金融市场基础知识试题含答案

金融市场基础知识1.银行间债券市场的委托结算机构是（）。[单选题]*A.中央结算公司【正确答案】B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。[单选题]*A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票【正确答案】B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是（）。[单选题]*A.企业自由现金流【正确答案】B.股权自由现金流C.股票红利D.利息4.

"证券投资基金"

证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。[单选题]*A.筹资者B.管理者C.投资者【正确答案】D.监管者5.我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。[单选题]*A.2010年B.2004年C.2009年【正确答案】D.2007年6.QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。[单选题]*A.每旬B.每周【正确答案】C.每月D.每个工作日7.在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。[单选题]*A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构【正确答案】C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。[单选题]*A.应对风险【正确答案】B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。

Ⅰ.20元

Ⅱ.0.5元

Ⅲ.1元

Ⅳ.5.4元[单选题]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

Ⅰ.一般债券

Ⅱ.特殊债券

Ⅲ.专项债券Ⅳ.金融债券[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ【正确答案】D.Ⅱ、Ⅳ11、关于场外交易市场，下列说法错误的是（）[单选题]*A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格【正确答案】D.交易制度通常采用做市商制度12、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。[单选题]*A.工商企业B.私募基金C.投资咨询公司D.证券公司【正确答案】13股票本身没有价值,但股票是一种代表（）的有价证券。[单选题]*A.转让权B.财产权【正确答案】C.债权D.资金权14、下列不属于奇异型期权的是（）[单选题]*A任选期权B.互换期权【正确答案】C.百慕大期权D.平均期权15、私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。[单选题]*A.2B.3C.10【正确答案】D.1516、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。[单选题]*A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时需缴付申购资金。C.网上投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【正确答案】17国家股从资金来源上看,主要有（）[单选题]*A.II、IIIB.I、II、TVC.I、II、III【正确答案】D.I、III、TV18区域性市场投资者可以有（）[单选题]*A.III、TVB.I、II、III、TV【正确答案】C.I、II、TVD.I、II、III19下列关于我国发行普通国债的总体特征的有（）[单选题]*A.I、II、IIIB.I、III、TV【正确答案】C.I、IID.III、TV20企业的组织形式有（）。[单选题]*A.II、III、TV【正确答案】B.I、II、III、TVC.III、TVD.I、II21.以下()是证券投资基金的特点。

Ⅰ.集合理财、专业管理

Ⅱ.组合投资、分散风险

Ⅲ.集中管理、保障安全Ⅳ.利益共享、风险共担[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。[单选题]*A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后【正确答案】D.位于一般债务和次级债务之后23、证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通（）账户。[单选题]*A.证券交收B.专用资金【正确答案】C.担保资金D.资金交收24、欧洲债券是指借款人（）[单选题]*A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券【正确答案】B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券25、一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）[单选题]*A.可转换债券B.政府债券【正确答案】C.公司债券D.股票26、下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（）[单选题]*A.由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券的相关规定【正确答案】B.证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》C.证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定D.长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的(不含长期次级债累计计入净资本的数额)50%27、在创业板首次公开发行并上市，发行人最近两年连续盈利，应当符合最近两年净利润累计不少于（）万元[单选题]*A.500B.1500C.2000D.1000【正确答案】28、基金信息披露义务人不包括（）[单选题]*A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金管理人C.基金销售机构【正确答案】D.基金托管人29、关于证券账户的开立，下列说法错误的是（）[单选题]*A.对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个【正确答案】B.投资者证券账户信息包括投资者姓名、性别、出生日期C.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成D.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户30、中期票据发行业务中，（）[单选题]*A.主承销商可以向投资者逆向询价B.发行人可以向投资者逆向询价C.投资者可以向发行人逆向询价D.投资者可以向主承销商逆向询价【正确答案】31.下列关于股票价格指数期货的表述中,错误的是（）。[单选题]*A.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的【正确答案】D.股票价格指数期货以股票价格指数作为基础变量32.目前,我国的股票发行监管制度属于（）[单选题]*A注册制B.核准制【正确答案】C.推荐制D.审批制33.下列关于沪港通概念的说法，正确的有（）

