国际贸易填空题选择题判断题知识点

国际贸易填空题选择题判断题知识点第一页，共八十二页，2022年，8月28日一、选择题国际贸易（internationaltrade)：泛指国际间商品和劳务的交换，它是世界各国对外贸易的总和。又称为世界贸易(WorldTrade)或全球贸易。专门贸易(specialtradesystem)

：

把关境作为划分进出口的标准。在外贸统计时，以关境为界，一定时期内运入关境的商品列为进口，称为专门进口；运出关境的商品列为出口，称为专门出口。法国、德国、意大利等采用此法。美国采用专门贸易和总贸易分别统计第二页，共八十二页，2022年，8月28日无形贸易(invisibletrade)：

指一切不具备物质自然属性的商品或称无形商品的国际贸易活动。如运输；保险；金融；旅游等，在通关时不必申报，不列入海关统计。总贸易(generaltradesystem)：以国境作为划分进出口的标准。在对外贸易统计时，以国境为界，进入国境的商品全部列为进口；离开国境的商品一律列为出口。一定时期的进口和出口总额为总进口和总出口，其和为该国的总贸易。中国、日本、英国、加拿大、俄罗斯等采用此法统计外贸。第三页，共八十二页，2022年，8月28日转口贸易EntrepotTrade

：甲乙两国通过丙国发生买卖商品的行为，对甲乙两国而言是间接贸易，对丙国来说是转口贸易。

过境贸易Transittrade：别国出口货物通过本国国境,未经加工改制,在基本保持原状条件下运往另一国的贸易活动.包括直接过境贸易和间接过境贸易.如通过航空运输飞越第三国领空的话，第三国海关不会把它列入过境贸易。第四页，共八十二页，2022年，8月28日地理大发现；15～17世纪欧洲一些国家的航海家和探险家另辟直达东方的新航路，主要有：葡萄牙、西班牙；荷兰、俄国、英国、法国等四大航海家麦哲伦葡萄牙人，从西班牙出发，绕过南美洲，发现麦哲伦海峡，然后横渡太平洋。1519——1522被认为是第一个环球航行的人第五页，共八十二页，2022年，8月28日达●伽马：葡萄牙人，1497年从葡萄牙出发，沿亚洲东海岸北上，到达印度，从而找到通向东方的新航路。迪亚士：葡萄牙人，1487年从葡萄牙出发，从大西洋驶入印度洋发现非洲南端的尖角好望角，为开辟新航路取得突破。哥伦布：意大利人，1492年从西班牙出发，到过巴哈马群岛、古巴岛、两地岛，后到过中南美洲的沿海地带。第六页，共八十二页，2022年，8月28日

产业内贸易指数主要是从一个产业部门的角度来研究产业内贸易程度的，所以，产业内贸易指数的大小受到三个主要因素的影响：一是与某种产业部门的产品特性有关，因为有些产业部门的产品生产和消费具有明显的地域性，难以发生大规模的产业内贸易；二是与该产业部门的成熟程度有关，高度发达成熟的产业部门容易发生产业内贸易，幼稚工业部门就难以发生产业内贸易；三是与产业部门的划分有关。产业内贸易指数第七页，共八十二页，2022年，8月28日二、产业内贸易指数沃顿指数接近于1时则表明贸易的结构属于产业内贸易，若该数值远离1，如为无穷小或无穷大，则该贸易的结构则为产业间贸易。目前这一指标已经基本不采用了。

第八页，共八十二页，2022年，8月28日巴拉萨指数贸易相关度即出口的绝对值量（价格量）在多大的程度上为进口所抵销。其经济含义是：净出口在多大程度上被进口所抵销，当Xj或Mj为0时，Aj=1；当Xj＝Mj时，Aj＝0，这样，该指数Aj与产业内贸易呈反比关系。第九页，共八十二页，2022年，8月28日当X=0,M≠0或M=0,X≠0时，IIT=0，说明该国的这个产业是完全的产业间贸易；当X=M时，IIT=1，说明该国的这个产业是完全的产业内贸易。Xi——同一行业或同类产品的出口值；Mi——同一行业或同类产品的进口值；i——个别产业通常情况下：0<IIT<1格鲁贝尔(H.GGrubel)－劳埃德(P.JLloyd)指数（重点）第十页，共八十二页，2022年，8月28日国际贸易理论基本框架主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的主要因素古典贸易理论1.绝对优势贸易模型亚当.斯密劳动是唯一的要素投入固定的产品边际成本完全竞争的商品和要素市场固定的规模报酬(无规模经济)不考虑需求生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差异)大卫.李嘉图生产技术相对不同(相对劳动生产率差异)生产技术相对不同(相对劳动生产率差异)第十一页，共八十二页，2022年，8月28日国际贸易理论基本框架主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的主要因素新古典贸易理论1.资源配置贸易模型赫克歇尔俄林两种或两种以上要素投入产品边际成本递增完全竞争的商品和要素市场固定的规模报酬(无规模经济)资源禀赋不同2.特殊要素贸易模型保罗.萨缪尔森第十二页，共八十二页，2022年，8月28日国际贸易理论基本框架主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的主要因素当代贸易理论1规模经济贸易模型保罗.克鲁格曼产品生产具有规模经济不完全竞争的商品市场竞争要素市场生产规模不同2产品周期贸易模型雷蒙.弗农

