历年课程汇报-八与地方化学习

第八部分国家与地方化学习10932002李玉萍《区位理论》研究生课程三篇文章分别是:《主权国家与经济发展：从国家生产系统到国家知识创造和学习系统》——B.A.朗德菲尔（经济学教授，产业动力与创新体系）——P.马斯克尔（经济学教授，创新、全球化中的地方能力）《区位与创新：创新、溢出和集聚的新经济地理》——M.P.菲尔德曼（经济学家，区域发展、科学技术政策）《长期区域变化中的重构与创新》——C.安托内利（经济学教授，创新与技术变化）也就是在三十年前，创新、知识外溢和学习等内容都很少被纳入经济学的研究范围内，但现在创新对于经济发展的重要作用却极少有人再怀疑。但创新的来源和作用机制到底是怎么样的呢？在新经济地理学领域：

——

FrontiersoftheNewEconomicGeography

FujitaandMori,2005

主权国家与经济发展

从国家生产系统到国家知识创造和学习系统故事：小矮人如何同巨人同台竞技？问题的缘起：作者目的在于研究影响国家经济表现差异的各种因素，于是发现小型开放经济的经验特别有意义。一些小国人均收入水平上仍能超过大国，并且出现了一些著名的企业。2008年世界各国人均GDP排名（IMF，美元）1.卢森堡11304310.荷兰520192.挪威9506111芬兰519894.瑞士6738412奥地利500985.丹麦6262513澳大利亚474006.爱尔兰6180914比利时471079.瑞典5278915美国46859问题的缘起：国家创新系统国家生产系统国家商务系统按照传统的经济理论，这些小国通常缺乏规模经济，在经济分工中处于低技术生产层次，而且技术机遇和市场容量发展缓慢，资源禀赋并不突出。那么是什么独特的因素促成了这些小国“难以解释”的经济增长呢？本文旨在说明：

不同制度、社会结构和文化因素直接影响着创新系统（X），对于经济的增长差异（Y）有重大影响。Ⅰ.国家生产系统理论来源：弗里德里希•李斯特

德国历史学派先驱，古典经济学的怀疑批判者。他认为经济理论应该服务于国家利益，将民族国家置于经济发展的核心位置。AdamSmith等强调贸易的益处，主张自由贸易，但是李斯特抨击了英国古典学派的自由放任和“世界主义”政策，认为它忽视了国家的作用和不同国家经济发展的民族特点。他认为前者只提到“短期资源有效配置理论”theoryofvalue,没有提到“保证长期经济发展的机制”theoryofproductiveforces。他竭力反对自由贸易政策，主张实行保护主义制度。财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。——李斯特Ⅰ.国家生产系统逻辑体系:假设分析过程结论不同部门对增长的影响是不同的，对系统发展影响最大的位于生产系统的上游。将国家生产系统按照等级排序，上游多为设备制造业，组装和加工产业位居其下。拥有强大的设备制造业更容易使新生产技术引入整个生产系统，因此发展中国家一开始就要建立自己的设备制造业生产部门。

引申强调后向联系的重要性，引进新技术的关键在于如何在用户部门和生产部门的互动中开发新技术。

Ⅰ.国家生产系统评价：该理论不强调贸易分工，而强调自身生产能力。由于小国国内市场狭小，生产部门和用户部门之间的互动性差，所以在这些学者看来，小国的发展空间很有限。该方法在一个侧面解释了影响国家经济增长的生产层面，但基本上不涉及制度在经济发展中的作用。Ⅱ.国家商务系统理论起源：将社会学的研究视角应用于商务活动的分析。核心思想是解释企业行为的国际差异，以及在何种程度上企业活动能力会随时间发生突变。逻辑体系：假设分析过程结论企业行为的差异由文化和正式制度的差异来解释。模型多非常复杂，变量大都是多维度的。如代表国家文化禀赋的制度背景的变量为“制度在治理信任关系和家庭外集体忠诚的强度”。如果制度为合作提供充足保障，那么企业倾向于参与合作而分担风险，企业不害怕因高度专业化和劳动分工而带来的潜在破坏性。（与生产系统不同）。

Ⅱ.国家商务系统评价：阐释了制度和文化对商务行动有影响，但是并没有清楚地阐释出继而是如何影响国家层面的经济表现的。（处在不同分工层次的国家共存但经济增长是否相同）因为现实中企业市场的组织因产业部门不同而存在差异，而这种差异反映了特定产业部门盛行的技术和特殊性。而国家商务系统忽略了这一点，因而而忽略了从生产系统到制度层面的因果链条。Ⅲ.国家创新系统一、创新系统是什么？

