增长与分配战略课件

第十四章增长与分配战略第一节增长与分配理论第二节增长与分配战略第三节中国的增长与分配战略第十四章第一节增长与分配理论1

俄裔美国人，毕业于哥伦比亚大学，任哈佛大学教授，1971年诺贝尔经济学奖获得者。库兹涅茨是英国皇家统计学会、美国科学促进协会、美国经济史学会名誉会员瑞典皇家科学院、国际统计研究所、美国哲学学会、美国计量经济学会成员；英国科学院通讯院士；英国剑桥大学经济学、统计学荣誉教授；宾夕法尼亚大学、哈佛大学科学博士等荣誉学位。长期致力于各国经济统计资料的收集、整理、比较和分析，是经验统计学派的主要代表人物；运用大量历史统计资料阐释各国经济增长的特点和各种变量的变化趋势及相互关系，并对如何实现经济增长提出了许多深刻见解，在经济增长研究领域做出了重要贡献，在西方经济学界有影响。

西蒙·库兹列茨SIMONKUZNETS(1901-1985)俄裔美国人，毕业于哥伦比亚大学，任哈佛大学教授2第一节增长与分配理论一、规模分配和功能分配二、洛伦茨曲线和基尼系数三、库兹涅茨的倒“U”型理论四、发展中国家收入分配不均等第一节增长与分配理论一、规模分配和功能分配3一、规模分配和功能分配1、规模分配规模分配关心的是单个个人或家庭获得的总收入，而对于这些收入是从哪些途径得来的就不关心了。一、规模分配和功能分配1、规模分配42.功能分配又叫要素分配，各生产要素（劳动、资本、土地）在国民收入中所占的份额。2.功能分配又叫要素分配，各生产要素（劳动、资本、土地）在国5二、洛伦茨曲线和基尼系数1、洛伦茨曲线2、基尼系数二、洛伦茨曲线和基尼系数1、洛伦茨曲线6三.库兹涅茨的倒“U”型理论

1955年3月，库兹涅茨在《美国经济评论》第45卷第1期上发表了《经济增长与收入不平等》。

其主要观点是，在经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大，再缩小，即长期变动轨迹呈倒“U”型。三.库兹涅茨的倒“U”型理论1955年3月，库兹7库兹涅茨的倒“U”型曲线基尼系数经济增长程度库兹涅茨的倒“U”型曲线基尼系数经济增长程度8(一)倒“U”型轨迹形成的原因

储蓄和积累在少数高收入阶层的集中,如果没有抑制因素，收入分配将越来越不平等，个人之间收入差距将不断扩大。

经济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大，使经济中不平等的范围扩大。

(一)倒“U”型轨迹形成的原因储蓄和积累在少数高9

随着经济的发展，收入差距扩大也得到抑制，主要有如下几个方面：(1)法律和行政干预；(2)人口变动因素；(3)产业结构调整因素。这就是随着经济发展，社会收入分配不平等先扩大后缓和、呈倒“U”型轨迹的主要原因。随着经济的发展，收入差距扩大也得到抑制，主要10四、发展中国家收入分配不均等

库兹涅茨通过对某些发达国家和发展中国家第二次世界大战后收入分配的横向比较，得出了发展中国家收入分配比发达国家更不均等的结论。四、发展中国家收入分配不均等库兹涅茨通过对11国别/年份收入份额（%）最富的20%/最穷的60%

60%最穷的人20%最富的人印度(1949-1950)斯里兰卡（1950）波多黎各（1948）美国（1950）英国（1947）283024343655505644451.961.672.331.291.25国别/年份收入份额（%）最富的20%/最穷的60%

60%最12第二节增长与分配战略

一、先增长后分配战略二、先分配后增长战略三、边增长边分配战略四、满足基本需要战略第二节增长与分配战略一、先增长后分配战略13一、先增长后分配战略

当前主要发达国家在发展过程中的“滴漏效应”可以实现先增长再分配的战略。

一、先增长后分配战略14滴漏效应解释一：

当经济增长到一定的阶段，对穷人所能提供的生产要素（主要是劳动力）的需求会上升，使这些要素的价格上涨，改善穷人的收入，从而改善社会的收入分配。但滴漏效应能否出现取决于需求结构能否真正发生变化滴漏效应解释一：15

