2023年西藏期货从业资格期权及其特点和基本类型模拟试题

西藏20２3年期货从业资格：期权及其特点和基本类型模拟试题一、单项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所

B．芝加哥商品交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所ﻭD．法兰西证券交易所2、期货交易所应当向（)报送财务会计报告。

A.期货保证金安全存管监控机构ﻭB.国务院期货监督管理机构

C.期货公司ﻭＤ.非期货公司结算会员3、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。ﻭＡ.资产ﻭB．营业成本

C．资本金

D．负债４、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于()万元。ﻭA.200ﻭB.５0ﻭC.1６0ﻭD．2405、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不合法竞争行为,不涉及(）。ﻭA.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大ﻭB.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

Ｄ．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系6、下面关于投机说法错误的是_＿。

A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润ﻭC．投机者重要获取价差收益ﻭD．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作７、假如套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。ﻭA．利息

B．基差

C.现货价格

D.期货价格８、某投资者在4月１日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨，当天结算价为4７７0元/吨，当天该投资者卖出２0手燃料油合约平仓,成交价为４780元/吨，交易保证金比例为8％,则该投资者当天交易保证金为__。

Ａ．７6320元

B．7６4８0元ﻭC.1５2６40元

D.152960元9、期货公司办理（)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2０日内作出批准或者不批准的决定。ﻭA.变更注册资本

Ｂ．变更公司形式ﻭC.破产

D．变更3%以上的股权10、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(）对期货从业人员进行纪律处分的依据。ﻭA.中国期货业协会ﻭＢ.中国证监会派出机构ﻭC．中国证监会期货部ﻭD.期货交易所

11、4月初黄金现货价格为2０0元/克，某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值，该公司以205元/克的价格在６月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至1９２元／克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

Ａ.2０３

Ｂ．193

Ｃ．197

D.１9６1２、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C.处3年以上2023以下有期徒刑,并处5万元以上５0万元以下罚金ﻭD．处５年以下有期徒刑或者拘役，并处２万元以上２９万元以下罚金１３、会员制期货交易所要在６月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。

A．６月1５日

B.6月１８日

Ｃ.6月20日

D.６月2２日14、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。ﻭA.中国工商行政管理总局ﻭB．中国证监会

C．中国人民银行ﻭＤ.中国期货业协会1５、某套利者以63200元／吨的价格买入1手(５吨/手）10月份铜期货合约，同时以6３0０0元／吨的价格卖出12月１手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63１５0元／吨和6285０元／吨。最终该笔投资的结果为_＿。ﻭＡ．价差扩大了１00元／吨,赢利5０0元ﻭB.价差扩大了２０0元/吨，赢利１0０0元

C.价差缩小了１0０元/吨,亏损500元ﻭD．价差缩小了200元／吨,亏损１000元１６、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行()制度。

A.配额ﻭB．依法征税

C.许可证

D．审核17、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。

A．实值期权ﻭB.虚值期权ﻭＣ．平值期权

D．市场期权18、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(）。ﻭA．15%

B．20%

C．３0%ﻭＤ.50%19、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_＿。ﻭＡ．卖出美元期货,同时卖出欧元期货ﻭＢ．买入欧元期货，同时买入美元期货

Ｃ.卖出美元期货,同时买入欧元期货ﻭＤ．买入美元期货，同时卖出欧元期货20、关于开盘价与收盘价，对的的说法是__。

A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生

B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

Ｃ.都由集合竞价产生ﻭD.都由连续竞价产生2１、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为（）个交易日。

Ａ.5

B．10ﻭＣ．２0ﻭD.3022、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,(）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会ﻭB．财政部ﻭC．期货投资者保障基金管理机构ﻭＤ．期货投资者２3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，202３年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定，中国证监会应当(）。ﻭA.予以批准

B.不予批准ﻭC.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

D.予以批准，但应当限制其结算业务范围2４、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。

A．训诫

B.公开谴责ﻭC．撤消其从业资格ﻭD.行政处罚25、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约１0手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金３000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当天,丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的告知,期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。ﻭA．支持丁某的主张

Ｂ．支持期货公司的主张ﻭＣ．亲自重新调取证据

Ｄ.根据现有材料综合判断二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有（)。ﻭA.与会员资格相应的会员资格费

B.与会员资格相应的会员交易席位ﻭC．应当依法裁定不得转让该会员资格

D.不得停止该会员交易席位的使用2、期货公司申请设立营业部,应当具有(）条件。ﻭA．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚ﻭB.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行３、下列关于期权合约最后交易日的说法,对的的是_＿。

A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况ﻭB.标如期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

Ｃ．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出,其最后交易日事实上比合约名义上的月份提前了一个月4、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。ﻭA.会员当天平仓盈亏表ﻭＢ.会员当天成交合约表ﻭＣ．会员当天持仓表ﻭD．会员资金结算表５、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在５年以上的有（）。

A.期货公司运用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的

C．运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格，情节严重的ﻭD.期货公司工作人员运用工作上的便利，非法收受别人财物，为别人谋取利益,数额巨大的6、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得(）。

A．代理客户从事期货交易ﻭＢ．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息ﻭD．运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益7、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的３000元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采用下列()监管措施。

A.给予警告

Ｂ．没收违法所得,并处违法所得ｌ倍以上５倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处１0万元以上５0万元以下的罚款ﻭD．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证８、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险ﻭB.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额9、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及__。

A.证券交易委员会ﻭB．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会10、期货期权合约中可变的合约要素是__。ﻭA．执行价格

B.权利金

C.到期时间

D.期权的价格

11、保证金可以以（）方式支付。ﻭA．钞票

B．标准仓单

Ｃ.可流通国债ﻭＤ．支票12、转移外汇风险的手段重要有__。ﻭA．分散筹资ﻭB.外汇期货交易

C．远期外汇交易ﻭD.外汇期权交易13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是()。ﻭA.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

Ｃ.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定ﻭD．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定14、期货从业人员不得从事或协同从事（)等行为。ﻭA．编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭB.欺诈客户ﻭC.内幕交易

D.操纵期货交易价格15、下列表述中，对的的有（）。

Ａ．期货公司应当加入期货业协会

B.期货公司应当加入工商公司联合会ﻭＣ．中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理16、下列关于商品供应的说法，对的的是__。

A．供应是指在一定期期内,在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量ﻭB.一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量,即：价格越高,供应量越大;价格越低,供应量越小，这就是“供应法则”

Ｃ．在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长。相反,生产成本下降会增长利润，从而使得商品的供应量减少ﻭD．一般而言，生产技术水平的提高可以减少生产成本,增长生产者的利润，生产者会进一步提高产量17、关于侵权行为责任的对的描述有(）。ﻭＡ.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担ﻭＢ.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所导致的损失由期货公司最多承担8０%

D．期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的,应当承担补偿责任１8、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A．交易ﻭB.结算ﻭＣ．交割

D.价格19、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。ﻭA.公司停业

B.变更业务范围ﻭC.参股境外期货类经营机构ﻭＤ.控股股东发生变化2０、关于预计负债说法对的的(）ﻭA．期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债ﻭB．中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明ﻭC.有证