“创新系统”概念最先出现在1980年代出的一本小册中，用于解释研发实验室、技术研究所和生产系统间的关系互动，其实其最初的含义主要在生产系统的创新能力上。“线性模型”与“链状联系模型”

前者假设技术发展直接以科学研究为基础，然后转化为产品。但后来实证发现，成功的创新源于longtermrelationshipandclose

interactionwithexternalagents，以此为基础提出链状联系模型。Ⅲ.国家创新系统认识国家创新系统的三个层面：国家创新系统可看做国家生产系统和商务系统的综合。（1）创新反映了两方的互动，一方来自市场反馈与用户的知识投入，一方来自供应方的知识创造和企业家的首创精神。（2）这种主体间互动是在组织化市场organizedmarket中进行的，也就是纯市场环境包括了权利power，信任trust和忠诚loyalty等非市场因素。（3）上升到国家层面：不同国家背景提供了建立不同组织化市场的可能性。例如，日本企业倾向于建立长期的合作关系，而英美企业倾向于短期的交易关系。Ⅲ.国家创新系统二、创新系统受社会资本的影响解释社会资本：

社会资本是现实或潜在资源的集合体，这些资源与共同熟识和认可的关系网络有关，也就是与一个群体中的成员身份有关。……它为其成员提供获得信任的信任状。

——法国社会学家Bourdieu，1986

社会资本“是个人拥有的社会结构资源”，是否拥有某种社会资本，决定了行动者能否实现某个特定的工具性行动。

——Coleman，1990社会资本理论在研究中国人口迁移及城市化问题应用广泛。Ⅲ.国家创新系统例：社会资本对于企业互动的影响——中国温州只要认识一个温州人，就很容易找到其他温州人。许多温州人一旦在外获得合法身份，就策划着开个餐馆，至少需要一百万法郎，他们从银行中不可能借到这么多钱，于是他们就向亲朋好友发出请帖，说自己需要一批钱办实业，邀请他们参加一个“会”。于是愿意参会的人都会提交几万法郎，这样店也就开起来了。

——王春光《温州人聚群的性情》Ⅲ.国家创新系统二、创新系统受社会资本的影响（1）主体的时间跨度

timehorizonofagents（2）信任（3）理性的实际状态

theactualmixofrationality：仅有工具理性是不够的。（4）威权的表达方式

thewayauthorityisexpressed三、创新系统促进小国经济增长的逻辑假设分析过程结论国家经济表现基于国家的知识基础。知识基础的重要部分是隐含的，通过日常活动的learningbydoing,using,interacting来获取。在美国这样的大国，大企业占据了科技发展的前沿，但对于小国甚至中等规模的国家，正式的科学知识并不是经济增长最重要的来源，而这些日常互动获得的创新系统至关重要。国家创新系统的关键是盛行的经济结构与制度框架之间独特的国家层面的互动。经济表现的差异是生产结构与制度相匹配的程度不同。政策建议小心的国家干预在于纠正国家经济结构与制度之间匹配的缺陷。Ⅲ.国家创新系统四、全球化——本地化——创新系统

全球化的明显特征：各地交流的成本下降，一体化进程加快，各地根据要素禀赋纳入全球生产和市场体系中，要素流动加快，国家的边界变得容易渗透，“国家”死亡。但竞争来源于差异化。全球化过程推动地方更加关注如何保持本地化的（不可移动）能力，而企业无法从别的区位获得同样的能力。国家创新系统，本质上是地方化和不可移动的，能为企业提供有价值的能力。全球化加速的同时，国家创新体系在保持区域差异上发挥了越来越重要的作用。总结与前瞻：未来需重视研究的内容：（1）知识、学习和创新的作用：

以前的关注过于宏观，而微观的，如教育与培训、劳动力市场、企业间知识创造和学习的组织等需要进一步研究。（2）社会资本的作用：

从创新系统看，民族国家的主要作用就是积累、再造和保护宝贵的社会资本。社会资本可能在小范围内发挥作用更大，而在大尺度空间上很难找到共鸣。（3）自然环境的作用

社会变革可以帮助我们维护社会资本，而技术创新可以帮助我们克服自然资本不可再生的问题。

区位与创新

创新、溢出和集聚的新经济地理故事：如何在一个黑屋子里捉到黑猫？引言经济学家：“我们的目的就是要发现区位和创新之间的系统模式”知识流不但是看不见摸不着的，而且他们也没有留下任何可供人们测度和文献跟踪的线索。

