DB11-T816-2011技术转移服务规范

A10北DB11京市地方标准DB11/T816—2011技术转移服务规范Servicespecificationfortechnologytransfer北京市质量技术监督局发布IDBT16—2011 DB11/T816—2011前言T1DB11/T816—2011技术转移服务可参照执行。2术语和定义echnologytransfertechnologytransferservices等。机构technologytransferserviceorganization人technologytransferserviceclienttechnologytransferservicepersonneltechnologyachievements，包括专利、2DB11/T816—2011、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等。knowhow信息。echnologytransactionechnologydevelopmentchnologyassignmentechnicalconsultation技术项目进行可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价等的行为。technicalservices术知识为另一方解决特定技术问题的行为。technologytransactionserviceschnologyassessment3DB11/T816—2011technologyholderechnologyintegration似的设备和工艺进行的小批量生产试验，简称中试。managementoftechnology并购、技术入股等技术资本化运营和技术许可。technologymotivatedacquisition并购获取所需技术的活动。technologyappraisedascapitalstock术的一方将其技术折成股份，与其它方开展合作生产或合资经营的技术交易方式。交叉许可、类型。echnologyalliance续、互惠互利的合作伙伴关系。4DB11/T816—2011echnologyroadmap势，明确影响未来主导产品(产业)的关键技术及其发展路径。3总则3.1服务原则：a构应向委托人提供客观、真实的信息，全面履行承诺；b)中立性原则：服务机构应公平、公正地对待服务过程中涉及的任何一方；地告知服务过程中的各种信息；应权益。3.2服务机构义务。员、服务人员和其他各类人员。应根据业务需要，建立专、兼职专家队伍和信息储备。.4应具有固定工作场所和必要的工作条件。建立健全各项制度，主要包括岗位责任制度、合同管理制度、质量保证与监督制度、保密制档案管理制度等。3.3服务人员.2应具有大专及以上或同等学力文化程度。应具有与所从事的技术转移服务相关的知识、工作经验和专业技能。其专业技能应包括：a)信息获取；b)鉴别与评估；c)调研与预测；d)组织与洽谈；e)计划与实施；f)宣传与传播；g)协调与应变；h)学习与研究。应具有口头、书面表达能力和组织协调能力。5DB11/T816—2011。4服务一般要求。向申请人说明理由，退还其提供的材料。服务机构应与委托人签订合同或协议，约定权利、义务，不做任何超出自身服务能力的承诺。务机构应按合同要求开展服务，按合同约定收费；除不可抗力和对方违约，以及经双方当事情况时，服务机构应与委托人及时协商，达成新的共识或新的合同。与职责。服务机构应及时、妥善处理客户投诉事件。务机构应根据服务项目需要设置档案保存期限，可分为永久(二十年以上)、长期(五至二短期(二至五年)等。5服务一般流程.1流程概述、组织实施、服务总结、档案归档、.2委托与受理a)由委托人提出书面或口头委托意向；d相应记录。.3考察与评价a)审核委托人提交的材料，必要时可进行实地考察；况，退回相关材料，并备案、归档。3.5.4签订合同/协议与委托人沟通、协商，达成共识后，签订合同/协议。可根据实际工作需要，按照合同法的分类选的合同类型。6DB11/T816—2011合同/协议宜包括以下内容：a)服务项目名称；b)服务的内容和要求；c)服务的方式、期限和地点；d)委托人的协作事项；f)保密内容、保密期限和泄密责任；g)风险责任的承担；h)服务产生的技术成果的归属；i)服务的质量要求和验收方法；k)违约责任；m)名词和术语的解释；n)其他约定事项。中介居间活动时进行联系、介绍所支出的通信、交通和必要的调查研究等经费。