双重预防体系建设考核评估标准-九步法

业险和患系标（考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣基

1、企建立双重预防系建设组织领导机织领导机组成人员包括企业要负责人管负责人及各部门负人及重要岗人员业要负责担任主要领职务面

1未以式文件明确立企业双重预体查件：系建设织领导机构的，扣2分下发的式文件全2企业重预防体系设组织领导机的产任制.组成人不全面缺个岗位扣2分企业查阅双预防体系建主要负人未担任主要领导职务的，5实施方案对实际实分施情况要(80分

准

成立组（13分)

责企业重预防体系设。2、业明确企业主要责人，分管负责人各部门负责及重要岗位

3、未确企业主要负人，分管负责人及各部门责人及重要岗位人员双重预体系建设责的，一项不符合扣2分。

询：企业主负责人管人员双预防体系建履行的职责，4企业主要负责人、分管负人及各岗位并在安生产管理制中增加安委人未履行双预防体系建设职责的,每会、安领导小相关职。人次扣2分否项：未建立重预防体系组织机构，明确业主要负人，分管负责人及各部门负人1

责人及层级岗人员是否握双重预防系建设本要求及履的主要责。

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣及重要位人员相关职责的，评定验不通过。1、未定双重预防体建设实施方案的，查料：准

制度、案（27分）

1、业制定双重预防系建设实施方案明工作分工工作目标、实施步骤工作任务、度安排等。2、业制定符合双重防体系建设标准要的风险分级控和隐患排查治理度、作业指书等体系文件。3、系件符合企业实、具有可操作性并传达至各岗位。

扣5分双重预防体系设实施方案未确1、险分级管控制度实施时、责任人与分工、工作任务，隐患排治理制度或一项不合扣2分。业指导等体系文件2、未定风险分级管制度、作业指导书本等体系件扣10分2、度、作业指导书3、未定隐患排查治制度、作业指导书体文件发放或传达记等体系件的，扣10分。录。4、制、作业指导书体系文件不符合企现检查业实际不具有可操作性，未明确责部门职工作内容项内容不符合扣2隐分患排查理制度制度5、制、作业指导书体系文件未传达到作指导书等体系文件各部门岗发一部/岗位扣分2

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣1、企建立健全双重防体系考核

1、将考核结果与员工资薪酬相挂钩

查料：责任考

奖惩制在安全生奖惩管理制的扣分1、重预防体系考核度中涵相关内容确考核奖惩的2未根双重预防体考核结果落实惩惩制度标准频方方法等并将考核的，一不符合扣2分。结果与工工资薪酬挂.2、重预防体考核奖（20分）

2实重预防体系核奖惩制度，

否项：

惩记录相财务文件根据双预防体系考结果予以奖惩。1、业制定双重预防系建设培训计划,确培训学时、训内容、参加人员考核方式、关奖惩等。

未建立全双重预防体系考核奖惩制或未有落实的，评定验收不通过。1企业制定双重预体系建设培训划查料：或计划具体的扣5分。1、培训划。2、培记录或档案不实，无签到表，无2、培教育记录与档准

全员培（20分)

教材或件、教师等相关记录的，扣2、层次、分阶段组进行双重预防体系设的培训训内容符合相3、未对全员进双重预防体建设培训,关地方准要求。缺少部岗位的一项分。3、训结束须进行闭考试，考核4、培结束未组织进闭卷考试的，扣结果记培训档案。分。

案。抽问询抽查问询各层级各岗位人员否掌握双重防体系设培训内容要包括险分级管控3

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣否项：抽查10的相关岗位,5人及以上掌握企业重预防体系建设培训内容，收评定不通过。

内容与准、工作程、方法等,隐患排查治理内容与准、工作程、方法等1、未立作业活动清扣10分。单未查料、信息统：涵盖主作业活动的，缺一项扣2分

1、业活动清单。风分管体建（550分

辨辨

风险点查、确（30分）

1、业活动清单覆盖业生产经营过程中类作业活动2、备设施类清单覆企业生产经营过程涉及的设备设施。3、业病危害风险点盖岗位工人接触职病危害的所工作地点或设施。

2、未立设备设施清扣10分。单未涵盖主设备、设施的，缺一项扣2分3未建职业病危害险清单扣10分清单未涉产生粉尘、化学物浓度高、声超标的职业病危害严重的地点/场/岗位，缺项扣2分。

2、备设施清单.3业危害风险清。查场：通过分工艺流程产现场判是否遗漏主作业活设备设施职业病危严重的地点场所岗。4

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣1未针作业活动清逐个进行危险辨查料、信息统：1、业组织相关部门班组、岗位人员进危险源辨识分析。2、对作业活动清单采用合理的辨识方对每个作业动及作业步骤进行险源辨识、析。

识、分的，缺一项5。作业活危险源辨、分析不具体、不全面的，项不符合分.2未针设备设施清逐个进行危险辨识、分，缺一项扣5分设备设施危源辨识、析不具体、不全面的，一项符合扣2分

1、业活动分析评价录。2、备设施分析评价录。3业危害风险清。3、对设备设施类清，采用合理危险源的辨识法进行危险辨识、分.、职业病危害风险点可能存的粉尘、化识、分学物、温、噪声、电离辐射等职业危（150分）、通调和工程分析方法识别害因素进行识别的,一项扣2分各职业危害风险点在的粉尘学物高噪电辐射等职业否决：

4、业病危害因素检报告.询:询问岗人员参与危病危害素及其来源方式及接触时间能致的职病和健康损害等.