——Krugman，1991知识流有时候确确实实留下了可供研究的文献跟踪线索。

——Jaffe，1993创新实证的准备创新定义：有经济价值的知识的创造性应用（同互动不同）区分流程创新和产品创新：

流程创新：将新技术应用到生产方式中，会降低企业的生产成本，提高生产率。

产品创新：新产品开发研制，重大革命性突破或是简单改进创新的影响性：

激进式：可能出现创造性破坏

渐进式：微小进步创新实证的准备最早的创新实证就是以R&D活动为对象的（测度研发人员的数量或是花费）。但这与其说是关注创新，不如说是促进创新产生的各种投入性因素。现在常用来定义创新活动产出的变量为：

——专利数

——专利的引用情况

——新企业的创立与存活下来

——新的投资

——工资和就业增长率地理单元的选择：州、城市、县等创新活动实证创新涉及内容很多，但与地理维度相关的集中于知识溢出与集聚经济。两种传统研究：

（1）关注地理维度的知识溢出Geographicallymediated

spillover（知识溢出随距离衰减或特定区位体现创新的影响因素）

（2）致力于对经济产出差异性方面的研究，比如区域之间经济增长和生产率的差异。将经济表现作为研究变量，而创新作为中间变量。Geographicallymediatedspillover实证研究知识溢出：在技术上相似的企业会受益于各自的研究和开发工作。——KnowledgeSpilloversandtheGeographyofInnovation

Audretsch&Feldman,2003Geographicallymediatedspillover实证研究1、地理创新生产函数I表示创新性的产出（专利数），IRD为私人企业在研发上支出，UR表示大学所承担研究项目的支出。贾菲发现：排除了与产业相关的研发，大学中产生的知识流也导致了很高的创新产出，于是证明了溢出。Feldman把专利数换成市场中新的商机发布信息，同样证明了溢出。而且投入越多的区域就会产生更多的创新。所以，知识溢出具有区位锁定效应。Geographicallymediatedspillover实证研究1、地理创新生产函数结论：

知识溢出不但是存在的，而且投入越多的区域，知识溢出的现象就越广泛，而各种创新活动就会在这样的区域集聚。为了验证这种基于创新活动的集聚，Feldman设计了创新活动的基尼系数。表明，关键因素是新经济知识在该产业中的重要性。创新活动容易在那些产学研结合且有数量劳动力的区域集聚的倾向。评价：

证明了溢出的存在，但是知识溢出的作用机制不清楚。

（证明了有一只黑猫，但还捉不住它）Geographicallymediatedspillover实证研究2、文献跟踪通过专利的产生和引用情况来研究溢出的时间跨度和空间范围。结论：

空间上：贾菲发现，许多专利常常引用同一城市诞生的专利。知识溢出具有地域锁定性。时间上：专利引用频率第一年最高，随着时间拉长而迅速减弱。尤其在光电学中如此。类别上：大学专利>企业>政府评价：描述了知识溢出的路径，但也没有阐明机制。Geographicallymediatedspillover实证研究3、人们的思想假设：创新的想法是蕴含在那些拥有一定技能、知识和有能力推进技术进步的人群中的。结论：朱克和达比发现：那些被看做智力资本的“明星科学家”在创新中的至关重要，而知识流动性也仅仅存在于这些人居住的区域。新公司的创立也往往在这周围。争论：卢卡斯指出，新技术的发展取决于地方经济中人力资本的平均水平，而不是个别人。格莱泽也发现，人力资本平均水平高低同城市增长率高低成正比。在国内，尽管对人才/人力资本定义模糊，但相关研究也在展开。Geographicallymediatedspillover实证研究4、货物中的思想假设：创新思想固化在商品中，贸易是知识溢出传导的基本机制。结论：考尔与赫普曼认为通过贸易传导的国际研发方面的知识溢出很重要。该部分总结：（1）地理空间范围内知识溢出的存在性（2）地方化知识的重要性（3）知识溢出的路径：劳动力或商品经济分析增加地理维度的几个思路1、集聚经济的构成（1）本地化经济定义：外部规模经济的一种，是同一城市同一产业的企业从企业外获得的知识溢出。产业集群可能通过互补专业化资源、降低供应成本、市场专业化等加速创新的发展，从而提高生产率。实证性证据并不充分。Henderson、Glaeser等人的研究结果并不相同。经济分析增加地理维度的几个思路1、集聚经济的构成（1）城市化经济定义：与城市规模和密度联系在一起的规模经济效应。雅各布斯指出：城市化经济是在一定地理区域内的不同企业和中介组织之间互补性知识交流中完成的。

