1：董监高考试（50题1分题）

1：董监高考试（50题，1分/题）239.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（二）》，经人民法院调解公司收购原告股份的，公司应当自调解书生效之日起（

）内将股份转让或者注销。[单选题]*A.三个月B.六个月(正确答案)C.九个月D.一年答案解析：经人民法院调解公司收购原告股份的，公司应当自调解书生效之日起六个月内将股份转让或者注销。股份转让或者注销之前，原告不得以公司收购其股份为由对抗公司债权人。391.根据《上市公司治理准则》，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（）。[单选题]*A.总经理B.财务负责人C.董事会秘书D.董事(正确答案)答案解析：第六十九条上市公司人员应当独立于控股股东。上市公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事、监事的，应当保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。369.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信档案可以采集公民的信息包括（

）。[单选题]*A.宗教信仰B.指纹C.身份证号码(正确答案)D.血型答案解析：根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条规定，诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。6.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（

）。[单选题]*A.自愿B.有偿C.无偿(正确答案)D.诚实信用答案解析：第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。26.根据《证券法》，证券承销业务方式不包括（

）。[单选题]*A.自销(正确答案)B.代销C.全额包销D.余额包销答案解析：第二十六条发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。93.根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指（

）。[单选题]*A.资格限制B.同业禁止C.回避D.证券市场禁入(正确答案)答案解析：第二百二十一条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员，或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。159.根据《公司法》，公司的（

）不得用于弥补公司的亏损。[单选题]*A.资本公积金(正确答案)B.法定公积金C.法定公益金D.任意公积金答案解析：第一百六十八条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。17.根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（）担任保荐人。[单选题]*A.咨询机构B.评级机构C.证券公司(正确答案)D.行业专家答案解析：第二条发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）公开发行存托凭证；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他情形。发行人申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，依照前款规定办理。在实施证券发行核准制的板块，发行人应当就上述已发行证券的上市事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。374.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（

）。[单选题]*A.追究其刑事责任(正确答案)B.记入诚信档案C.对其出具诚信关注函D.将有关情况向其所在工作单位通报答案解析：第三十九条公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚。公民、法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信息进行操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。116.根据《公司法》，有限责任公司在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额为公司的（

）。[单选题]*A.注册资本(正确答案)B.净利润C.资产总额D.净资产答案解析：第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。107.根据《公司法》，公司以（

）所在地为公司住所。[单选题]*A.主要经营B.公司登记C.公司主要办事机构(正确答案)D.公司章程确定的答案解析：第二十四条解散公司诉讼案件和公司清算案件由公司住所地人民法院管辖。公司住所地是指公司主要办事机构所在地。公司办事机构所在地不明确的，由其注册地人民法院管辖。317.（）是深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。[单选题]*A.主板市场B.创业板市场(正确答案)C.中小板市场D.区域股权市场答案解析：《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第三条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合创业板定位。创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。94.根据《证券法》，（

）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)答案解析：试点企业在境内发行的股票或存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管、结算。96.根据《证券法》，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是（

）。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会(正确答案)D.中国银保监会答案解析：第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。376.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（

）。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国银行业协会(正确答案)D.中国上市公司协会答案解析：第四十条证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律，诚实信用。对遵守法律、诚实信用的成员以及从业人员，可以给予表彰、奖励。中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场诚信评估制度，组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估，并将评估结果予以公示。中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度。具体办法由相关协会制定，报中国证监会备案。385.根据《首发企业现场检查规定》，问题导向的检查对象由（）审核、注册部门或交易所审核部门确定。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国证监会(正确答案)C.省级以上人民政府D.国家发改委答案解析：第六条问题导向的检查对象由中国证监会审核、注册部门或交易所审核部门（以下统称审核或注册部门）确定。在发行上市审核和注册阶段，首发企业存在与发行条件、上市条件和信息披露要求相关的重大疑问或异常，且未能提供合理解释、影响审核判断的，可以列为检查对象。359.根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，不能担任存托凭证的存托人的是（

