资本论的基本原理及其时代价值(2014.6)

《资本论》的基本原理及其时代价值经济学教研部赵海平2014.6

内容提要一、马克思为何要写《资本论》？怎样写的？二、《资本论》主要说了什么？三、现时代为何要学习《资本论》？《资本论》是一部划时代

的科学巨著它是马克思用了毕生的精力和心血创造出来的一部伟大著作。一个半世纪以来，被誉为工人阶级的圣经，马克思主义的百科全书，至今仍具有鲜明的时代价值。

不管人们对《资本论》抱有何种态度，都必须对《资本论》揭示的这些矛盾和规律作出反应。可以肯定地说，如果没有《资本论》，就没有今天的世界。法国著名思想家德里达2011年5月，习近平同志在中央党校春季第二期学员开学典礼上作了题为“认真学习马克思主义经典著作，不断推进中国特色社会主义事业”的重要讲话，指出领导干部要学习马克思主义经典著作。他专门列出了18本经典著作的书目，其中就有马克思的《资本论》。2013年6月19日，习近平同志在视察中国人民大学《资本论》教学与研究中心时又强调指出：“马克思主义中国化形成了毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系两大成果，追根溯源，这两大理论成果都是在马克思主义经典理论指导之下取得的。”“《资本论》作为最重要的马克思主义经典著作之一，经受了时间和实践的检验，始终闪耀着真理的光芒。”

——习近平一、马克思为何要写《资本论》？他是怎样写的？德国莱茵省特利尔市马克思故居1、马克思为何要写《资本论》？1、资本主义社会矛盾日益尖锐化。19世纪，资本主义已经在西欧国家成熟起来。同时，资本主义所固有的内在矛盾也逐步暴露出来，在经济上的突出表现之一就是经济危机的爆发。自1825年以后，资本主义经济陷入危机、萧条、复苏、高涨交替出现的周期性循环之中，一直到19世纪末，差不多每隔10年就爆发一次经济危机。2、劳资关系日益恶化。资本主义矛盾尖锐化在经济上的另一个突出表现，财富和贫困的两极分化到19世纪上半叶达到了空前的程度，从而使工人阶级和资本家阶级的矛盾日益尖锐化，形成了此起彼伏的工人运动，冲击了资产阶级的政治统治，使社会究竟向何处去成为一个突出的现实问题。

作为国际共产主义运动的领袖，马克思研究经济学和写作《资本论》的首要目的，就是为工人运动提供科学的理论根据，同时为资本主义被其它的社会形态所取代指明正确的方向。因此，资本主义生产方式内在矛盾的尖锐化，以及工人阶级发展成为社会运动的积极的重要的政治力量，是马克思主义及其经典巨著《资本论》产生的历史条件。马克思研究经济学的最初动因1、是对农民处境的研究，推动他对经济关系的研究。“1842-1843年间，我作为《莱茵报》的主编，第一次遇到要对所谓物质利益发表意见的难事。莱茵省关于林木盗窃的讨论……是促使我去研究经济问题的最初动因。”（《〈政治经济学批判〉序言》）2、解剖“市民社会”——社会经济制度。“法的关系正象国家的形式一样，既不能从它们本身来理解，也不能从所谓人类精神的一般发展来理解，相反，它们根源于物质的生活关系，这种物质的生活关系的总和，黑格尔……称之谓‘市民社会’。而对市民社会的解剖应该到政治经济学中去寻求”。3、批判工人运动中的错误思潮。比如法国小资产阶级社会主义者蒲鲁东提出：“财产就是盗窃”“对于蒲的智慧的作品，则不能根据肤浅的、片刻的想象去批判，只有在不断的深入的研究之后才能加以批判”。2、马克思是怎样写成《资本论》的？为何《资本论》创作时间达四十年之久？1818年马克思出生1841年马克思毕业于波恩大学，同年获耶拿大学哲学系博士学位1842年开始研究经济学问题1849年流亡到伦敦1857年到1858年完成《经济学手稿（1857-1858）》1865年《资本论》草稿完成1867年《资本论》第一卷出版1883年逝世于伦敦为什么《资本论》创作时间这么长马克思从1843年开始研究经济学，创作《资本论》，直到1883年去世，共四十年。原因在于：