Ⅰ、全称为沪港股票市场交易互联互通机制Ⅱ、可以买卖所有对方交易所上市股票Ⅲ、包括沪股通和港股通两部分

Ⅳ、沪股通是指投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司

(SPV)，向上交所进行申报[单选题]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34.符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。Ⅰ、商业银行Ⅱ、保险公司Ⅲ、基金公司Ⅳ、证券公司[单选题]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()

Ⅰ.经济形势的变化

Ⅱ.宏观经济政策的调整

Ⅲ.清算方式的变化Ⅳ.公司产品供求关系的变化[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】36.中国证券业协会是根据（）的有关规定设立的证券业自律性组织。Ⅰ、《证券法》Ⅱ、《社会团体登记管理条例》Ⅲ、《公司法》Ⅳ、《公司登记管理条例》[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】37.国债的竞争性招标方式包括（）。[单选题]*A.单一价格和修正的多重价格招标方式【正确答案】B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式38.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。[单选题]*A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券【正确答案】C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券39.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有（）。Ⅰ、购买不动产Ⅱ、购买房地产抵押按揭Ⅲ、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ、购买实物商品[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（）。

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ41.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为（）[单选题]*A.96.5B.92.25C.98.25【正确答案】D.92.542.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为（）[单选题]*A.联邦基金利率【正确答案】B.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)D.同业拆解利率43.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在（）日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。[单选题]*A.TB.T+1C.T+2【正确答案】D.T+344.ETF结合了()和()的运作特点。[单选题]*A.开放式基金和封闭式基金【正确答案】B.公司型基金和契约型基金C.股票基金和货币基金D.成长型基金与收入型基金45.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）[单选题]*A.9:00-9:30B.9:10-9:25C.9:259:30D.9:15-9:25【正确答案】46.以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是（）[单选题]*A.固定期限不低于10年(含10年)B.募集方式为向目标债权人定向募集【正确答案】C.索偿权在其他负债之前D.索偿权在存款之前47.我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动[单选题]*A.2009年【正确答案】B.2010年C.2004年D.2007年48.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括（）

Ⅰ.股权类资产的远期合约

Ⅱ.债权类资产的远期合约

Ⅲ.远期利率协议

Ⅳ.远期汇率协议[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ49.股东权是一种综合权利,股东依法享有（）等权利

Ⅰ.资产收益

Ⅱ.重大决策

Ⅲ.选择管理者

Ⅳ.日常管理[单选题]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50.下列有关证券市场发展历史的说法,正确的有（）

Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ51.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。Ⅰ.代期货公司收取期货保证金Ⅱ.协助办理开户手续Ⅲ.代理客户进行期货交易[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】52.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进ⅹ股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为1075,时间为13:55;丁的买进价为1040元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为（）[单选题]*A.丁、乙、丙、甲B.丙、甲、乙、丁C.丁、乙、甲、丙D.丙、甲、丁、乙【正确答案】53.下列属于美国住房抵押贷款种类的有（）

Ⅰ.Alt-A贷款

Ⅱ.次级贷款

Ⅲ.住房权益贷款

Ⅳ.机构担保贷款[单选题]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】54.关于记账式国债,下列说法正确的有（）

Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

Ⅳ.国债承销团成员间不得分销[单选题]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ55.下列属于基金收入来源的有（）。

Ⅰ..存款利息

Ⅱ.管理费收入

Ⅲ.证券买卖差价

Ⅳ.债券利息[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】56.人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的（）计算利息并进行利息交换的金融合约