）。[单选题]*A.中国证券登记结算有限责任公司及其子公司B.经国务院银行业监督管理机构批准的保险公司(正确答案)C.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行D.证券公司答案解析：第二十六条下列机构可以依法担任存托人：（一）中国证券登记结算有限责任公司及其子公司；（二）经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行；（三）证券公司。担任存托人的机构应当符合下列条件：（一）组织机构健全，内部控制规范，风险管理有效；（二）财务状况良好，净资产或者资本净额符合规定；（三）信誉良好，最近三年内无重大违法行为；（四）拥有与开展存托业务相适应的从业人员、机构配置和业务设施；（五）法律、行政法规和规章规定的其他条件。381.根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.中国证监会依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责B.中国证监会派出机构按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责C.从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任不适用《证券期货业反洗钱工作实施办法》(正确答案)D.中国证券业协会和中国期货业协会依照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责答案解析：第二条本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。320.中国证监会对发行人在创业板公开发行股票作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，下列做法错误的是（

）。[单选题]*A.中国证监会可以要求发行人暂缓发行、上市B.相关重大事项导致发行人不符合发行条件的，应当撤销注册C.中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行D.中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价返还股票持有人(正确答案)答案解析：中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发生可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求发行人暂缓发行、上市；相关重大事项导致发行人不符合发行条件的，应当撤销注册。中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行；股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。372.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息不包括（

）。[单选题]*A.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施C.公民的宗教信仰、基因、指纹(正确答案)D.融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息答案解析：第八条本办法所称诚信信息包括：（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；（二）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；（三）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；（四）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；（五）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；（七）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（八）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；（九）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；（十）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；（十一）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（十二）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；（十三）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十四）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十五）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（十六）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；（十七）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；（十八）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；（十九）违背诚实信用原则的其他行为信息。127.根据《公司法》，股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由（

）承销，签订承销协议。[单选题]*A.中国证监会B.中国证券业协会C.依法设立的证券公司(正确答案)D.发起人自行答案解析：第八十七条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。186.根据《刑法》，下列关于隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的说法，正确的是（）。[单选题]*A.只要发生隐匿依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的行为，即构成该罪B.销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，不论故意或过失均构成该罪C.隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)D.单位犯该罪的，仅需对单位判处罚金答案解析：第一百六十二条【妨害清算罪、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪；虚假破产罪】公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。第一百六十二条之一隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。192.根据《刑法》，公司的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，构成（

）。[单选题]*A.职务侵占罪B.受贿罪C.非法牟利罪D.非国家工作人员受贿罪(正确答案)答案解析：第一百六十三条【非国家工作人员受贿罪】公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。193.根据《刑法》，国有企业委派到非国有企业从事公务的人员，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的手续费，归个人所有，数额较大的，构成（

）。[单选题]*A.职务侵占罪B.受贿罪(正确答案)C.非国家工作人员受贿罪D.非法牟利罪答案解析：第三百八十五条【受贿罪】国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。394.根据《上市公司治理准则》，上市公司高级管理人员的薪酬分配方案应当经（

）批准，向股东大会说明，并予以充分披露。[单选题]*A.执委会B.监事会C.董事会(正确答案)D.控股股东答案解析：《上市公司治理准则》第六十条董事、监事报酬事项由股东大会决定。在董事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。高级管理人员的薪酬分配方案应当经董事会批准，向股东大会说明，并予以充分披露。228.根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，推动上市公司做优做强不包括（

