国际服务贸易协议

第3章国际服务贸易协议1/26/20231第一节WTO体制与服务贸易协议形成服务贸易规则的历史演变1929年：《统一国际航空运输某些规则的公约》（华沙）1944年：《国际民用航空协议》、《国际航空运输协定》、《国际航班过境协定》（芝加哥）1951年：《国际公路货物运输合同公约》（日内瓦）1970年：《铁路货物运输国际公约》（伯尔尼）这些协议或公约仅仅集中于运输部门。1/26/202321950年：《无形贸易自由化法案》（欧洲经济合作组织）1960年：《资本移动自由化法案》、《无形贸易自由化法案》（经济合作与发展组织，OECD）协议中已经开始明确提出“无形贸易”这个词。而且，二战以后相继签署的区域集团协议中也涉及了服务贸易问题。

例如：1957年：《关于建立欧洲经济共同体条约》1983年：《关于建立中非国家经济共同体条约》1992年：《北美自由贸易协定》1/26/20233服务贸易总协定的产生背景（1）发达国家积极倡导服务贸易自由化。在经历1979-1982年经济危机后，美国经济增长缓慢，在国际货物贸易中赤字日增，而在服务贸易领域却占据明显优势，连年顺差。以1984年为例，美国的商品贸易有1140亿美元的逆差，而服务贸易却有140亿美元的顺差。作为世界最大的服务贸易出口国，美国急切地希望打开其他国家的服务贸易市场，通过大量的服务贸易出口来弥补贸易逆差，推动经济增长；而各国对服务贸易的不同程度的限制，成为美国利益最大化的障碍。因此，美国积极倡导实行全球服务贸易自由化。（建议“单轨制”谈判方式）1/26/20234（2）发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步接受。当美国起初提出服务贸易问题时，绝大多数发展中国家都坚决反对服务贸易自由化，理由为：①发展中国家的服务部门尚未成熟，经不起发达国家激烈竞争的冲击，过早地实行服务贸易自由化会挤垮这些尚处于幼稚阶段的民族服务业，因此，在这些行业获得竞争力以前，不会实施开放。②有些服务行业还涉及国家主权、机密和安全。（例如，金融机构信用评级涉及国家主权；信用评级模型作为机密得到保护）1/26/20235（3）随着发达国家在服务贸易谈判问题上的认识逐步统一，发展中国家坚决抵制的立场有所改变。①一些新兴的发展中国家和地区某些服务业已取得相当的优势（例如，韩国的建筑工程承包、新加坡的航空运输业）。②大部分发展中国家一方面迫于来自发达国家的压力，另一方面也认识到如果不积极地参与服务贸易的谈判，将会形成由发达国家制定服务贸易的规则，而自己只能成为被动的接受者，其利益将会受到更大的损害。（建议“双轨制”谈判方式）1/26/20236服务贸易总协定的产生背景1986年9月GATT第八轮谈判（乌拉圭回合）启动之初，就确立了三大新的谈判议题：第一、服务贸易；第二、知识产权；第三、投资。1987年2月,GATT又将服务贸易从货物贸易中独立出来,使服务贸易谈判与货物贸易谈判并列成为两个独立的小组而分别进入各项议题的正式谈判,服务贸易成为世人瞩目的话题。此后历经长达七年的艰苦谈判,终于在1994年4月正式签署《服务贸易总协定》(GATS)。1/26/20237乌拉圭回合服务贸易谈判大体可分为三个阶段第一阶段从1986年10月27日正式开始到1988年12月中期审议前为止。谈判的主要内容包括：服务贸易定义；适用服务贸易的一般原则、规则；服务贸易协定的范围；现行国际规则、协定的规定；服务贸易的发展及壁垒等。这一阶段各国的分歧很大，主要集中在对国际服务贸易如何界定问题上，发展中国家要求对国际服务贸易做比较狭窄的定义，将跨国公司内部交易和诸如金融、保险、咨询、法律规范服务等不必跨越国境的交易排除在外面，而美国等发达国家主张较为广泛的定义，将所有涉及不同国民或国土的服务贸易归为国际服务贸易一类。多边谈判最终基本采取了欧共体的折衷意见，即不预先确定谈判的范围，根据谈判需要对国际服务贸易采取不同定义。