投身国际工人运动；资产阶级政府的迫害；贫病交加,生活异常艰难；严谨的科学精神和治学态度。1）1846年,创立5）1871年,满腔热情地支持和帮助4）1864年,创立3）1848年,参加欧洲革命，创办2）1847年,参加并改组“正义者同盟”为并起草其纲领;“共产主义通讯委员会”;“共产主义者同盟”《新莱茵报》;国际工人协会即第一国际;巴黎公社。马克思投身国际工人运动的主要实践活动饱受资产阶级政府迫害，一生颠沛流离★马克思一生遭到各国资产阶级政府的传讯、拘禁和驱逐，长期颠沛于普鲁士、法国、比利时，于1849年定居伦敦。★马克思幽默地说自己是一个国际公民。★写成《法兰西内战》后成为“伦敦受诽谤最多、受威胁最大的人”。马克思是怎样写成《资本论》马克思是怎样写成《资本论》

1849年8-9月，已是3个孩子父亲的马克思被法国政府驱逐，一家人被迫流亡伦敦，由于长期流亡，没有固定的收入来源，马克思一家的生活十分窘迫，1849—1853年是马克思一生中最为清苦的时期。马克思在给一个朋友的信中这样写到：“一星期以来!我已达到非常痛快的地步!因为外衣进了当铺!我不能再出门!因为不让赊帐!我不能再说肉了”。“几个星期以来!特别是最近两个星期!我每天不得不奔走6小时找那倒霉的6便士!为了能在牙齿上放点什么……”。贫病交加，生活艰难马克思：“或许从来没有一部这样的著作是在比这更困难的条件下完成的。”马克思是怎样写成《资本论》

伤心的燕妮在一封信中写道：“可怜的孩子同死神搏斗了三天，受了许多罪。失去灵魂的小尸体停放在后面的小房间里，我们大家都搬到前面的房间里来。夜晚逐渐降临，我们睡在地板上，三个活着的孩子同我们在一起，我们在哭停放在我们身边的小天使。她已经冰冷地长眠了。”女儿死了，马克思夫妇竟然拿不出钱来为她买一口小小的棺材。燕妮发疯似地四处求人，最后，一位法国流亡者向他们资助了2英镑，才使这个弱小的灵魂有了一个安息之所。——梅林《马克思传》马克思是怎样写成《资本论》《资本论》第一卷出版前夕

1867年4月中旬，马克思亲自将其余原稿带到德国…。他在友人库格曼家里度过了几个星期，他自己认为这是：“在生活的荒漠中所遇到的最美丽和最使人流连的绿洲。”

4月27日，恩格斯在给马克思的信中写到：我总觉得你为之绞了那么长时间脑汁的那部可诅咒的书（《资本论》），是你的一切不幸的根源，只要你不丢开它，你就永远不会、也不能摆脱困境。这个永远写不完的东西拖垮了你的身体、精神和财力。所以我很理解，当你摆脱了这个梦魇，你一定会觉得自己变成了另外一个人……——梅林《马克思传》严谨的科学精神和治学态度

马克思几乎天天都要在大英博物馆阅览室里工作八九个小时，每天上午10点的钟声刚刚敲响，马克思就准时到达这里，直至晚上图书馆闭馆为止。由于他多年如一日，天天在这里埋头工作，以至图书馆的工作人员都很熟悉这位著名的德国学者了，总是为他保留着他常坐的那个座位，这个座位的编号为CNO5，进门后靠右边的第五张桌子。1850—1853年期间，马克思在大英博物馆阅览室，写下了24个笔记本。这就是著名的《伦敦笔记》。

据不完全统计：马克思在研究政治经济学的过程中大约读了1500余部著述，仅在《资本论》中就可以见到800余部。

——梅林《马克思传》

理论背景在《资本论》里马克思引用了大量的、前人的经济学理论和观点，概括起来有四类：1、重商主义：已经研究资本增值和国民财富增长2、古典政治经济学：劳动价值理论，剩余产品和剩余价值3、经济浪漫主义（小资产阶级经济学）：劳动收入和非劳动收入，资本家的利润来自工人的额外劳动4、庸俗经济学：效用价值论、稀缺价值论、生产费用价值论和供求均衡价值论