）。[单选题]*A.支持优质企业上市B.促进市场化并购重组C.完善上市公司融资制度D.拓宽多元化退出渠道(正确答案)答案解析：三、推动上市公司做优做强（三）支持优质企业上市。全面推行、分步实施证券发行注册制。优化发行上市标准，增强包容性。加强对拟上市企业的培育和辅导，提升拟上市企业规范化水平。鼓励和支持混合所有制改革试点企业上市。发挥股权投资机构在促进公司优化治理、创新创业、产业升级等方面的积极作用。大力发展创业投资，培育科技型、创新型企业，支持制造业单项冠军、专精特新“小巨人”等企业发展壮大。发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场和产权交易市场在培育企业上市中的积极作用。（证监会、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、工业和信息化部等单位与各省级人民政府负责）（四）促进市场化并购重组。充分发挥资本市场的并购重组主渠道作用，鼓励上市公司盘活存量、提质增效、转型发展。完善上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度，丰富支付及融资工具，激发市场活力。发挥证券市场价格、估值、资产评估结果在国有资产交易定价中的作用，支持国有企业依托资本市场开展混合所有制改革。支持境内上市公司发行股份购买境外优质资产，允许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略投资，提升上市公司国际竞争力。研究拓宽社会资本等多方参与上市公司并购重组的渠道。（证监会、工业和信息化部、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、人民银行、商务部、市场监管总局、国家外汇局等单位与各省级人民政府负责）（五）完善上市公司融资制度。加强资本市场融资端和投资端的协调平衡，引导上市公司兼顾发展需要和市场状况优化融资安排。完善上市公司再融资发行条件，研究推出更加便捷的融资方式。支持上市公司通过发行债券等方式开展长期限债务融资。稳步发展优先股、股债结合产品。大力发展权益类基金。丰富风险管理工具。探索建立对机构投资者的长周期考核机制，吸引更多中长期资金入市。（证监会、财政部、人民银行、国家发展改革委、银保监会等单位负责）（六）健全激励约束机制。完善上市公司股权激励和员工持股制度，在对象、方式、定价等方面作出更加灵活的安排。优化政策环境，支持各类上市公司建立健全长效激励机制，强化劳动者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，充分调动上市公司员工积极性。（证监会、国务院国资委、财政部等单位负责）373.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（

）。[单选题]*A.证券质押式回购B.约定式购回C.融资融券业务D.证券经纪业务(正确答案)答案解析：第三十六条证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案，根据证券公司的诚信状况，决定是否对其进行转融通，或者确定和调整授信额度。148.根据《公司法》，上市公司设（

），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。[单选题]*A.证券事务代表B.董事会秘书(正确答案)C.总经理秘书D.法律部答案解析：第一百二十三条上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。272.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。[单选题]*A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B.上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上C.实际盈利低于盈利预测达20%以上(正确答案)D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更答案解析：第七十二条发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施：（一）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；（二）公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；（三）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；（四）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；（六）实际盈利低于盈利预测达20%以上；（七）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；（八）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；（九）违规为他人提供担保，涉及金额较大；（十）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；（十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；（十三）中国证监会规定的其他情形。370.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息记入诚信档案的人员不包括（

）。[单选题]*A.证券期货市场投资者、交易者B.证券市场违法案件执法人员(正确答案)C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商D.证券期货传播媒介机构、人员答案解析：第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（二）证券期货市场投资者、交易者；（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（十）证券期货传播媒介机构、人员；（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。383.根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案B.证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息C.证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况(正确答案)D.证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理答案解析：第十条证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。第十三条证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。第十五条证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。第十六条证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。90.根据《证券法》，下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法，错误的是（）。[单选题]*A.证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情B.证券交易所应按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.证券交易即时行情的权益由卫星通信公司依法享有(正确答案)D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情答案解析：第一百零九条证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。89.根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，正确的是（

）。[单选题]*A.证券交易所设立的风险基金交中国投资者保护基金公司管理B.证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定(正确答案)C.证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案D.证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准答案解析：第一百一十四条证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。第一百一十五条证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。第一百零二条实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。88.根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.证券交易所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次B.实行会员制的证券交易所在其存续期间，可以根据理事会的决议将其财产积累定期分配给会员(正确答案)C.证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明D.证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样答案解析：第一百零一条证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。92.根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.证券交易所对采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施造成的损失，应当承担民事赔偿责任(正确答案)B.按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果，证券交易所按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的除外C.对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理D.证券交易所对证券交易结果依照法律规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外答案解析：第一百一十一条因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，证券交易所按照业务规则可以采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告并公告。证券交易所对其依照本条规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。38.根据《证券法》，申请证券上市交易的公司，应当向（