1/26/20238第二阶段从中期审议至1990年6月为止。谈判的重点集中在透明度、逐步自由化、国民待遇、最惠国待遇、市场准入、发展中国家更多参与、保障条款和例外等服务贸易的基本原则。与此同时，各国代表同意采纳一套服务贸易的准则，以消除服务贸易中的诸多障碍。各国分别提出自己的方案，阐述了各自的立场和观点，其中1990年5月4日，中国、印度、喀麦隆、埃及、肯尼亚、尼日利亚和坦桑尼亚几个亚非国家向服务贸易谈判组联合提交了"服务贸易多边框架原则与规则"提案，对最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与等一般义务及市场准入、国民待遇等特定义务作了区分。后来，《服务贸易总协定》的文本结构采纳了"亚非提案"的主张，并承认成员方发展水平的差异，对发展中国家作出了很多保留和例外，这在相当程度上反映了发展中国家的利益和要求。1/26/20239第三阶段段从1990年年7月至至1993年12月。。（1）这这一阶段段由《服服务贸易易总协定定》的框框架内容容的基本本明朗到到最终达达成《服服务贸易易总协定定》。各各国代表表对于国国民待遇遇、最惠惠国待遇遇等原则则在服务务贸易领领域的适适用已达达成共识识，但在在各国开开放和不不开放服服务部门门的列举举方式上上，出现现了“肯定列列表”和“否定列列表”之争。美、加等等发达国国家提出出“否定定列表””方式，要求各各国将目目前无法法实施自自由化原原则的部部门清单单列在框框架协议议的附录录中作为为保留，，部门清清单一经经提出，，便不能能再增加加，要承承诺在一一定期限限逐步减减少不予予开放的的部门。。1/5/202310（2））发展中中国家家则提提出““肯定定列表表”方方式，即各各国列列出能能够开开放的的部门门清单单，之之后可可随时时增加加开放放的部部门数数量，，这对对于服服务业业相对对落后后的国国家来来说较较为灵灵活。。因为为服务务贸易易范围围广泛泛且不不断扩扩大，，发展展中国国家难难以预预先将将本国国不能能开放放的部部门全全部列列举出出来，，如果果采用用“否否定列列表””方式式将会会带来来难以以预料料的后后果。。后来文文本采采纳了了发展展中国国家的的主张张，对对市场场准入入和国国民待待遇等等特定定义务务按““肯定定列表表”方方式加加以确确定。。1/5/202311（3））在1991年年底形形成了了《服服务贸贸易总总协定定》草草案，，该草草案包包括6个部部分35个个条款款和5个附附件，，规定定了最最惠国国待遇遇、透透明度度、发发展中中国家家更多多参与与、市市场准准入、、国民民待遇遇、争争端解解决等等重要要条款款，基本上上确定定了协协定的的结构构框架架。经过过各国国的继继续磋磋商谈谈判，，协议议草案案根据据各国国的要要求进进一步步修改改，1993年年12月5日，，贸易易谈判判委员员会最最终通通过了了《服服务贸贸易总总协定定》(GeneralAgreementonTradeinService,简写写为GATS)。1994年年4月月15日，各成成员方方在马马拉喀喀什正正式签签署《《服务务贸易易总协协定》》，它它于1995年年1月月1日日和世界界贸易易组织织同时时生效效。1/5/202312服务贸易自自由化的后后续谈判和和成果WTO自1995年年1月1日日成立以来来，一直致致力于继续续乌拉圭回回合谈判的的未尽议题题，其中，，关于服务务贸易具体体部门的分分项谈判是是这些议题题中的重点点：(1)《金金融服务协协议》(2)《全全球基础电电信协议》》(3)《信信息技术产产品协议》》1/5/202313第二节《《服务贸易总总协定》的内内容和原则GATS文本本主要内容：：1.序言2.六个部分分的主要内容容第一部分———范围和定义义第二部分———一般义务和纪律第三部分———承担特定义务第四部分———逐步自由化化第五部分———制度条款第六部分———最终条款1/5/202314范围和定义范围：本协定适用于于各成员影响响服务贸易的的措施。