3.5.5组织实施b)服务活动完成，按照合同/协议进行验收。如果验收通过，进行服务收尾工作；如果验收未通.5.6服务总结、档案归档和跟踪服务a)组织自评，进行委托人评价。其中委托人评价内容应包括：服务态度是否好；2)委托人对自身权益和注意事项是否明确；3)服务是否规范；4)服务结果是否满足委托人需求；5)保密措施是否满意；6)其它；b)根据自评和委托人评价结果进行服务总结，撰写服务总结报告；c)收集和整理与该服务项目相关的各种资料，并做归档处理；d续跟踪服务事项，开展后续跟踪服务。3.5.7服务改进7DB11/T816—20114技术交易服务4.1服务内容c)技术进出口服务；d)技术咨询服务；f)与技术转移相关的技术培训服务；g)平台服务，包括技术交易会、技术交易网站服务等；h它服务。4.2服务要求.2.1服务机构应有相应的专职人员，人才配备结构合理。2.2服务机构应在营业场所醒目位置公开明示相关资质证明、所聘用的技术经纪人或科技咨询师的2.3服务机构发布信息时，对属于国家限制交易的技术成果、未得到技术持有人授权，以及技术持技术成果相关的技术资料和证明材料的信息不应发布。2.4服务机构应及时、如实地向委托人报告业务进行过程中的订约机会、市场行情变化及其他有关不应对委托人隐瞒与技术交易有关的重要事项。2.5服务机构举办技术交易会时，应明确交易会主题，根据主题定向征集参会方和参会项目。应提等服务支持，包括：a)营造利于技术展示、洽谈的会展环境；b)采用制作展板、印刷会刊及项目册、媒体宣传等方式推荐参会项目；c)安排专人负责技术咨询、合同签约法律咨询；d)提供合同示范文本供签约时选择使用。所承2.7服务机构管理的技术交易网站可具备技术交易信息发布、技术交易咨询、洽谈、签约、支付等易网站之间宜实现技术交易信息共享，可按以下方法进行：b，宜将信息转换为XML格式的文档，个技术信息的集合和一个技术需求信息的集合或两者之一：8DB11/T816—20112.8服务人员若同时在两个或两个以上服务机构中兼职，不应损害相关机构利益。的政策法规等多方面知识。4.3服务流程4.3.1流程概述技术交易服务流程包括委托与受理、考察与评价、签订合同/协议、组织实施、服务总结、档案归4.3.2委托与受理a录4.3.3考察与评价与评价见3.5.3。4.3.4签订合同/协议托人与第三方的技术合同中订立相应服务条款。4.3.5组织实施a)组成服务项目组，编制服务方案；b)按照服务方案组织实施，可包括如下事项：协助技术交易双方筛选、推荐交易项目和对象，提供必要的信息分析、诚信调查；2)安排技术论证、项目可行性论证；项目进行有效的商业策划；4)组织考察、安排意向洽谈；5)协助对交易技术进行评估定价；况，协助确定交易形式；7)协助拟定和签订技术交易合同；8)协助和监督交易双方技术合同履行；9)协助组织合同履行中的商品化、产业化开发；0)协助调解合同履行中的纠纷；1)根据新的委托促进项目的进一步合作；9DBT16—20114.3.6服务总结、档案归档与跟踪服务总结、档案归档与跟踪服务见3.5.6。4.3.7服务改进3.5.7。5技术评估服务.1服务内容b)技术成果的水平、经济效益、社会效益评估；c)技术转让、技术入股、技术并购时的技术价值评估；d)专利技术评估；e)科技投资行为及运营绩效的评估；5.2服务要求5.2.1服务机构应根据评估对象和评估目的，运用恰当的评估方法，出具合理的评估结论。.2.4服务机构应建立严格的复核制度，针对评估初稿进行仔细核查，验证评估结果，纠错补缺。.5服务机构应具有合理的人才结构，应由相应领域专业人员和具有以下专业知识的执业人员构成(包括外聘专家)：a)技术经济；b)科技管理；c)系统工程；d)财务会计；e)计算机应用。.6服务机构应安排本机构专职人员担任评估项目的主持人；服务机构负责人和评估项目主持人对责。.7服务机构和参与技术评估的人员与评估对象、委托人或技术持有人有直接利害关系的，应当回.2.8服务人员应满足下列条件：b)具备较强的职业判断能力，能胜任特定的评估业务。DB11/T816—2011a)具有高级技术职称(特殊情况下可聘请不多于评估项目组成员数四分之一的非高级技术职称专5.2.10服务机构应提示委托人或技术持有人在不影响评估效果的前提下,保守相关技术秘密。意并与专家签订保密协议。