合规管理办法

合规管理办法总则及规范性文件的规定，制订本办法。规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。更好地为企业发展保驾护航。下属参股单位可参照执行。定义和范围本标准涉及的“合规”，是指企业及其员工在开展业务时遵守我国法律法规（反垄断与反不正当竞争（反洗钱（贸易管制）家安全审查等。“合规”包含三层含义：遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即“外规”；等，即“内规”；遵守规范，指职业操守道德规范等，即“德规”。和准则等，而发生使企业遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。规范性引用文件《中华人民共和国企业国有资产法》《合规管理体系指南》（GB/T35770-2017/ISO19600:2014）《关于加强省属国有企业集团管控能力建设的指导意见（201216）《关于加强省属企业全面风险管理体系建设的指导意见（20114）合规管理职责与分工公司分管合规事务的副总经理担任合规负责人防范的各项工作。分管领导在合规事务管理和合规风险防范方面的职责为：及时解决合规管理中出现的重大问题；参与重大经营决策，并对相关合规问题提出意见和建议；组织推进公司合规风险防范体系建设；改；其他应当由分管领导履行的职责。计划经营部作为公司的合规事务管理职能部门作的具体事务，指导、检查和监督各下属单位的合规事务管理和合规风险防范工作。计划经营部在合规事务管理和合规风险防范方面的职责为：组织建立公司合规风险管控体系，实施合规风险管理流程；关注和梳理我国法律法规、行业监管要求的最新发展，及时在公司内部进行传达；订，审查评价公司各项政策、程序和实施细则的合规性；参与工程建设、投资并购、资产处置、物资贸易等业务相关的合规性审查和论证；改；督导各下属单位认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；监督各下属单位向公司及时、全面报告合规风险事项；与评价，定期开展合规检查；负责公司的合规宣传和合规知识普及教育、培训工作；公司领导安排的其他合规工作。理。生产工程部负责对公司外部交易相对方的合规表现进行审查。其它相关部门按照职能划分，做好相关合规工作。进行合规自查、开展合规宣传和培训等。司合规事务管理和合规风险防范工作。司，板块公司审核后向集团公司战略管理和法律部报告。合规风险预防和控制合规风险评估与预警公司合规管理部门应当梳理和传达法律法规警示。上规范基本要求和管控流程。公司应当在发生重大合规风险事件之日起3若发生特别紧急或特别重大的合规风险事件，可直接上报至集团公司战略管理与法律部。重大合规风险事件包括已发生实际损失或其他不利负面影响的合规风险事件和潜在可能带来损失或不利负面影响的合规风险事件。公司应当根据集团公司合规管理制度和风险评估规范定期开展合规风险评估分析程上的漏洞或缺陷、原因机制与可能的损失、处置建议和应对措施等。30度总结报告并向板块管理公司汇报。合规审查（必要时提交外聘律师事务所）规审查意见。公司应当将合规审查职责纳入外聘律师事务所的常年法律服务范围务顾问对重大事项、重大合同等进行合规审查并出具意见、建议。合规宣传与培训和水平。其中领导干部合规方面的集中学习每年不得少于一次。制度和风险防控要求。定或政策，合规管理部门必须及时组织相关人员学习。合规档案管理和工作记录予以保存。合规档案由档案管理部门统一保管，其中合规风险事项应当建立专门档案。合规的信息化管理方便全体员工及时学习。合规要点宣贯等指引或指示图。信息技术运营部门应根据合规操作流程限制工作人员在办公系统中提交。合规监督与问责合规考核与评价公司计划经营部定期对各下属单位开展合规考核与评价作开展情况、合规风险事件应对表现、年度合规风险评估分析总结等。规风险或合规损失的部门、下属单位及员工，可给予必要的物质奖励和精神激励。合规检查与监督公司应根据自身特点和实际情况建立和完善合规信息举报体系报人。各下属单位应当定期开展合规自查工作合规处理与改进体和公共关系处理，规范对外信息发布流程。下属单