生产技术的不同阶段第十三页，共八十二页，2022年，8月28日二、封闭条件下的一般均衡1新古典经济学的基本假定：消费者寻求满足最大化；工人与厂商寻求其生产行为的报酬最大化；要素可在一国内流动，国际间不能流动；没有运输成本；没有限制贸易的政策壁垒；完全竞争。

第十四页，共八十二页，2022年，8月28日二、封闭条件下的一般均衡封闭条件下，决定一国经济一般均衡的条件有三个：生产的均衡；消费的均衡；市场出清。有公式：

（边际转化率）MRT=PX/PY(边际替代率）MRS=PX/PY

XC=XPYC=YP公式中，XC表示X商品消费；XP表示X商品的产出；YC表示Y商品消费；YP表示Y商品的产出。第十五页，共八十二页，2022年，8月28日2生产者均衡（供给）PPF的斜率等于两种商品的边际转化率MRT，在一定的技术水平下利用既定资源生产两种产品时为增加一单位某产品所必须放弃的另一种产品的数量。而边际转化率MRT等于两个行业产品的边际成本之比。第十六页，共八十二页，2022年，8月28日国内相对价格线和PPF相切的E点就是该国生产均衡点。均衡的条件就是两商品相对价格等于两商品边际成本之比。但在M点,PB/PA>MCB/MCA;在N点，PB/PA<MCB/MCA，生产者都可以改变生产结构向E点移动获得更大收益，而在E点生产者不再想改变生产结构，生产均衡。EBPB/PAMN0A第十七页，共八十二页，2022年，8月28日二、封闭条件下的一般均衡封闭条件下，决定一国经济一般均衡的条件有三个：生产的均衡；消费的均衡；市场出清。有公式：

（边际转化率）MRT=PX/PY(边际替代率）MRS=PX/PY

XC=XPYC=YP公式中，XC表示X商品消费；XP表示X商品的产出；YC表示Y商品消费；YP表示Y商品的产出。第十八页，共八十二页，2022年，8月28日3消费者均衡（需求）国内相对价格线与无差异曲线切点E上，边际替代率等于商品价格比，等于两商品边际效用的比例。MRS=MUB/MUA=PB/PA4封闭下条件的一般均衡给定价格PX/PY，自给自足经济的均衡点为E，均衡的消费量和产量一致。生产、消费均衡，市场出清。PPF和CIC和相对价格线相切。第十九页，共八十二页，2022年，8月28日三、开放经济的一般均衡开放经济条件下的一般均衡条件（1）生产达到均衡。生产中两种商品的边际转换率（机会成本）等于新的相对价格。（2）消费达到均衡。消费中两种商品的边际替代率等于新的相对价格。（3）贸易达到均衡。一国的进口支出等于出口收入，或出口收入等于进口支出。

MRT=PX/PY

MRS=PX/PYPX(XP－XC)=PY(YC－YP)第二十页，共八十二页，2022年，8月28日在机会成本递增条件下，两国生产中存在着不完全分工（incompletespecialization),在贸易中，A国生产更多X的同时，仍然继续生产一部分Y。同样，B国也是如此。原因是：当一国专门生产X（具有比较优势），它生产X的机会成本不断提高，同样，随着B国生产Y产量的增加，它生产Y的机会成本也不断提高，意味着生产X的机会成本不断下降，这样，随着每一个国家专门生产该国具有比较优势商品同时，两国的相对商品价格会逐渐接近。直至该价格在两个国家中相等。那个均衡点上，双方都不会继续扩大其具有比较优势商品的生产。AB0EPPFCICPB/PA机会成本递增条件下的两国生产中的不完全分工。第二十一页，共八十二页，2022年，8月28日四、运输成本与国家贸易结论：运输成本不影响两国的贸易基础与结构，但降低贸易的总水平和生产的专业化程度；可能导致非贸易品；贸易后两国进出口商品不再有统一价格，要素价格均等化的理论不再成立；

第二十二页，共八十二页，2022年，8月28日运输成本也可能通过选址影响国际贸易根据选址目的不同，产业可划分为资源导向型（resource-oriented)、市场导向型(market-oriented)和流动型(footlooseindustry)。资源导向型，指的是那些倾向于靠近其生产所需原材料产地的产业。如钢铁、化工、发电等行业。第二十三页，共八十二页，2022年，8月28日运输成本也可能通过选址影响国际贸易市场导向型指的是那些靠近该产业产品的市场的产业。这类产业的特点是制成品比原材料重很多，或在生产过程中进行运输十分困难，比如，软饮料产业。靠近市场，节约运费，如饮料业，啤酒厂。流动型产业（footlooseindustries）是指那些在生产中既没有大量重量损失又没有大量重量增加的产业。这些产业一般都有较高的价值/重量比率，并且流动性较强，这些产业一般位于能使其总制造成本最小化的所在地。如欧美电脑、手机将本国生产零部件运到我国进行组装。第二十四页，共八十二页，2022年，8月28日

