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第二章第二节 证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。例2—3(2022年3月考题·判断题)在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。〔 〕【参考答案】×开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。(一)证券账户的种类一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。1．人民币普通股票账户A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。A2．人民币特种股票账户BB股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。3．证券投资基金账户证券投资基金账户是用于买卖上市基金的一种专用型账户。(二)开立证券账户的根本原那么合法性合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。《证券账户管理规那么》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原那么上一个自然人、法人只能开立一个。例2—4(2022年3月考题·单项选择题)在开立证券账户的根本原那么中是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人法人才能开立证券账户。A．真实性B．合法性C．标准性D．一致性【参考答案】B【解析】在开立证券账户的根本原那么中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。真实性真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。(三)证券账户开立流程和规定证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。者开立证券账户。交易。例2—5(2022年3月考题·单项选择题)上海证券账户当日开立，〔 〕日生效A．TB．T＋1C．T＋2D．T＋3【参考答案】B即可用于交易。(四)证券账户管理的其他内容额、证券变更及其他相关内容。二、证券托管与存管二、证券托管与存管(一)证券托管、存管的概念送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(二)我国目前的证券托管制度1．上海证券交易所交易证券的托管制度199841续。2．深圳证券交易所交易证券的托管制度深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。例2—6

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