“服务”包括括任何部门的的任何服务，，但在行使政政府职权时提提供的服务除除外。定义：（a）自一成成员领土向任任何其他成员员领土提供服服务；（b）在一成成员领土内向向任何其他成成员的服务消消费者提供服服务；（c）一成员员的服务提供供者通过在任任何其他成员员领土内的商商业存在提供供服务；（d）一成员员的服务提供供者通过在任任何其他成员员领土内的自自然人存在提提供服务。1/5/202315一般义务和纪纪律（1）最惠国国待遇：关于于本协定涵盖盖的任何措施施，每一成员员对于任何其其他成员的服服务和服务提提供者，应立立即和无条件件地给予不低低于其给予任任何其他国家家同类服务和和服务提供者者的待遇。[最惠国待遇有有例外]（2）透明度度：除紧急情况况外，每一成成员应迅速公公布有关或影影响本协定运运用的所有普普遍适用的措措施，最迟应应在此类措施施生效之时。。一成员为签签署方的有关关或影响服务务贸易的国际际协定也应予予以公布。[透明度有例外外]1/5/202316（3）发展中中国家的更多多参与：（a）增强其其国内服务能能力、效率和和竞争力，特特别是通过在在商业基础上上获得技术；；（b）改善其其进入分销渠渠道和利用信信息网络的机机会；（c））在在对对其其有有出出口口利利益益的的部部门门和和服服务务提提供供方方式式实实现现市市场场准准入入自自由由化化。。1/5/202317（4）经经济一体体化：本协定不不得阻止止任何成成员参加加或达成成在参加加方之间间实现服服务贸易易自由化化的协定定。不得阻止止任何成成员参加加在参加加方之间间实现劳劳动力市市场完全全一体化化。（5）国国内规定定：任何何参加方方应在合合理、公公正、客客观的基基础上实实施有关关影响服服务贸易易的国内内规定。。在不违违背一国国宪法结结构和法法律制度度的前提提下，每每一参加加方应尽尽快坚持持使用或或制定切切实可行行的司法法、仲裁裁、行政政手段或或程序，，对有关关提供服服务的行行政决定定作出迅迅速的审审查并给给予公正正的判断断。[为了消除除各国开开展服务务贸易的的障碍]1/5/202318（6））对服服务提提供者者资格格的承承认：：协定定要求求签约约各方方相互互承认认对方方的各各种任任职条条件，，并最最终按按照国国际统统一标标准加加以合合作。。[包括学学历、、职业业资格格等]（7））垄断与与专营营服务务：协协定并并不反反对创创建和和维护护垄断断服务务，但但任一一参加加方在在进行行垄断断经营营时，，不应应违背背最惠惠国待待遇原原则和和服务务贸易易谈判判中所所承诺诺的义义务。。1/5/202319（8））保障措措施：：应当当在非非歧视视原则则的基基础上上完成成保障障措施施的谈谈判并并加以以实施施。发发展中中国家家强调调在多多边框框架内内的任任何保保障条条款应应允许许其采采取保保障行行动，，一则则是出出于保保障国国际收收支平平衡的的需要要；二二则是是为了了对付付由于于所有有权集集中、、市场场主宰宰和限限制性性商业业习惯惯做法法而出出现的的局面面，以以及由由此造造成的的对贸贸易的的消极极影响响。除除此之之外，，任何何保障障条款款还应应准许许其设设立服服务部部门、、保护护“幼幼稚””工业业以及及纠正正服务务产业业结构构等。。1/5/202320政府采购：：……一般纪律和和责任的例例外：……补贴：………垄断：………1/5/202321承担特定定义务（1）市市场准入入：当一一参加方方承担对对某个部部门的市市场准入入义务时时，他给给予其他他参加方方的服务务和服务务提供者者的待遇遇，应不不低于其其在具体体义务承承诺表中中所承诺诺的待遇遇，包括括期限和和其他限限制条件件。