5.3服务流程5.3.1流程概述技术评估服务流程包括委托与受理、初步核实与判断、签订合同/协议、组织实施、服务总结、档5.3.2委托与受理aEb)了解委托评估事项内容、具体要求；c)提示委托人出具合法并真实的技术资料和证明材料，具体包括：协议；3)与评估对象的研发过程相关的资料，例如技术简要说明、可行性报告等相关证明材料；4)与评估对象的获利能力相关的资料，例如业务合同、财务证明、市场需求报告等；5)各类鉴定证书、检测报告、特殊行业许可证明、查新检索报告、用户使用情况报告等；6)其他材料；5.3.3初步核实与判断步核实与判断的内容见3.5.3。5.3.4签订合同/协议共识后，签订评估合同/协议，主要内容应包括：b)评估目的和评估报告的用途；c)评估基准日；d)评估工作时限；DB11/T816—2011f)评估报告的要求；g式；h)允许变通的评估内容及其范围；ij)相关信息和资料的保密；k；l)违约责任；m)当事人提出的其他责任和义务。5.3.5组织实施5.3.5.1成立评估项目组要，别与评估组的每位成员签订保密协议。5.3.5.2收集资料与信息核实场调查、会议座谈、现场勘查及必要的检测鉴定等方法。5.3.5.3制定方案技术水平评估、、实施风险评估、技术经济评估、技术价值评估等。5.3.5.4实施评估5.3.5.4.1进行技术成果的技术水平评估，应包括以下内容：a；b)技术的知识产权状况及保密状况；c)技术的先进性；d)技术的创新性；e)技术的可行性；f)技术的成熟度；g)技术的垄断程度；h)技术的可替代性；i其他。5.3.5.4.2进行技术成果的市场前景评估，应包括以下内容：b)相关产品的销售情况；c)技术实施时所需资源情况；DB11/T816—2011e)价格及成本情况；h)其他。5.3.5.4.3进行技术成果的实施风险评估，应包括以下内容：a)研发风险；b)技术风险；c)生产风险；d)市场风险；e)管理风险；f)资金风险；g)环境风险；h)其他。5.3.5.4.4进行技术成果的技术经济评估，应包括以下内容：a)盈亏平衡分析；b)投资估算；d)成本估算；e)利润估算；f)其他。5.3.5.4.5进行技术成果的技术价值评估，应在完成技术水平、市场前景、实施风险、技术经济单项a)技术的经济效益、社会效益；b)技术研究开发的成本；c)技术的成熟度；e)技术的转让次数；g)技术的垄断程度；h技术吸纳能力、商业推广能力；i)转让的方式、权限；k)其他。5.3.5.5形成初稿估资料，形成报告初稿，与委托人进行沟通。5.3.5.6评估复核DB11/T816—2011估的部分进行调整和修改。5.3.5.7出具报告告可包括以下内容：a)技术评估目的；b)技术评估对象及范围；c)技术评估基准日；d)技术评估原则；e)技术评估依据；f)技术评估方法；g)技术评估过程；h)技术评估结论；i特别事项说明；j)技术评估基准日期后重大事项；k)技术评估报告的适用范围和期限；m)其他重要内容。.3.6服务总结、档案归档与跟踪服务总结、档案归档与跟踪服务见3.5.6。5.3.7服务改进3.5.7。技术集成与技术经营服务6.1服务内容a)通过引进、消化、吸收、再创新，使相关技术实现增值；b)在成熟产品的基础上进行二次开发或新用途开发；c)围绕核心技术成果，就该技术转化的相关技术和条件进行配套开发与集成；d进行中试；g)组织技术联盟，联合开发技术；h)技术路线图绘制；i)为技术研制、中试、试生产等进行资金融通；DB11/T816—2011服务要求2.3服务人员应了解相关技术的市场需求和变化情况。营各方的交流。服务人员应密切跟踪项目的进展情况，及时解决出现的问题。6.3服务流程3.1流程概述技术集成与技术经营服务流程包括委托与受理、考察与评价、签订合同/协议、组织实施、服务总3.2委托与受理与受理见3.5.2。3.3考察与评价3.3.1考察拟进行技术集成与技术经营的技术项目。主要考察以下方面：a)技术背景、技术方案、技术特征及预期的技术效果；b)知识产权状况；c)技术水平、技术成熟度、技术创新性；f)其他。.3.3.2对技术项目进行可行性研究。主要评价以下方面：a)实施的必要性；b)技术的可行性；c)经济的合理性；d)其他。b。4签订合同/协议议见3.5.4。5组织实施a)成立服务组；b)根据合同/协议制定实施计划，包括以下方面：DBT16—20114)进度计划、变更控制；7)其他；c)根据服务计划组织实施；服务总结、档案归档和跟踪服务总结、档案归档和跟踪服务见3.5.6。7服务改进3.5.7。评价DB11/T816—评价(资料性附录)框架图与受理未通过通过合同/协议ADBT16—2011(资料性附录)表日基本信息/个人(如是个人，请补充身份证号)