学派

年代

代表人物

主要理论思想

对《资本论》影响的主要理论思想

重商主义

15-16世纪约翰·海尔斯、托马斯·孟、柯尔培尔等

研究流通领域。强调国家财富的重要性，金银货币是真正的财富，发展对外贸易“贱买贵卖”

资本增值、“民穷国富论”实现国家财富增长要限制国内消费和工人生活水平的提高等

古典经济学

17世纪中期-19世纪70年代威廉·配第、亚当·斯密、大卫·李嘉图。重农学派杜尔阁、魁奈

研究生产领域，中心问题是国民财富的增长。主张自由放任、反对国家干预劳动价值理论，工资和利润对立，利润和地租对立；提供剩余价值的劳动是生产劳动，区分资本和货币，触及到资本主义经济关系等

经济浪漫主义（非主流经济学）

18世纪-19世纪中叶西斯蒙第

强调研究财富分配中的人。如何通过公平分配增加绝大多数人的福利。

劳动创造的价值分为劳动收入和非劳动收入，利润是非劳动收入来源于工人的额外劳动；资产阶级为了积累造成小生产者破产、工人成为相对过剩人口、财富分配极度不平等、消费不足导致生产过剩经济危机

庸俗经济学

18世纪末-19世纪萨伊、马尔萨斯、詹姆士·穆勒、麦克库洛赫效用价值论、稀缺价值论、生产费用价值论和供求均衡价值论取代劳动价值论

商品价值决定于商品的效用、生产商品所耗费的生产费用、商品的稀缺性、商品的供给与需求。工资是劳动的价格，利润是资本的价格，地租是土地的价格等

从政治经济学批判的“六册计划”到《资本论》

马克思在《伦敦笔记》的基础上，写了《1857—1858年经济学手稿》，并制定了《政治经济学批判》六大分册的计划。《资本论》是在写作《资本》册的基础上演变形成的。《资本论》最初原型《资本论》第一卷《资本论》第二卷《资本论》第三卷《资本论》第四卷《政治经济学批判》1859年出版1867年出版1885年出版1894年出版马克思逝世后，恩格斯编辑整理1905-1910年由考茨基整理出版，书名《剩余价值学说史》。《资本论》全四卷的出版过程二、《资本论》的主要内容《资本论》德语版封面晚年马克思《资本论》的基本结构

全书共4卷，122章，300多万字，4500多页，其内容包括两大部分，即理论部分和史论部分，其主要内容在前三卷。

理论部分：史论部分：第一卷，资本的生产过程（剩余价值的生产）第二卷，资本的流通过程（剩余价值的实现）第三卷，资本主义生产总过程（剩余价值的分配）

第一册第四卷，第二册剩余价值学说发展的历史第三册1、《资本论》第一卷主要内容第一卷，资本的生产过程。1、第一篇：通过对商品和货币本质、商品经济的内在矛盾及其运动规律的分析，创立了马克思的劳动价值理论。2、第二至六篇：通过考察剩余价值的生产过程，揭示了资本主义剥削的秘密，创立了马克思的剩余价值生产理论。3、第七篇：通过对剩余价值再转化为资本的考察，说明剥夺者要被剥夺的历史趋势，创立了马克思的资本积累理论。《资本论》商品和货币理论概要商品生产存在的条件货币本质、职能和流通规律商品拜物教生产商品的劳动的特性商品的特性价值规律劳动价值论概要社会分工不同的所有者商品使用价值价值具体劳动抽象劳动私人劳动社会劳动质：抽象劳动量：社会必要劳动时间价值形式—货币五大职能货币流通规律商品拜物教价值规律劳动二重性剩余价值生产理论概要剩余价值产生的前提剩余价值的生产过程剩余价值的生产方法资本的本质和构成资本主义工资剩余价值规律资本积累理论概要资本积累的历史趋势资本积累的一般规律及其历史作用资本积累的源泉和扩大资本积累的途径资本主义再生产的本质《资本论》第一卷严密的逻辑结构

