证券考试试题及答案

证券考试试题及答案【篇一：2023年证券从业考试真题及答案下载】ass=txt>2023年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师细心解析，精细化试题分析、完善一、单项选择题(600.530分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)依据()，托付指令分为买进托付和卖出托付。a.托付时效限制b.托付价格限制c.托付订单的数量d.买卖证券的方向证券交易竞价原则是()。价格优先，时间优先b.价格优先，客户优先c.价格优先，数量优先d.时间优先，数量优先3.()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。a.拍卖竞价c.招标竞价d.连续竞价证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。a.经营权限b.席位资格c.交易资格d.基金账户b股佣金的最低标准是()。a.10美元b.5美元c.1美元d.2美元上海证券交易所于()正式开业。a.199012月b.199011月c.19912月d.19917月自动托付、自助终端托付的身份确认凭()识别。a.托付人b.密码c.营业部d.受托人证券指数的编制遵循()原则。a.公正竞争b.公开透亮c.公开、公正、公正d.客户优先上海证券交易所当日账户开立，()日生效。a.t+1b.tc.t+2d.t+3证券业治理人员可以买卖经批准发行的()。a.国债b.a股d.b11.证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。a.1b.2c.3d.4从内容上看，认股权证的性质是()。债券b.交易c.期权d.收益信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进展的交易。a.订金押金c.保证金d.定金证券交易所交易特别状况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统消灭()分钟以上中断的情形。a.10b.8c.5d.2投资者要求开办网上托付，需向()提交申请。a.中国证券业协会b.证券交易所c.证券登记结算公司d.具有资格的证券公司依据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。900%，且不低于前收盘价格的50%基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%700%，且不低于前收盘价格的30%基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。a.风险自负的营利性b.不以营利为目的c.由证券交易所治理d.经财政部批准设立18.同自营业务相比，以下选项中，()是证券经纪业务的特点。a.交易行为的自主性b.选择交易方式的自主性c.客户资料的保密性d.收益的不稳定性a.10家b.7家c.5家d.3家20.证券公司与客户签订专项资产治理合同，形成“一对一”关系的业务是()。专项资产治理业务限定性集合资产治理业务c.定向资产治理业务d.非限定性集合资产治理业务21.()不是场外交易市场。a.银行间债券市场b.债券柜台市场c.证券交易所d.店头市场依据()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。a.交易对象的品种b.交易场所c.交易性质d.交易规模以下不属于集中性市场营销策略的是()。a.地区集中策略b.品种集中策略c.客户集中策略d.无差异市场营销策略目前，我国通过证券交易所交易的证券均承受()形式。a.口头报价b.书面报价c.电脑报价d.报价证券交易所证券交易的开盘价为()。a.当日该证券的第一笔成交价b.当日该证券的第一笔买入价c.当日该证券的最终一笔成交价d.当日该证券的最终一笔买入价ib业务的证券公司只能承受()ib业务，不能承受其他金ib业务。全资拥有或者控股的，或者被同一机构掌握的期货公司全资拥有或者控股的，或者被不同机构掌握的期货公司c.全资拥有或者控股的，或者被同一机构掌握的证券公司27.我国开头启动股权分置改革试点工作的时间是()。a.19904月底b.2023年年初【篇二：2023年证券交易考试历年真题及答案解析】lass=txt>一、单项选择题〔0.530分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分〕lof出售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过〔〕的营业网点认购上市开放式基金。a．基金治理人及其代销机构b．基金托管人及其代销机构c．基金托管人d．基金治理人上海证券交易所的指定交易制度于〔〕起推行。a．199941日b．202341日c．199841日d．199741日3．〔〕可以对涉嫌违法违规交易的证券进展监管。a．国务院b．证券交易所c．中国证券业协会d．中国证监会我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过〔〕。a．1000万份b．200万份c．100万份d．50万份5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者削减〔〕，应向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。a．2%b．3%c．5%d．10%6．所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为〔〕供给的股份转让效劳业务。a．非上市公司b．上市公司的流通股份c．境外上市公司d．上市公司的非流通股份证券营业部经纪业务内部掌握的重点是防范〔〕。a．客户资料丧失b．挪用客户交易结算资金c．设备效劳器故障d．网络中断故障8．〔〕是指投资者开立证券账户时所供给的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。a．全都性b．合法性c．标准性d．真实性9102t日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为〔〕日。a．t+1b．tc．t+2d．t+310．〔〕是为投资额较大的个人投资者和机构投资者供给最具共性化的效劳。a．效劳中心b．专人效劳c．讲座、推介会和座谈会d．邮寄效劳依据现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过〔〕。a．3个月b．6个月c．9个月d．