在作作出市场场准入承承诺的部部门，除除非在其其减让表表中另有有列明，，否则一一成员不不得在其其一地区区或在其其全部领领土内维维持或采采取按如如下定义义的措施施：（a）无无论以数数量配额额、垄断断、专营营服务提提供者的的形式，，还是以以经济需需求测试试要求的的形式，，限制服服务提供供者的数数量；（b）以以数量配配额或经经济需求求测试要要求的形形式限制制服务交交易或资资产总值值；（c）………；（（d）………；（（e）………；（（f）………1/5/202322（2）国民待遇：对对于列入减让让表的部门，，在遵守其中中所列任何条条件和资格的的前提下，每每一成员在影影响服务提供供的所有措施施方面给予任任何其他成员员的服务和服服务提供者的的待遇，不得得低于其给予予本国同类服服务和服务提提供者的待遇遇。总协定的国民民待遇是从实实施的结果来来评估的，不管其给予予外国服务或或服务提供者者的待遇形式式是否与本国国同类服务和和服务提供者者相同，只要要实施的结果果相同就可以以了。在总协定中，，每个行业规规定的国民待待遇条款不尽尽相同，而且且一般都要通通过谈判才能能享受，所以以各国在谈判判中给予其他他参加方国民民待遇时，都都附有条件。。这是服务贸贸易国民待遇遇与商品贸易易国民待遇的的根本区别。。1/5/202323逐步自由化发展中国家不不应该被要求求承担与其发发展目标和技技术目标相抵抵触的自由化化方式，而且且发展中国家家的逐步自由由化应根据他他们的市场竞竞争能力和服服务出口的实实际水平来掌掌握，而不应由假象的的市场机会来来评价。1/5/202324制度条条款这一部部分主主要阐阐述争争端解解决问问题，，包括括：（1））当一一参加加方就就影响响规定定执行行的任任何事事项向向另一一参加加方提提出时时，该该参加加方应应给予予合作作；（2））如果果争端端双方方通过过协商商不能能达成成协议议，可可向参参加方方全体体提出出，请请求仲仲裁；；（3））参加加方全全体通通过仲仲裁，，应得得到有有效的的实施施，如如果一一参加加方不不能有有效地地执行行仲裁裁，则则通过过所有有参加加方““联合合行动动”对对之进进行制制裁。。（4））在技技术合合作方方面，，各参参加方方应该该通过过建立立的联联系点点进行行合作作，对对发展展中国国家提提供的的技术术援助助，应应当在在总协协定秘秘书处处监督督下，，在多多边的的水平平上进进行。。1/5/202325最终条条款主要规规定了了加入入和接接受规规则，，并指指出了了协定定的不不适用用状况况及利利益的的否定定和协协定的的退出出。参加加协协定定谈谈判判的的国国家家或或地地区区政政府府应应把把自自己己承承担担义义务务的的计计划划表表列列入入协协定定附附录录。。今后新加加入协定定的须通通过谈判判，经所所有参加加方同意意，方能能成为正正式成员员。如果果一国政政府新加加入协定定，原先先的签约约方可以以宣布与与其互不不适用本本协定，，但须提提出充分分的理由由。总协定生生效后，，任何参参加方随随时都可可以申请请退出。。1/5/202326第三节服服务务贸易的的区域性性协议欧盟的服服务贸易易协议北美自由由贸易区区的服务务贸易协协议（略略）CEPA框架下下中国内内地对港港、澳服服务贸易易的开放放1/5/202327早在20世纪纪60年代末末，欧共体就就已经取消了了成员国之间间的货物贸易易关税，但在在服务贸易的的自由化方面面步伐缓慢，，直到1985年，服务贸易易市场一体化化建设才再次次启动。欧盟服务贸易易的相关协议议：金融服务贸易易协议运输服务贸易易协议（略）电信服务贸易易协议1/5/202328金融服务贸贸易协议银行业的单单一执照制制度：在欧欧盟一成员员国取得银银行营业执执照的信贷贷机构将有有权在其他他成员国中中设立分公公司，并自自由向商务务企业和个个人提供服服务，无须须取得东道道国的授权权。该信贷贷机构根据据其母国的的营业执照照跨国经营营，该执照照成为通用用于欧盟的的单一银行行执照。1/5/202329母国控制原原则：这种种制度使得得在某成员员国设有总总机构并在在其他成员员国设有分分支机构的的信用机构构不受其他他成员国许许可标准的的约束。并并且，对于于在多个成成员国开展展业务的信信用机构，，应由其总总机构所在在地的成员员国对其实实施全面监监管。