使用价值

———

具体劳动商品劳动———价值规律价值

———抽象劳动

绝对创造的价值＞劳动力的价值——剩余价值相对

资本有机构成提高资本积累

扩大再生产财富和贫困积累人口相对过剩主要矛盾激化资本主义灭亡2、《资本论》第二卷主要内容第二卷，资本的流通过程。共有三篇，21章，分为三大理论：

第一篇资本循环理论；第二篇资本周转理论；第三篇社会总资本再生产理论。资本的循环与周转第三阶段(销)生产资本商品资本

货币资本空间并存、时间继起第二阶段(产)第一阶段(购)社会总资本再生产理论概述马克思从宏观的角度研究社会总资本再生产和流通，从而揭示社会再生产的实现条件和按比例发展规律

社会总资本再生产要求：两大部类、部类内部及固定资本折旧更新：按比例生产、做到综合平衡即：总需求与总供给的平衡《资本论》第二卷的逻辑过程

资本循环（购产销）资本周转（反复循环）

两种构成（宏观）社会总资本再生产两个补偿两个平衡单个资本再生产（微观）3、《资本论》第三卷主要内容第三卷，资本主义生产总过程。分为三大部分：（1）剩余价值转化为利润。（2）剩余价值分割具体形式。（3）总结：批判“三位一体”的公式，揭示各种收入的真正源泉。

第一至三篇：平均利润与生产价格理论——剩余价值转化为利润。中心是阐明剩余价值在产业资本家之间如何分配，重点是利润的平均化。

第四篇、商业资本和商业利润论。中心是阐明商业资本的职能和如何参加利润的平均化。第五篇、借贷资本理论。中心是揭示借贷资本是如何参与对剩余价值的瓜分的。第六篇、地租理论。中心是阐明超额利润是怎样转化为地租的，土地所有者是如何参与剩余价值瓜分的。工人—工资资本家—利润土地所有者—地租

产业资本家—

产业利润；商业资本家—

商业利润；借贷资本家—

利息；大土地所有者—

地租。这公式掩盖了什么？第七篇，批判“三位一体公式”《资本论》第三卷的逻辑结构剩余价值—利润—平均利润产业利润论各种收入职能资本家及其源泉

商业利润论

总论

利息论

生产关系地租论与分配关系

一个结论一个基础一个中心三个过程十大理论三条线索

《资本论》

归结

一个基础一个中心

中心：剩余价值

基础：劳动价值论剩余价值的生产过程、流通过程、分配过程。三个过程三条线索１、资本和雇佣劳动的对立；２、榨取剩余价值是生产的唯一目的和动机；３、生产社会化和生产资料私人占有之间的矛盾是基本矛盾，决定阶级斗争和“两个必然”。一卷：劳动价值论、剩余价值论、资本积累论；

二卷：资本循环论、资本周转论、社会总资本再生产理论；

三卷：产业利润论、商业利润论、借贷利息论、地租论。十大原理一个结论资本主义必然灭亡！三、《资本论》的时代价值今天离《资本论》第一卷发表已经过去了将近一个半世纪。现今的时代与马克思写作《资本论》的年代已有很大不同，但是，不能以此而抹杀《资本论》，《资本论》仍然具有不可低估的当代价值。1、《资本论》是一部“资本主义灭亡论”。2、《资本论》是一部“科学社会主义论”。3、《资本论》是一部“市场经济基础论”。4、《资本论》是一部“科学思维方法论”。1、《资本论》是一部

“资本主义灭亡论”。

《资本论》的主要内容可归结为：

一个基础：劳动价值论。

一个关系：资本与雇佣劳动对立。五大支点一个中心：剩余价值。

一个矛盾：生产社会化与生产资料

私人占有的矛盾。

一个结论：资本主义必然灭亡。组成逻辑链《资本论》基本原理对分析当代资本主义仍然适用1、资本的本质、目的和动机是榨取剩余价值；2、资本主义再生产过程一直是通过周期性经济危机而得到调整的；3、资本主义基本矛盾仍然是生产的社会化与生产资料私人占有之间的矛盾。