解释二：

滴漏效应理论认为，虽然经济增长不可避免地会出现贫富分化和不平等，但是，富有阶层的积累是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富可借助于政府的调节实现重新分配。这样，经济增长的果实就可以滴漏给穷人。所以，它们的口号是“先增长，后分配”。

滴漏效应：解释二：滴漏效应：16英国的情况：

经济增长，对奢侈品需求上升但奢侈品是资本和技术密集型的，由高技术小规模的生产提供（如劳斯莱斯），滴流效应就不会出现。英国的情况：17美国的情况一：经济增长，对奢侈品需求上升但奢侈品是大众化的制造业产品（如福特汽车），大规模生产导致就业上升，工人工资上升。于是中产阶级不断扩大，滴流效应出现美国的情况一：经济增长，对奢侈品需求上升18美国的情况二：美国在大萧条和两次大战时期主要以政府支出拉动经济增长。政府支出雇佣了大量劳动力，包括大量的非熟练劳动力。那些时期，美国的收入分配平等程度提高，滴流效应出现。美国的情况二：美国在大萧条和两次大战时期主要以政府支出拉动19收入分配、资本市场与经济增长如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入但资本市场信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高不平等此时会自我强化，无法自我纠正收入分配、资本市场与经济增长如果穷人能方便的获得20收入分配、人力资本与经济增长

穷人一方面营养不良，另一方面受教育有限，这都使人力资本无法提高，将强化分配不平等。收入分配、人力资本与经济增长穷人一方面21

发达国家已经有成功的先例，但是发展中国家未必适用：（１）资本流动已经超出了国界；（２）技术引进的消化问题；（３）大多数居民的收入得不到提高，阻碍需求的进一步扩大。发达国家已经有成功的先例，但是发展中国家未必22二、先分配后增长战略

前苏联：传统计划经济模式；

东亚模式：政府指导下的市场经济。二、先分配后增长战略前苏联：传统计划经济模式；东亚模式：23理论依据：（1）收入分配平等有利于人力资本积累；（2）储蓄水平的提高是全体人民收入水平提高的结果；（3）低收入阶层收入水平的提高有利于生活必需品需求的增长。理论依据：（2）储蓄水平的提高是全体人民收入水平提高的结果；24三、边增长边分配战略

“在增长中再分配”：政府通过政策调节，使经济增长为低收入阶层创造更多增加收入的机会，并为他们利用这些机会提供资源条件。三、边增长边分配战略“在增长中再分配”：25增长与分配目标相结合的社会福利标准

G＝w1g1+w2g2+…+wngn增长与分配目标相结合的社会福利标准G＝w1g1+w2g2+262.边增长边分配模型的基本结构

哈罗德—多马经济增长模型2.边增长边分配模型的基本结构哈罗德—多马经济增长模型273.边增长边分配战略与政策选择（1）干预要素相对价格的形成；（2）增加政府对低收入阶层投资领域；（3）采用有利于低收入阶层的累进税制；(4）加强教育和培训；（5）增加公共消费品供给和转移支出；（6）利用税收、补贴和数量限制措施对商品市场实施干预。3.边增长边分配战略与政策选择（1）干预要素相对价格的形28四、满足基本需要战略

主张通过发展满足基本需要的公共服务设施，如医院、学校、饮用水供给系统等向穷人提供一些基本生活品和服务，包括食物、住房、自来水、初等教育、卫生保健等，来使低收入阶层摆脱贫困。四、满足基本需要战略主张通过发展满足基本需要的公共29

满足基本需要战略与人力资本理论有着密切联系。

这个战略所提出的基本需要，无论是食物、水，还是教育、卫生保健，都有利于人力资源质量的改善和人力资本的形成。人力资本积累可以有效地提高穷人的劳动生产率，为他们减轻和最终摆脱贫困创造最基本的备件。满足基本需要战略与人力资本理论有着密切联系。30满足基本需要战略实施条件:

首先，必须有足够的财政支出来补贴满足基本需要的商品和服务的价格，使穷人能够买得起。为保证足够的财力必须改进税收制度。

其次，在改善公共设施利益的分配方面，发展中国家不必做出大的调整。

满足基本需要战略实施条件:其次，在改善公共设施利益的分31

因此，在公共服务部门的布局上要面向农村和城市贫民区，否则穷人得不到这些基本服务，满足基本需要战略就不能落实。

因此，在公共服务部门的布局上要面向农村和城市贫民区，否则32第三节中国的增长与分配战略

一、改革前的平均主义分配战略二、改革后兼顾效率与公平的分配战略第三节中国的增长与分配战略一、改革前的平均主义分配战略33一、改革前的平均主义分配战略

弊端：（1）分配方式单一，几乎由“按劳分配”方式一统天下，不存在其他分配方式。（2）国家统得过多过死，工资总额、工资标准、工资形式、工资制度、升级的具体办法及奖励方式，都由国家统一。一、改革前的平均主义分配战略（1）分配方式单一，几乎由“按劳34（3）平均主义严重，企业吃国家的“大锅饭”，职工吃企业的“大锅饭”。（3）平均主义严重，企业吃国家的“大锅饭”，职工吃企业的“大35二、改革后兼顾效率与公平的分配战略

在增长与分配战略上，中国政府实行兼顾效率与公平的原则，既鼓励先进，促进效率，拉开收入差距。“邓小平同志的先富后富论”

现在又要防止两极分化，逐步实现共同富裕。

“和谐社会”二、改革后兼顾效率与公平的分配战略在增长与分配战略36第十四章增长与分配战略第一节增长与分配理论第二节增长与分配战略第三节中国的增长与分配战略第十四章第一节增长与分配理论37

俄裔美国人，毕业于哥伦比亚大学，任哈佛大学教授，1971年诺贝尔经济学奖获得者。库兹涅茨是英国皇家统计学会、美国科学促进协会、美国经济史学会名誉会员瑞典皇家科学院、国际统计研究所、美国哲学学会、美国计量经济学会成员；英国科学院通讯院士；英国剑桥大学经济学、统计学荣誉教授；宾夕法尼亚大学、哈佛大学科学博士等荣誉学位。长期致力于各国经济统计资料的收集、整理、比较和分析，是经验统计学派的主要代表人物；运用大量历史统计资料阐释各国经济增长的特点和各种变量的变化趋势及相互关系，并对如何实现经济增长提出了许多深刻见解，在经济增长研究领域做出了重要贡献，在西方经济学界有影响。

西蒙·库兹列茨SIMONKUZNETS(1901-1985)俄裔美国人，毕业于哥伦比亚大学，任哈佛大学教授38第一节增长与分配理论一、规模分配和功能分配二、洛伦茨曲线和基尼系数三、库兹涅茨的倒“U”型理论四、发展中国家收入分配不均等第一节增长与分配理论一、规模分配和功能分配39一、规模分配和功能分配1、规模分配规模分配关心的是单个个人或家庭获得的总收入，而对于这些收入是从哪些途径得来的就不关心了。一、规模分配和功能分配1、规模分配402.功能分配又叫要素分配，各生产要素（劳动、资本、土地）在国民收入中所占的份额。2.功能分配又叫要素分配，各生产要素（劳动、资本、土地）在国41二、洛伦茨曲线和基尼系数1、洛伦茨曲线2、基尼系数二、洛伦茨曲线和基尼系数1、洛伦茨曲线42三.库兹涅茨的倒“U”型理论

1955年3月，库兹涅茨在《美国经济评论》第45卷第1期上发表了《经济增长与收入不平等》。

其主要观点是，在经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大，再缩小，即长期变动轨迹呈倒“U”型。三.库兹涅茨的倒“U”型理论1955年3月，库兹43库兹涅茨的倒“U”型曲线基尼系数经济增长程度库兹涅茨的倒“U”型曲线基尼系数经济增长程度44(一)倒“U”型轨迹形成的原因

储蓄和积累在少数高收入阶层的集中,如果没有抑制因素，收入分配将越来越不平等，个人之间收入差距将不断扩大。

经济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大，使经济中不平等的范围扩大。

(一)倒“U”型轨迹形成的原因储蓄和积累在少数高45

随着经济的发展，收入差距扩大也得到抑制，主要有如下几个方面：(1)法律和行政干预；(2)人口变动因素；(3)产业结构调整因素。这就是随着经济发展，社会收入分配不平等先扩大后缓和、呈倒“U”型轨迹的主要原因。随着经济的发展，收入差距扩大也得到抑制，主要46四、发展中国家收入分配不均等

库兹涅茨通过对某些发达国家和发展中国家第二次世界大战后收入分配的横向比较，得出了发展中国家收入分配比发达国家更不均等的结论。四、发展中国家收入分配不均等库兹涅茨通过对47国别/年份收入份额（%）最富的20%/最穷的60%