1年证券公司只能承受〔〕ib业务，不能承受其他金融机构的ib业务。a．全资拥有或者控股的，或者被同一机构掌握的期货公司b．全资拥有或者控股的，或者被不同机构掌握的期货公司c．全资拥有或者控股的，或者被同一机构掌握的证券公司d．全资拥有或者控股的，或者被不同机构掌握的证券公司13．证券公司应当向客户明确告知〔〕。a．公司的不同产品b．公司的业务风险cd．公司的效劳14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产治理业务的，注册资本最低限额为〔〕。5，000万元10，000万元15，000万元人民币50，000万元15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最终一笔交易前〔〕分钟全部交易的成交量加权平均数〔含最终一笔交易〕。a．1b．2c．3d．5证券交易所的会员代表由〔〕担当。a．证券公司人员b．会员高级治理人员c．交易所治理人员d．董事会人员以下有关自营业务的说法，错误的选项是〔〕。a2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币b．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为c．在从事自营业务时，证券公司必需使用自有或依法筹集可用于自营的资金d．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券以下不属于证券公司经纪业务合规风险的是〔〕。a．受到法律制裁b．受到监管惩罚c．被实行监管措施d．患病财产损失以下属于证券公司经纪业务技术风险成因的是〔〕。a．工作人员有章不循、违规操作b．信息技术系统发生技术故障c．内部掌握不严d．违反法律、行政法规和监管部门规章对于不承受累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决意见，1股代表〔〕。a．同意b．反对c．弃权d．不确定以下关于承受限价托付方式要求证券经纪商必需帮助投资者的说法，错误的选项是〔〕。a．证券经纪商必需帮助投资者以限价卖出证券b．证券经纪商必需帮助投资者以高于限价卖出证券c．证券经纪商必需帮助投资者以低于限价卖出证券d．证券经纪商必需帮助投资者以限价买人证券22．对情节严峻的特别交易行为，证券交易所不得实行的措施是〔〕。a．口头或书面警告b．约见谈话c．罚款d．限制相关证券账户交易23．最低备付〔最低结算备附金限额〕假设用于交收，〔〕必需补足。a．当日b．次日c．前一日d．前两日目前，我国通过证券交易所进展的股票交易均承受〔〕的报价方式。a．口头报价b．书面报价c．电脑报价d．报价在证券交易所进展的证券交易，承受〔〕方式。a．公开集中交易b．价格区间内分销c．大宗交易d．双边竞价以下关于交易单元的表述，正确的选项是〔〕。a．交易单元是交易权限的技术载体b．交易单元是交易权限的信息载体c．交易单元是业务权限的技术载体d．交易单元是业务权限的信息载体27．〔〕是证券经纪业务的一线监管机构。a．中国证监会b．证券交易所c．中国证券业协会d．证券公司28．以下不属于自营业务内部掌握的是〔〕。a．建立防火墙制度b．加强自营账户的集中治理和访问权限掌握c．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%d．建立独立的实时监控系统29．以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有〔〕。a．上市公司董事长突然死亡b．上市公司股权构造发生重大变化c1/4以上监事发生变动d．上市公司发生重大债务融资融券业务是指〔〕出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。a．证券公司向客户b．银行向客户c．银行向证券公司d2023年证券从业资格考试，金考网细心为大家整理了证券从业资格考试证券交易历年真题，期望能够帮您稳固学问点，提高学习效率！某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20〔〕股。a．1，000b．2，500c．10，000d．25，0004元，a16元，行权1a公司股票最多可以上涨或下跌10%1.60而权证次日可以上涨或下跌的幅度为〔〕元。a．1b．1.60c．2d．4上海证券交易所在进展配股操作时依据每个股东股票账户中的持股量．依据〔〕自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。a．无偿送股比例b．有偿送股比例c．有效送股比例d．商定送股比例证券公司自营业务的高风险特点主要是指〔〕。a．合规风险b．技术风险c．市场风险d．经营风险以下不属于证券交易内幕信息知情人的是〔〕。a．发行人的监事b．发行人的打字员c．持有公司10%股份的股东d．公司的实际掌握人证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的〔〕。a．风险预警指标b．风险监控阀值c．敏感性指标d．风险测量阀值以下〔〕不属于制止内幕交易的主要措施。a．为上市公司供给效劳的人员与自营业务决策的人员分别b．严禁从业人员炒买炒卖股票c．必需使用特地的股票账户和资金账户d．加强监管证券公司的证券自营账户应当自开户之日起〔〕个交易日内报证券交易所备案。a．1b．2c．3d．539．以下关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的选项是〔〕。a．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进展的证券自营买卖b．目前银行间市场的交易品种主要是债券c．实行询价交易方式进展，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交d．交易手续简洁、清楚，费时少40．证券公司进展自营买卖证券时，其交易方式可以在法标准围内依〔〕自主选择。资金数量b．交易量c．交易品种d．时间和条件41．以下不属于在我国强调公开原则的具体内容的是〔〕。a．上市的股份公司财务报表必需准时向社会公开b．股份公司的全部事项必需准时向社会公布c．上市的股份公司经营状况必需依法准时向社会公开d．股份公司法人一些重大事项必需准时向社会公布42．一种金融3105100元5100〔〕。a．债券期货c．债券期权d．利率期权银行间债券市场的债券交易承受的是〔〕。a．询价交易方式b．折价交易方式c．众人竞价方式d．官方定价方式假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行〔深圳〕，则深圳交易所的会员法人可选择〔〕作为其结算银行。