2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案单选题（共50题）1、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（）。A.撮合竞价B.连续竞价方式C.组合竞价D.最优竞价【答案】B2、基金托管服务的内容主要包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A3、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是A.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金【答案】B4、（2016年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D5、（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构险。A.支持限进投资B.支持阶段参股C.风险补助D.投资保障【答案】A6、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（）。A.应当坚持专业化管理原则B.管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制C.管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制D.应当坚持统一管理原则【答案】D8、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销【答案】C9、（2020年真题）以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及A允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。”该条款属于（）。A.排他性条款B.保护性条款C.完全棘轮条款D.保密条款【答案】D10、全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（）。A.决策B.股改C.制作D.反馈【答案】B11、下列描述委托募集正确的一项是（）。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序【答案】B12、下列说法错误的是（）A.公司型股权投资基金是法律实体B.有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系C.信托（契约）型股权投资基金是法律实体D.信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系【答案】C13、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.公司股东B.企业法人C.金融机构D.普通合伙人【答案】A14、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构【答案】A15、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D16、（）要求信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】B17、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。A.一B.二C.三D.四【答案】B19、（2018年真题）以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C20、境内IPO市场包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C21、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金托管人主要履行的职责，不包括（）A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金资金账户C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D23、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的是（）。A.母基金的规模一般较大，因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险C.母基金的规模一般较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资管理人才D.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期【答案】B24、（）不属于股权投资基金的市场服务机构。A.律师事务所B.中国基金业协会C.基金财产保管机构D.基金销售机构【答案】B25、（2019年真题）中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出【答案】A27、以下关于必备投资者说法不正确的是（）。A.应当以创业投资为主营业务B.具备一定资金实力和投资经验C.具有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的20%【答案】D28、关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（）。A.监管活动具有强制性B.监管主体具有法定性C.监管主体的权限具有法定性D.监管人员具有特定性【答案】D29、（2018年真题）中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（）。A.董事会成员应为3至30人B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款D.董事会决议的表决实行一人一票【答案】A31、（2017年真题）股权回购的基本运作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（）。A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】C33、项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的（）。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他性条款。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】B35、每次当成功退出某个投资项目之后，先由投资人从项目收益中收回各自在该项目上的出资额（可能还包括该项目上的优先回报），然后将剩余的收益按附带利息的约定在（）之间分配。A.普通合伙人B.有限合伙人C.视情况而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D36、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C37、下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金份额持有者B.公司型基金的投资者是公司股东C.公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任【答案】C38、业务尽调报告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C39、（2016年真题）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C40、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】B41、(2017年)政府引导基金本身（）从事创业投资业务。A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以【答案】B42、根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》规定B.基金份额持有人不少于200人C.基金募集金额不低于二亿人民币D.基金合同期限为五年以上【答案】B43、私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A44、信托（契约）型基金的决策权归属（）。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金服务机构D.基金管理人【答案】D45、私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。A.总经理B.董事长C.投资总监D.合规风控负责人【答案】C46、管理人内部控制的作用不正确的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.只需进行内部控制，不管公司经营发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】B47、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D48、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。A.竞业禁止条款B.回购条款C.保护性条款D.优先购买权【答案】C49、关于股权投资基金投资者