60%最穷的人20%最富的人印度(1949-1950)斯里兰卡（1950）波多黎各（1948）美国（1950）英国（1947）283024343655505644451.961.672.331.291.25国别/年份收入份额（%）最富的20%/最穷的60%

60%最48第二节增长与分配战略

一、先增长后分配战略二、先分配后增长战略三、边增长边分配战略四、满足基本需要战略第二节增长与分配战略一、先增长后分配战略49一、先增长后分配战略

当前主要发达国家在发展过程中的“滴漏效应”可以实现先增长再分配的战略。

一、先增长后分配战略50滴漏效应解释一：

当经济增长到一定的阶段，对穷人所能提供的生产要素（主要是劳动力）的需求会上升，使这些要素的价格上涨，改善穷人的收入，从而改善社会的收入分配。但滴漏效应能否出现取决于需求结构能否真正发生变化滴漏效应解释一：51

解释二：

滴漏效应理论认为，虽然经济增长不可避免地会出现贫富分化和不平等，但是，富有阶层的积累是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富可借助于政府的调节实现重新分配。这样，经济增长的果实就可以滴漏给穷人。所以，它们的口号是“先增长，后分配”。

滴漏效应：解释二：滴漏效应：52英国的情况：

经济增长，对奢侈品需求上升但奢侈品是资本和技术密集型的，由高技术小规模的生产提供（如劳斯莱斯），滴流效应就不会出现。英国的情况：53美国的情况一：经济增长，对奢侈品需求上升但奢侈品是大众化的制造业产品（如福特汽车），大规模生产导致就业上升，工人工资上升。于是中产阶级不断扩大，滴流效应出现美国的情况一：经济增长，对奢侈品需求上升54美国的情况二：美国在大萧条和两次大战时期主要以政府支出拉动经济增长。政府支出雇佣了大量劳动力，包括大量的非熟练劳动力。那些时期，美国的收入分配平等程度提高，滴流效应出现。美国的情况二：美国在大萧条和两次大战时期主要以政府支出拉动55收入分配、资本市场与经济增长如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入但资本市场信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高不平等此时会自我强化，无法自我纠正收入分配、资本市场与经济增长如果穷人能方便的获得56收入分配、人力资本与经济增长

穷人一方面营养不良，另一方面受教育有限，这都使人力资本无法提高，将强化分配不平等。收入分配、人力资本与经济增长穷人一方面57

发达国家已经有成功的先例，但是发展中国家未必适用：（１）资本流动已经超出了国界；（２）技术引进的消化问题；（３）大多数居民的收入得不到提高，阻碍需求的进一步扩大。发达国家已经有成功的先例，但是发展中国家未必58二、先分配后增长战略

前苏联：传统计划经济模式；

东亚模式：政府指导下的市场经济。二、先分配后增长战略前苏联：传统计划经济模式；东亚模式：59理论依据：（1）收入分配平等有利于人力资本积累；（2）储蓄水平的提高是全体人民收入水平提高的结果；（3）低收入阶层收入水平的提高有利于生活必需品需求的增长。理论依据：（2）储蓄水平的提高是全体人民收入水平提高的结果；60三、边增长边分配战略

“在增长中再分配”：政府通过政策调节，使经济增长为低收入阶层创造更多增加收入的机会，并为他们利用这些机会提供资源条件。三、边增长边分配战略“在增长中再分配”：61增长与分配目标相结合的社会福利标准

G＝w1g1+w2g2+…+wngn增长与分配目标相结合的社会福利标准G＝w1g1+w2g2+622.边增长边分配模型的基本结构

哈罗德—多马经济增长模型2.边增长边分配模型的基本结构哈罗德—多马经济增长模型633.边增长边分配战略与政策选择（1）干预要素相对价格的形成；（2）增加政府对低收入阶层投资领域；（3）采用有利于低收入阶层的累进税制；(4）加强教育和培训；（5）增加公共消费品供给和转移支出；（6）利用税收、补贴和数量限制措施对商品市场实施干预。3.边增长边分配战略与政策选择（1）干预要素相对价格的形64四、满足基本需要战略

主张通过发展满足基本需要的公共服务设施，如医院、学校、饮用水供给系统等向穷人提供一些基本生活品和服务，包括食物、住房、自来水、初等教育、卫生保健等，来使低收入阶层