1、从社会生产力看2、从生产关系看3、从阶级状况看4、从上层建筑看5、从社会管理看当代资本主义的本质没有变，但是发生了局部质变1、从资本主义自身来看——认识到垄断的危害，不断地反垄断、保护自由竞争、鼓励创新、从而使科学技术不断进步、生产力不断发展；——资本主义制度不断地进行自我改革，避免阶级矛盾而导致社会冲突、革命威胁，获得相对稳定的发展环境，同时靠不断的体制改革缓解制度危机。2、从我们看问题的角度看——要全面地看问题；——要发展地看问题。《资本论》里既有“两个必然”，也有“两个决不会”：“无论哪一种社会形态，在它们所能容纳的全部生产力发挥出来以前是绝不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它存在的物质条件在旧社会的胎包里成熟以前是绝不会出现的。”怎样看待当代资本主义的新变化2、《资本论》是一部

“科学社会主义论”自由人联合体：“以每一个个人的全面而自由的发展为基本原则的社会形式”生产的目的是为了满足人的需要生产资料公有制生产仍分为生产资料和消费资料生产个人消费品实行按劳分配劳动者成为社会生产的主人物质财富极大丰富公有制必须建立在生产力高度发达的基础之上理想目标制度特征物质基础如何把握《资本论》对社会主义社会的描述，尤其是对制度特征的论述与当今社会的差异？——马克思对未来社会主义制度特征的论述是一种科学预测；——马克思对未来社会只做了一些原则性的构想；——马克思设想的社会主义社会是在发达的资本主义国家基础上建立的。社会主义初级阶段与“成熟的社会主义”的主要差异在于：所有制关系、分配关系和交换关系等方面。背靠马列，面对现实一方面，如实承认《资本论》的伟大生命力，不要轻率盲目贬低和否定它。另一方面，也不要无限夸大《资本论》真理的范围，把它当作教条生搬硬套。要坚持马克思主义基本原理，又要谱写新的理论篇章。3、《资本论》是一部

“市场经济的基础论”如果脱去资本主义的外衣，《资本论》就是一个完整的市场经济理论体系，其中对社会化的商品经济的系统分析，特别是市场经济运行机制和手段的描述和研究，是我们今天正确认识社会主义市场经济的理论基础。学习《资本论》第一卷，

联系社会主义市场经济第一卷：商品————增值————积累

深刻理解社会主义市场经济的基本性质。社会化商品经济的共性提高劳动生产率的途径剩余价值和资本的概念学习《资本论》第二卷，

联系社会主义市场经济第二卷：比例————速度————效益

实现国民经济持续、快速、健康、稳定的发展。资本循环即资本营运资本运营条件

资本周转的意义，加快资本周转的途径社会总资本再生产核心两个补偿总供给=总需求两个补偿两个补偿是社会总资本再生产的核心。

价值补偿实物补偿

社会总产品的各个部分的价值，通过交换收回相等的价值。消耗的生产资料和消费资料买回来，得到替换。社会总产品价值=C+V+M学习《资本论》第三卷，

联系社会主义市场经济第三卷：杠杆————结构————利益

建立充满生机活力的社会主义市场经济体制。产业利润论五个转化，是市场机制的作用结果

商业资本金融资本股份经济地租理论

按生产要素分配指导收入分配制度改革中国的市场经济以马克思主义经济理论为指导？还是以西方经济学理论为指导？中国的市场经济必须以马克思主义经济学为指导，以《资本论》的基本立场、观点和方法来指导改革中国的非资本主义市场经济具有世界历史意义当今世界与《资本论》“纯粹模型”4、《资本论》是一部

“科学思维方法论”

（1）唯物主义认识论（2）唯物辩证法（3）逻辑的方法完整而不是零碎准确而不是随意实际而不是空洞在《资本论》中，唯物主义的逻辑、辨证法和方法论都应用于一门科学。《资本论