2023年上海基金从业资格证券投资人考试试卷

2023年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷一、单项选择题（共２5题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）１、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对公司投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、下列关于基金市场参与主体的说法,对的的有__。Ａ.依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类Ｂ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资征询机构是基金的重要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体3、在我国，证券监管机构是指____Ａ：国务院B:证券业协会C:证券交易所D:证监会及其派出机构４、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_＿为基础计算的。Ａ.基金份额净值B.基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格5、下列职权中，应当由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设立Ｃ：修改公司章程D:制定公司的具体规章6、根据投资目的划分,基金可以划分为_＿。A.增长型基金B.收入型基金C．指数型基金D.平衡型基金7、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目的一般在__以内。A.0.１%B．0.2５％C.0.5%D．０.7５％8、下列选项中，属于销售业务流程控制规定的是＿_。A.重要业务环节应实行有效复核，保证重要环节业务操作的准确性B.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品Ｄ．建立完整的信息管理体系,设立必要的信息管理岗位9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应_＿。A．具有基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具有基金销售费率的监控机制C.具有基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售合用性原则在基金销售业务中的运用１0、以下关于债券的说法对的的有__。A.属于有价证券B.是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券

11、我国基金行业的对外开放重要体现为__。A．合资基金管理数量不断增长B．基金管理公司已被允许开展涉及社保基金管理、公司年金管理等委托理财业务Ｃ．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务１２、关于基金份额持有人,以下描述对的的是__。A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D.基金份额持有人是基金公司的出资人１3、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A.中国结算公司的证券登记结算系统Ｂ.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统14、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于＿＿_＿的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。Ａ：5‰B：１.5‰C:2.5‰D:0．5‰15、根据客户对基金销售机构的重要限度，可以把基金销售的潜在客户划分为_＿。A.普通客户Ｂ．次要客户C．重要客户D.连续购买客户16、全球基金业发展的趋势与特点有__。A．美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出17、投资者投资于基金,其来自利润分派的收益重要涉及_＿。A.钞票分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入１８、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人1９、某投资人投资１万元申购某基金，申购费率1．5%，假设申购当天基金份额净值为1.０500元,则其可得到的申购份额为__份。A.94８０．95B．938３.06C．93５0.95D．９280．95２0、关于可转换债券，下列叙述错误的是＿＿。A.可转换债券具有双重选择权的特性B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实行赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制21、销售业务流程控制的内容不涉及____A:制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系Ｃ:制定《投资*＊**益须知》D：制定客户服务标准２２、基金销售机构内部控制应遵守_＿原则。A．健全性B.有效性Ｃ.独立性Ｄ．审慎性２3、基金销售合用性指导原则中，＿＿是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设立必要的标准和流程，保证基金销售合用性的实行。Ａ.全面性原则Ｂ．客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则24、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据涉及_＿。A.地理因素B．人口因素C.投资者心理因素Ｄ.投资者行为因素２５、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律Ｂ．部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制Ｄ．独立董事的检查、监督、控制和指导二、多项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中,有２个或２个以上符合题意,至少有１个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得０.5分）1、对于基金销售机构自身的情况,基金销售机构需要关注的方面有＿_等。A.营销团队Ｂ．经营策略Ｃ.资本实力D.公司股权结构2、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文献对基金销售机构职责的规范重要涉及__。A.签订代销协议，明确委托关系B．制定业务规则并监督实行C.严禁提前发行D．严格账户管理3、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A.持股集中度B.平均市值C．平均市盈率D.平均市净率4、以下不属于债券基金投资风险的是_＿__Ａ：利率风险B:汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险5、____是根据法律法规的规定，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者B：基金管理人C:基金托管人D：监管机构6、广义的有价证券涉及__。Ａ.货币证券B．商品证券Ｃ．协议文本D.资本证券７、__也许导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差8、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文献重要有__。Ａ．募集基金的申请报告B．基金协议草案C．基金托管协议草案D.招募说明书草案9、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,对的的有_＿。A．一般而言,长期国债利率比短期国债利率高Ｂ．一般而言,同期限公司债券的利率高于政府债券的利率Ｃ.在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易，称之为__。A.金融期权B.金融期货C．金融互换D.结构化金融衍生工具

1１、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法对的的有_＿。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简朴D．利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标12、基金销售市场细分的可测原则规定，应测算出的量化指标有＿_。A.销售规模B.客户数量C．购买态度D．服务意识13、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有__。Ａ．南方宝元债券基金Ｂ.招商安泰系列基金Ｃ.南方避险增值基金D.华安钞票富利基金14、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。Ａ.中国证券业协会B.中国银监会Ｃ.财政部D.中国证监会派出机构15、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。Ａ.夏普指数B．詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数16、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。A．提供最近3个会计年度的重要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分派情况B.披露内部监察报告C．披露基金的重要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限1７、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。Ａ：不特定的社会公众投资者B:特定的机构投资者Ｃ:特定的社会公众投资者Ｄ:原有的证券持有人18、关于股票价格指数期货，下列论述不对的的是__。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易Ｂ.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积Ｃ．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,特别是系统性风险的需要而产生的19、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部Ｃ．交易部D．法律部20、下列关于金融衍生工具的说法，对的的有__。A.金融远期合约是指合约双方批准在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定期间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约Ｄ．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易21、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于＿_元人民币。Ａ．1000万Ｂ.5000万C．1亿D.3亿２2、以下关于差异性目的市场策略的说法，对的的有__。A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目的市场B.能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略Ｃ.在提高业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D．必将面对成本和费用提高、运