根据相记录文件,抽查10相关岗人员进行问人及上未参与相关危源辨识、析的，评定验收不通过。5

源辨识分情况岗人员是了解本岗位在的风点险及危害后果事故类型否了解接触的职业危害因及其对健康损害.

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣1未结企业安全生实际制定风险价查料、信息统：风险评

1、险评价准则符合律法规及企业安全产实际2与价人员熟知业评价准则，合理评，评价级别确。

准则的扣5分2评价员不熟悉评准则或者风险价取值不理评价级别准一项不合扣2分3、为大风险而未判为重大风险的，一项不符扣10分企主要负责人、门

1、险评价准则。2、作危害分析及安检查表析等分析记。3、业岗位职业病危风险分报告。评

负责人岗位人员是否掌握企业重大险

询：（80分)3、大风险的确定依据则、实施指南进判定。4按DB37/T2973—2017中。1进行作岗位职业病害风险分级。

相关内一项不掌握分4、进行作业岗位职病危害风险分级,一项不合扣2分。否项：判定为大风险而未判定为重大风险存在三项，评定验收不通过。6

1、业主要负责人、门负责位员是否掌握企重大风险相内容.2、关岗位人员是否知风险价规则并进正确的价。

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣管

控制措（150分）

1、控措施与实际不、可操作性较差、查料、信息统：未得到效落实或遗漏的不合2检查控措施制定过，分。是否全参与并经过2、岗人员未参与控措施制定的，每人审定制措施是否岗位人从工程技术理培教次扣2分岗位人员掌握自身岗位关面无疏可操作性育、个防护、急处五个方面，针控制措的，每人次2分。并效落.对辨识的危险源出风险控制措施，并过企业相关序评审确定，3企业未按程组织进行控制措施评审确现场查：控制措与实际相符可操作性定的，扣1分.核查岗人员是否掌并得到效落实否项：自身岗相关控制措。根据相记录文件，核查控制措施，30及以上制措施与实际不相符或不具可操作性或未有效落实，评定验收不过。7

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣1、风管控层级不符地方标准要求的，查料、信息统:风险分管控（90分）

1业合机构设置,理确定各等级险的管控层。2、据险分级管控原，确定风险点危险源的管控层实管控责任.

扣5分2、各险点和危险源根据管控层级确定责任门及人员,落管控责任的,每项扣2分3、抽企业主要负责、部门负责人、岗位人员未掌握相管控风险内容的，人次扣5分。

工作危分析记录全检查表析记录等资。询：企业主负责人门责人位人员是否清楚管控的险及相关控措施。管

否项：根据相记录文件，抽查10％相关岗人员人以上未掌握岗位管控风险及相关控制施的，验收评定不予通过。风险分管控清（30分)

1、业编制风险分级控清单，清单由企组织相关部位人员按程序评并由企业主负责人审定发布。2、险分级管控清单形式、内容符合相地方标准要。

1、未立作业活动类险分级管控清单，查料、信息统：扣5分1、业活动类风险分2、建立设备设施类险分级管控清单,管清单。扣5分2、备设施类风险分2、未立职业病危害险分级管控清单，管清单。8

考指隐排

步管排

考要点风险告(20分编制隐排查清

达标准1、业通过有效方式知企业主要风险相内.2、存重大风险和重职业病危害风险工作场所和位设明显警示志。3、织层级、各岗位行风险评价结果告知培训。1、产现场类隐患排清单内的排查内容标准包含风分级管控清

评标准扣5分3、风分级管控清单信息不符合通则、细则等方标准要求每项扣2分4风险级管控清单经企业主要负人审定发,每项扣2分1、采取有效方式告风险的,风险知内容不合要求的，每少一项扣2分2对存在重大安全和重职业病危害险的工作所和区域,未置显的警示标志，每扣5分。1建生产现场类患排查清单分.生产场类隐患排清单内排查内容

考方法3、业病危害风险分管控清单查件：1、险告知相关文件2、知方式及内容2、训记录等资料现检查安全风和职业病危风险公栏及安全警标志、测或预警设。查料、信息统:

考记录

扣9

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣治

排（50

单中各险点、危险及控制措施。及准未包含风险点、危险源及控制措

1、产现场类隐患排体（270分

职业病患排查清单照细则及相行业实指南中附录容编制。1、、基管理类隐排查清单内的排查目及标准符双重预防体系相关方标准要求2、职业卫基础管理排清单

施的，项扣2分。2建基础管理类患排查清单分。基管理类隐患排查清单中排查目不全、查标准不具体的，每项扣2分3、排类型、组织级、排查周期不符合要求的每项扣5分

清单。2、础管理类隐患排清单。包用人单位职业病患排查治理否决：确定排计划(20分

体系细》附录B检内容及标准3、查清单中明确排类型、组织级别、查周期等内。企业根生产运行特,制定隐患排查计划确类型隐排查的排查时间排目的排要求、排查范围、组级别及排查员等。