1/5/202330相互互承承认认原原则则：：相相互互承承认认原原则则是是指指各各成成员员国国共共同同作作出出承承诺诺，，以以监监管管标标准准的的最最低低限限度度协协调调为为基基础础相相互互认认可可对对方方成成员员国国的的监监管管规规则则，，对对跨跨境境金金融融服服务务开开放放本本国国市市场场并并适适用用母母国国的的监监管管规规则则，，相相应应的的监监管管责责任任也也由由母母国国予予以以承承担担。。适用用于于银银行行业业的的单单一一执执照照制制度度、、母母国国控控制制原原则则和和相相互互承承认认原原则则也也一一样样运运用用于于证证券券业业。。1/5/202331电信服务贸易易协议各成员国取消消了各种补贴贴，使各国原原先的垄断经经营迈向自由由化。区分了基础性性电信服务和和竞争性电信信服务，基础础性电信服务务仍然可以由由各成员国垄垄断经营，但但对其内容应应做严格的分分析和定期检检查，目前仅仅仅包括电话话服务。竞争争性电信服务务则包括其他他所有的电信信服务，应对对外开放，自自由竞争。1/5/202332CEPA(CloserEconomicPartnershipArrangement),即《关于于建立更紧密密经贸关系的的安排》的英英文简称。包包括中央政府府与香港特区区政府签署的的《内地与香港港关于建立更更紧密经贸关关系的安排》》(2003年年6月29日日)、中央政政府与澳门特特区政府签署署的《内地与澳门门关于建立更更紧密经贸关关系的安排》》(2003年年10月29日)，两大CEPA于2004年1月1日起同步实实施。1/5/202333CEPA及及其补补充协协议———以以香港港为例例2004年年10月27日日：内内地与与香港港CEPA《补补充协协议》》2005年年10月18日日：内内地与与香港港CEPA《补补充协协议二二》2006年年6月月27日：：内地地与香香港CEPA《《补充充协议议三》》2007年6月月29日日：内地地与香港港CEPA《补补充协议议四》2008年7月月29日日：内地地与香港港CEPA《补补充协议议五》2009年5月月９日：：内地与与香港CEPA《补充充协议六六》1/5/202334具体措施施至2009年，，CEPA涵盖盖的服务务领域总总数已达达42个个。绝大多数数领域允允许香港港企业在在内地独独资经营营。进一步取取消股权权限制，，降低注注册资本本和资质质条件等等门槛。。例如，在银行业业方面，，内地同同意将香香港银行行入股内内地银行行的资产产要求则则由100亿美美元降至至60亿亿美元；在旅游方方面，香香港旅行行社在内内地开设设合资及及独资旅旅行社的的营业总总额要求求将分别别降至800万万美元和和1，500万万美元，而内地地亦将允允许香港港服务提提供者在在泛珠九九省设立立的旅行行社申请请试点经经营有关关省份居居民的港港澳游旅旅行团；；在医疗服服务方面面，协议议同时容容许具内内地执业业资格的的香港医医生，在在内地独独资经营营，而投投资门坎坎更大幅幅从2000万万元减至至1000万元元。1/5/202335取得的成成绩CEPA实施的的首3年年已为香香港创造造约36000个新职职位，带带来逾50亿元元额外投投资。1/5/202336第四节多多哈哈回合服服务贸易易谈判及及其进展展多哈回合合谈判于于2001年11月在在卡塔尔尔首都多多哈举行行，议程程原定于于2005年1月1日日前全面面结束谈谈判，但但至2005年年底为止止仍未能能达成协协议，最最终于2006年7月月下旬因因为G6集团农农产品谈谈判破裂裂而宣告告暂停，，是一向向进展顺顺利的服服务业谈谈判也随随之停顿顿。直到到2007年上上半年才才开始逐逐步恢复复。1/5/202337单一承诺谈谈判模式的的问题“单一承诺诺”的谈判判模式：各各国服务业业市场的承承诺程度，，将与其在在农业及非非农业谈判判的得失，，一起进行行综合性的的衡量，因因此即使服服务谈判进进行顺利，，但是各国国最后承诺诺意愿的高高低，却是是由农业等等其他商品品部门的谈谈判进展来来决定的。。