Ⅰ.人民币利息

Ⅱ.人民币本金

Ⅲ.人民币资产

Ⅳ.利率[单选题]*A.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ57.下列关于封闭式基金的说法,正确的是（）。[单选题]*A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日进行估值【正确答案】C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值D·封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值,每个交易日进行估值58.关于普通股和优先股,以下说法正确的是（）[单选题]*A.普通股和优先股一般股息率都固定B.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低C.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低D.优先股需按票面价值支付一定比例股息【正确答案】59.政府债券的举债主体包括（）。[单选题]*A.Ⅱ、IIIB.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ60.1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括（）[单选题]*A.境内证券公司积极寻求在海外上市B.境内证券公司和"证券投资基金"证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司【正确答案】D.境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO、再融资提供金融服务61.国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。[单选题]*A.0.03%B.0.01%【正确答案】C.0.05%D.0.001%62.西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于（）。[单选题]*A.优先股【正确答案】B.长期债券C.中央银行票据D.短期债券63.对商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括（）。[单选题]*A.长期次级债券【正确答案】B.储备资金C.股本金D.未分配利润63.附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（）。[单选题]*A.交易场所不同【正确答案】B.权利载体不同C.权利内容不同D.行权方式不同64.当股票市场投机过度或出现严重违法行为的，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。[单选题]*A.证券监督管理机构【正确答案】B.中国人民银行C.证券业协会D.财政部65.下列属于国际短期资金流动的是（）。[单选题]*A.国际信贷B.国际直接投资C.投机性资金的流动【正确答案】D.国际间接投资66.企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债券融资工具应在（）注册。[单选题]*A.证监会B.银保监会C.证券业协会D.银行间市场交易商协会【正确答案】67.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。[单选题]*A.复合化金融衍生品B.组合化金融衍生品C.结构化金融衍生品【正确答案】D.证券化金融衍生品68.当基金投资标的为（）时，对其资产进行估值较为容易。[单选题]*A.交易不活跃的证券B.问题债券C.非交易证券D.交易活跃的证券【正确答案】69.某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。[单选题]*A.0.94B.0.93C.0.92【正确答案】D.0.9670.港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（）

Ⅰ上证180指数成分股

Ⅱ上证380指数成分股

ⅢA+H股上市公司的证券交易所上市A股

Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ71、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。[单选题]*A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票【正确答案】B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益72、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是（）。[单选题]*A.企业自由现金流【正确答案】B.股权自由现金流C.股票红利D.利息73、从运行角度看，（）的申购是用一篮子股票换取其份额,赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。[单选题]*A.LOFB.ETF【正确答案】C.FOFD.ETF联结基金74、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ【正确答案】D.Ⅱ、Ⅳ75、基金中基金持有其他单只基金，其市值不得超过基金资产净值的（）[单选题]*A.20%【正确答案】B.10%C.5%D.15%76、不属于债券买卖交易报价方式的是（）[单选题]*A.大额报价【正确答案】B.双边报价C.公开报价D.对话报价77、港股通交易以港币报价,投资者以（）交收[单选题]*A.欧元B.美元C.港币D.人民币【正确答案】78、关于沪股通,下列说法正确的有（）

Ⅰ投资者通过联交所交易

Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日[单选题]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ79、下列关于银行间债券市场的说法,错误的是（）[单选题]*A.银行间债券市场短期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用+"、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级【正确答案】B.银行间债券市场长期债券信用AA级表示：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低C.银行间债券市场长期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外,每一个信用等级可用“+"、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级D.银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级80、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）

Ⅰ期货类资产的远期合约

Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】81、QDII基金不得有的行为包括（）

Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品

Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ82、创业板市场的特点不包括（）[单选题]*A.前瞻性B.低风险【正确答案】C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向83、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）

Ⅰ经济形势的变化

Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化

Ⅳ公司产品供求关系的变化[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】84、除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有（）。

Ⅰ购买不动产

Ⅱ购买房地产抵押按揭

Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ购买实物商品[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ85、对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（）。

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《

"证券投资基金"

证券投资基金法》

Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ86、沪深300股指期货合约的合约乘数为（）[单选题]*A.每点600元B.每点900元C.每点100元D.每点300元【正确答案】87、广义的融资融券交易，包括（）。

Ⅰ融资交易

Ⅱ融券交易Ⅲ融通交易Ⅳ转融通交易[单选题]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ88、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有（）。

Ⅰ银行贷款Ⅱ应收账款Ⅲ应付账款Ⅳ房地产[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ89、下列各项中，属于直接融资范畴的有（）。

Ⅰ风险投资