份有限公公司签订订关于非公开发发行 AA 股并并上市之之保荐协协议，认认为此项项关联交交易有利利于本公公司非公公开发行行 A 股项目的实施，关关联交易易合理、合合法，交交易价格格公允，有有利于本本公司的的持续发发展，不不存在损损害股东，特别是是中小投投资者和和本公司司利益的的

60、情形，关关联交易易的程序序符合国国家有关关法律法法规、股股票上市规则和和公司章章程的有有关规定定。 55）独立立董事实实地考察察情况 220111 年 1 月月 7 日，独独立董事事刘向东东、傅鼎鼎生、潘潘飞考察察了乳品品四厂有有限公司司。独立立董事听取了钱钱冲厂长长关于上上海乳品品四厂有有限公司司企业概概况和产产品的介介绍，并并实地考考察了瓶瓶袋奶生产线。考考察期间间独立董董事提出出如下意意见： （11）乳品品四厂是是瓶袋奶奶生产企企业，生生产玻璃璃瓶牛奶奶时涉及及到玻璃璃瓶的回回收清洗洗工作，工工厂要从技术术、工艺艺、生产产管理等等各方面面确保玻玻璃瓶牛牛奶的安安全卫生生。 （22）乳品品