实证一般是根据人口规模和密度水平，结果也并不充分。有学者发现城市化经济对于服装、食品、印刷等发展十分重要，但是对于重工业和耐用产品工业不那么重要。经济分析增加地理维度的几个思路2、知识的属性

知识是创新最重要的投入性要素之一。（1）知识的隐形属性

结论：越隐性的知识就越需要面对面的接触和交流，并且地理上的临近性会促成商业活动的开展。（2）技术机遇

知识不是持续流，而会不断受到新的发现突破的影响。凯伯勒若认为：知识溢出的程度依赖于新想法淘汰旧想法的速率和知识在使用者中的扩散速度。（3）知识专用性

专利保护对创新作用是模棱两可的。经济分析增加地理维度的几个思路（3）企业性质问题：即使有知识溢出，那么什么样的企业会更容易吸收这些溢出呢？普遍的结论：小企业更容易接受潜在的外溢知识，实现知识市场化，完成激进式的创新。总结有以下共识：知识溢出是限于一定的空间范围内的，这个范围内创新互动交流很便利。由于制度的差异性，小空间尺度的知识溢出更容易获取。但知识溢出在什么方式下以何种方式促进创新仍缺乏足够的认识。

长期区域变化中的重构与创新

故事：王者如何归来？引言：理解长期区域变化（哈尔滨的案例）哈尔滨市1991-2007年四大支柱产业产值比重

数据来源：《哈尔滨辉煌五十年》及历年年鉴引言：理解长期区域变化（哈尔滨的案例）哈尔滨GDP占东北地区四个中心城市的比重变化趋势资料来源：中国城市统计年鉴（2008）1990-2007年哈尔滨独立自然科研机构人员数据来源：哈尔滨统计年鉴（2008）引言：在区域发展中，超固定生产要素往往起着关键作用（长期存在的，一旦投入便需耗费巨大的成本和漫长时间才能更新的）。所以区域发展路径往往具有不可逆转性。当外界条件发生变化后，这种“刚性”往往使得及时替代无法顺利进行，区域也就随之陷入衰退。如果此时，区域能根据自身资源禀赋引进本地化的技术变化，那么可以使得创新在区域内集聚，区域就会重新增长。主旨：区域是造成大部分滞后约束的原因，但同时也是创新机会的源泉。本文就是要探讨区位、不可逆转性、本地化技术变迁间的长期关系。本地化的技术变革：一个模型假设：（1）企业中超固定生产要素比重很大。（2）企业调整生产结构是需要成本的。（3）企业创新也是需要成本的。（4）企业的禀赋是不变的。本地化的技术变革：一个模型本地化的技术变革：一个模型分析过程：1）最初均衡E：生产可能性曲线、等产量线和当地资源禀赋的交点。2）外界条件发生变化，若不考虑生产结构调整和资源禀赋，企业应迅速调整到B。但由假设得知这是不可能的。所以企业最优选择是等产量线与禀赋线交点A，但此时成本更高了。若选择等成本线与禀赋线的交点，则产量下降。3）用以下公式描述企业“半亏损”的情况：本地化的技术变革：一个模型4)此时引入本地化的新技术可以重构均衡，降低成本。当达到边际替代率和新等成本线斜率再次相等，且在禀赋线上时，创新活动停止。5）创新活动的成本是多方面的，用以下公式表示：6)企业决策：企业通过引进新技术而避免出现半亏损的利润公式：此时的最大化也就是通过本地化技术变化，在禀赋线上移动的最佳距离。本地化的技术变革：一个模型模型结论：如果创新的成本巨大，决策者将无法依赖创新来解决半亏损问题，企业最终衰弱；若创新成本中等，则企业会有部分改善；如果区域创新成本较低，则可以成功引进创新而解决半亏损问题。因此，区位的不可逆转性