因此，有人人提出修改改“单一承承诺”的谈谈判模式，，先将农产产品与服务务业、工业业等敏感性性较低，或或是谈判进进展顺利的的部门予以以切割，使使得服务业业谈判不再再受到农产产品议题的的牵绊。1/5/202338国内规则谈谈判在服务贸易易自由化的的过程中，，由于各国国的法令制制度的不统统一，对于于执照发放放、资格认认定与技术术标准等所所采取的措措施构成了了服务业提提供者进入入他国市场场的障碍。。1/5/202339紧急保障措施施紧急保障措施施：一成员方方为了临时保保护其国内产产业免受严重重损害或者严严重损害的威威胁，针对另另一成员方的的产品或服务务的进口，采采取的临时取取消或改变的的行动。其目的是允许许WTO成员员对商品或服服务市场的开开放保持某些些灵活性，是是进口国贸易易发展的一个个“安全阀””。1/5/202340针对紧急保障障措施，发达达国家与发展展中国家存在在的严重分歧歧发达国家认为为没有必要：：GATS已经经生效多年，，在这期间，，各成员从未未援用过紧急急保障措施。。相反，很多多成员继续开开放其市场并并扩大承诺范范围。GATS中已已经对各成员员规定了相当当大的灵活性性。最惠国待遇原原则的例外国民待遇原则则受制于列出出的条件和资资格……1/5/202341发展中中国家家认为为有必必要：：紧急保保障措措施可可以使使成员员方在在作出出开放放国服服务业业的自自由化化承诺诺时免免除后后顾之之忧，，从而而促进进自由由化水水平的的提高高。当成员员方的的相关关服务务业确确实需需要暂暂时保保护时时，保保障措措施规规则提提供了了一个个合法法手段段。1/5/202342谢谢谢1月-2320:18:2620:1820:181月-231月-2320:1820:1820:18:261月月-231月月-2320:18:262023/1/520:18:269、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。20:18:2720:18:2720:181/5/20238:18:27PM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。1月月-2320:18:2720:18Jan-2305-Jan-2312、故人人江海海别，，几度度隔山山川。。。20:18:2720:18:2720:18Thursday,January5,202313、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。1月-231月-2320:18:2720:18:27January5,202314、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。05一一月20238:18:27下午午20:18:271月-2315、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。一月238:18下下午1月-2320:18January5,202316、行动动出成成果，，工作作出财财富。。。2023/1/520:18:2720:18:2705January202317、做前，能够够环视四周；；做时，你只只能或者最好好沿着以脚为为起点的射线线向前。。8:18:27下午8:18下下午20:18:271月-239、没有有失败败，只只有暂暂时停停止成成功！！。1月-231月-23Thursday,January5,202310、很多事情情努力了未未必有结果果，但是不不努力却什什么改变也也没有。。。20:18:2720:18:2720:181/5/20238:18:27PM11、成成功功就就是是日日复复一一日日那那一一点点点点小小小小努努力力的的积积累累。。。。1月月-2320:18:2720:18Jan-2305-Jan-2312、世间成成事，不不求其绝绝对圆满满，留一一份不足