a．深圳进展银行总行b．中国工商银行深圳分行c．招商银行北京分行d．中国银行北京分行在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行〔〕。a．第三方存管制度b．登记结算公司结算制度c．商业银行托管制度d．指令交易制度a股账户不行用于买卖〔〕。a．b股b．人民币一般股票c．债券d．证券投资基金在〔〕状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。全价交易市价交易c．净价交易d．买卖价交易我国目前规定，证券交易所承受其会员的〔〕。a．止损托付申报b．止损限价托付申报c．全额成交申报d．限价申报深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的〔〕。150元15%15元【篇三：14证券从业资格考试真题_试题_及答案】lass=txt>《证券市场根底学问》单项选择题1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。a.√b.要式证券c.设权证券d.资本证券2：关于非公开发行，以下说法正确的()。上市公司承受公开方式向特定对象发行证券的行为c.上市公司承受非公开方式向特定对象发行证券的行为√d.上市公司承受非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员制止的行为是()。承受投资人和客户的托付，供给证券投资询问效劳以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√c.承受客户托付，按规定的标准收取各项费用d.4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例安排。a.基金总资产未安排收益基金净资产√基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。√b.a股c.蓝筹股d.h股6：贴现债券到期时按()归还。a.本息总额市场价格c.发行价格d.√题目7：依据()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战斗国债和特种国债。a.归还期限b.发行本位c.√d.流通与否8：nasdaq实行的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市〔)。90nasdaq10％左右的nasdaq小型资本市场85nasdaq15％左右的nasdaq小型资本市场95nasda(25％左右的nasdaq√80nasdaq20％左右的nasdaq小型资本市场9：记名股票与不记名股票的区分在于()。a.股东义务的差异b.股东权利的差异c.√10：金融期货交易的对象是()。a.√b.股票c.债券d.肯定全部权或债权关系的其他金融工具11：对指数基金生疏正确的选项是()。b.2090年月以来消灭的的基金品种c.投资组合仿照某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益削减d.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避√12：证券投资基金的资金主要投向()。a.√b.家业c.邮票d.珠宝13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易a.公司型基金b.契约型基金c.√d.开放式基金14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。中国证券登记结算有限责任公司成立√上海证券登记结算公司成立c.深圳证券登记结算公司成立d.中心证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易供给净额结算效劳时，结算参与人应当遵照的原则是()。a.即时交付b.货银交付c.分期交付d.√16：198411月，()200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。中国的银行c.中国农业银行d.√17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。a.股票市场和债券市场b.√c.短期资金市场和长期资金市场d.证券市场和货币市场18：以下说法错误的选项是()。试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定试点证券公司必需在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大大事公告试点证券公司消灭不符合申请条件的，必需在7个工作日内报告√试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产治理业务和债务回购业务的风险掌握制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易19：保险公司进展证券投资主要考虑()。a.提高流淌性和分散风险本金安全和收益率√筹集资金调剂资金余缺20etf的描述，错误的选项是()。a.etf能否发行成功与根底指数的选择有亲热关系b.etf3√c.etf的重要特征在于它独特的双重交易机制d.1991年推出的指数参与额(Ⅱps)是严格意义上最早消灭的交易所交易基金21：以下属于证券托付买卖中托付人权利的是()。a.√b.了解交易风险，明确买卖方式c.使用正确的托付手段a.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进展内幕交易√b.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序c.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格d.以散布谣言等手段影响证券发行、交易23：股票应记载肯定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这表达了股票的特征。a.股票是综合权利证券b.股票是要式证券√c.股票是有价证券d.股票是证权证券24：不属于证券投资基金与股票、债券的区分的是()。a.所筹集资金的投向不同b.√c.反映的经济关系不同d.风险水平不同25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除归还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。a.2b.4‰c.5‰d.3