30%及上的风险分级控清单中各风险点、危源的控制措施未作为生产现类隐患排清单内的排查内容及标准的,验收评定予通过。1、未定隐患排查计扣分。2、查划内容不全，缺一项扣2分。

查料、信息统：隐患排计划等资料组织实

1、业按照排查计划结合安全生

1、抽各组织级别隐排查记录表，缺一查料、信息统：（100分）

产的需和特点,由组织级别分别

项扣10分

隐患排表、排查记、10

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣按要求织隐患排查并及、确

2、未隐患排查计划织隐患排查，缺一隐登记表等记录填写相排查记录。

项扣5分。

现检查2、患排查类型、周、实施主体3、查记录记录不详实的,隐患息填写符合通、细则等地标准的要求。不确、全面，发现一项扣分。3、出的不能立即整或危害较高的隐患录详实条允许保留影像资料

核查项与标准果现场的致性。整

一般事

1、患排查结束后，于当场不能立即整的隐患排组织部门下达隐患改通知，并写如下内容：隐患描等级整改措施、治理责单位和主要任人理

1期报隐患排结,发现一项扣5查料、信息统：分1、隐患报。2针对出的事故隐未及时下发隐整2、患整改通知单改通知发现一项扣5分。、患查治理台账。整

隐患治（50分）

限等内以适当方向从业人员3、隐患整改通知单内容不全缺一项扣1通报隐信息。分。2、患存在单位在实隐患治理前4隐患理单位未按整改且无正当由当对隐存在的原因行分析,制定的，缺项扣5分.可靠的理措施和急施或预案5隐患改后未对整情况进行验收出算整改金并按规定限落实整改,具验收见一项扣分。并将整情况及时反至隐患排查11

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣组织部。3、患排查组织部门对隐患整改效果组验收并出具收意见。

否项:30％以上隐患未按整改且无正当由的，验评定不予通.1企业在重大事故患未进行评估出查料、信息统：重大事隐患治（50分）

1判属于重大事隐患,企业当及时织评估编事故隐患评估报告。2、企根据评估报告制定重大事故隐患理方案理案内容符合细则的定将治理案按相关规定上报3、重事故隐患治理作结束企业组织治理情况进复查评估将治理果按规定上有关部.4、大故隐患排查、估报告，治理方、整改验收保留纸质记录，单建档管理。

具评估告书的，发现一项扣分。2评估报告内容不详实的，未包括隐患类别、影范围和风险程度以及对事故患的监控施、治理方式、治理期限的议等内容缺一项扣2分。3未根评估报告书定重大隐患治方案的，项扣10分未按照治理方案求及时治的，一项扣20分。4、重事故隐患治理作结束后，未及时组织复评估，一项分5、大故隐患涉及资料未及时归档，一项扣分。否项：

1大故隐患档排查记、评估报告、整改方查收记录等2、患查治理台账现检查查看隐治理情况及理效果注:经查，企业确实存在重隐患的项按满分50分计。根据相标准，发现定性为重大隐患未12

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣定性的验收评定不予通过。重大隐未按规定报治理方案及治理结果的，收评定不通过。1每年未至少进行一次险分级管控系查资料查信系统持改（60分

评

评审(20分更新（30分)

企业每至少对双重防体系建设情况进一次系统性审。1、业时时针对艺、设备、人员等大变更开展险源辨识险评价,更风险信息与险管控措施，编、更新风险控清单。2、据险管控措施的化情况或法律法的变化及时新隐患排查清单并按清单编制排表及时实施隐患查。

运行情评审的，扣10分评审记或评审报告2每年未至少进行一次患排查治理系注业行首次双重预运行情评审的扣10.防体系设评定验收,本项目满分分。1、适、及时对变更过程的风险进危查料查信系统险源辨、风险评价，发现一项扣5分1新的危险源辨识、2、及更新风险管控清单、或控制施风险评价录实效性强，发现一项扣5分2、险控清单3未根据风险变更情况法律法规的化3、患查清单及时更隐患排查内容现一项扣分、患排查记及治理、根据更新隐患排查表实施隐患排台账查，发一项扣5分。现检查13

考指

步

考要点

达标准

评标准

考方法

考记录

扣沟

沟通(10分

现场核风险管控和患排查理变更情况注业行首次双重预防体系设评定验收，本项目满分分。1、业建立内部沟通外部沟通机1、风信息、隐患信未及时传达至相关询：制时有效传递风险息和隐患信方发现一项扣分。各层级间是否进行息高风险管控效果隐患排查治2重大险信息更新未对从业人员行沟通层级及与相关理的效和效率。告知的发现一项扣5风信息患信息沟2、大风险信息更新及时组织相采用方及沟通的效关人员行培训如何.1、业风险管控和隐排查治理1件理风险管控和隐患排查治制查资料查信系统信化理（40

归

文件管、信息统用

制度、险点和隐患查治理台账、度风险点和患排查治