）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。[单选题]*A.证券交易所(正确答案)B.国务院授权的部门C.省级人民政府D.国务院证券监督管理机构答案解析：第四十六条申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。31.根据《证券法》，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（

）确定。[单选题]*A.证券监督管理机构B.证券交易所C.投资者D.发行人与承销的证券公司协商(正确答案)答案解析：第三十二条股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。50.下列属于内幕交易行为的是（

）。[单选题]*A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格C.发行人的董事向他人透露公司分立决定的信息，使他人利用该信息进行交易(正确答案)D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作答案解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。91.根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对B.证券交易所可以特许国家级机构直接参与股票的集中交易(正确答案)C.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议D.证券公司根据成交结果承担相应的清算交收责任答案解析：第一百零五条进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。27.根据《证券法》，保荐人的管理办法由（

）规定。[单选题]*A.证券公司B.国务院金融稳定发展委员会C.国务院证券监督管理机构(正确答案)D.财政部答案解析：第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。46.根据《证券法》，下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。[单选题]*A.证券服务机构的无关人员(正确答案)B.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事D.持有公司百分之五以上股份的自然人答案解析：第五十一条证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。260.根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》，人民法院在证券民商事案件审理中，认定发行人存在下列（

）情形的，应当依法判令承担欺诈发行民事责任。[单选题]*A.证券发行文件未在指定媒体公告的B.在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的(正确答案)C.聘请的保荐机构存在重大违法违规行为的D.控股股东被监管机构采取行政处罚的答案解析：7.依法判令违法违规主体承担以信息披露为核心的证券民事责任。在证券民商事案件审理中，要严格执行证券法关于民事责任承担的规定，厘清不同责任主体对信息披露的责任边界，区分不同阶段信息披露的不同要求，严格落实发行人及其控股股东、实际控制人等相关人员信息披露的第一责任和证券中介机构保护投资者利益的核查把关责任。在审理涉创业板上市公司虚假陈述案件时，司法审查的信息披露文件不仅包括招股说明书、定期报告、临时报告、公司债券募集说明书、重组报告书等常规信息披露文件，也包括信息披露义务人对审核问询的每一项答复和公开承诺。发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，应当依法判令承担欺诈发行民事责任。14.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依法审核（

）的注册。[单选题]*A.证券发行申请(正确答案)B.股票研究报告发布申请C.股票流通申请D.债券质押申请答案解析：第二十一条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。257.根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》，对实行注册制创业板上市公司所涉有关第一审证券民商事案件，由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖。在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉的下列纠纷类型中，不属于广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖的是（

）。[单选题]*A.证券发行纠纷B.证券上市公司首次公开发行中介服务机构利用信息优势进行内幕交易，损害上市公司股东利益引发的投资者特别代表人诉讼纠纷(正确答案)C.证券上市保荐合同纠纷D.证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷答案解析：3.对实行注册制创业板上市公司所涉有关证券民商事案件试点集中管辖。按照改革安排，深圳证券交易所履行创业板股票发行审核职责。为统一裁判标准，保障创业板改革并试点注册制顺利推进，对在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷等第一审民商事案件，由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖。25.根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券(正确答案)答案解析：第三十一条证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。23.根据《证券法》，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（

）。[单选题]*A.证券包销(正确答案)B.证券自销C.证券直销D.证券代销答案解析：第二十六条发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。24.根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（）。[单选题]*A.证券包销(正确答案)B.证券代销C.证券经销D.证券销售答案解析：第二十六条发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售