赫克歇尔—俄林理论认为，封闭条件下产品的相对价格差异导致国际贸易的发生。随着贸易的开展，产品的相对价格不断调整，贸易参加国国内的相对价格等于均衡价格，密集使用丰裕要素的产品的相对价格会因为出口的增加而上升，密集使用稀缺要素的产品的价格会因进口而下降。两个国家两种产品的价格最终会趋于一致。一、要素价格均等化理论

factor-priceequalizationtheorem第二十五页，共八十二页，2022年，8月28日产品价格的变化对要素价格的变化有重要影响。国际贸易可能导致要素价格均等化的论点首先由赫克歇尔首先提出。俄林则认为，虽然各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的状态不能实现，但是商品贸易可以部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，因此，国际贸易使要素价格存在均等化的趋势。一、要素价格均等化理论

factor-priceequalizationtheorem第二十六页，共八十二页，2022年，8月28日（一）H-O-S定理的基本内容

自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。

第二十七页，共八十二页，2022年，8月28日要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):主要含义：自由贸易会使各国同质要素的绝对和相对价格相等。要素相对价格均等：(W/R)A=(W/R)B

要素绝对价格均等：WA=WB;RA=RB

贸易会缩小同质要素收入的国际差异第二十八页，共八十二页，2022年，8月28日(二）H-O-S定理的经济学解释

在没有国际贸易的条件下，A国商品X（劳动密集型）的相对价格低于B国，因为A国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当A国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在B国所发生的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距第二十九页，共八十二页，2022年，8月28日要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):要素价格均等化定理(简称H-O-S定理)现实与理论不完全一致的解释：

A.生产要素是非同质的

B.不同国家技术不同

C.不完全竞争

D.存在运输成本

E.存在贸易壁垒国际贸易均衡价格（位于两国国内均衡价格之间）国际贸第三十页，共八十二页，2022年，8月28日国际贸易均衡价格（位于两国国内均衡价格之间）二、填空题、判断1、各个理论的创立者：（一）古典贸易理论a、绝对优势理论-------亚当-斯密b、比较优势理论--------大卫-李嘉图（二）新古典贸易理论a、H-O理论------赫克歇尔、俄林、萨缪尔森b、新贸易理论-------保罗·克鲁格曼（PaulKruguman）、以色列经济学埃尔赫南·赫尔普曼（ElhananHelpman）、詹姆斯·布兰德（JamesBrander)、兰卡斯特（三）当代国际贸易理论a、里昂惕夫--------里昂惕夫之谜b、国际竞争优势理论（钻石理论）------迈克尔-波特c、战略性贸易理论------保罗-克鲁格曼d、新国际贸易理论------杨小凯第三十一页，共八十二页，2022年，8月28日里昂惕夫之谜：根据要素禀赋理论，一般认为，美国是资本相对丰裕，劳动相对稀缺的国家，应该是资本密集型产品的出口国和劳动密集型产品的进口国。然而里昂惕夫运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与该理论相悖，被称为里昂惕夫之谜。第三十二页，共八十二页，2022年，8月28日对里昂惕夫之谜的不同解释

里昂惕夫认为各国的劳动生产率是不同的，1947年美国工人的生产率大约是其他国家的3倍，因此，在计算美国工人的人数时应将美国实际工人数乘以3倍。这样，按生产效率计算的美国工人数与美国拥有的资本量之比，较之于其他国家，美国就成了劳动力丰富而资本相对短缺的国家，所以它出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，与要素禀赋论提示的内容是一致的。这种解释是行不通的，里昂惕夫后来自己也否定了这各种解释。因为，如果说美国的生产效率高于他国，那么工人人数和资本量都应同时乘以3，这样美国的资本相对充裕程度并未受到影响。（一）劳动效率的差异第三十三页，共八十二页，2022年，8月28日（二）人力资本的差异

人力资本（humancapital）是指所有能够提高劳动生产率的教育投资、工作培训、保健费用等开支。克拉维斯（）、基辛（）、凯能（）和钱鲍德温（）等经济学家用人力资本的差异来解释“谜”的产生。这些经济学家认为，里昂惕夫计量的资本只包括物质资本（physicalcapital），而忽略了人力资本，若将人力资本部分加到有形资本当中，将很明显地得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。因为美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本。他们曾作过实际的估算和研究，成功地消除了“谜”。第三十四页，共八十二页，2022年，8月28日

H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。美国通过对外贸易来节约资本、安排剩余劳动力。(三)关税和政府的其他贸易壁垒第三十五页，共八十二页，2022年，8月28日Kravis（1954）发现美国对进口商品征收关税，受贸易保护最严格的产业就是劳动密集型产业。因而降低了美国进口替代品的劳动密集度。Baldwin（1971）计算了关税对进口的影响：如果没有关税，美国进口品的K/L比率会降低5％左右。

(三)关税和政府的其他贸易壁垒第三十六页，共八十二页，2022年，8月28日2、机会成本机会成本理论认为，机会成本的差异是国际贸易产生的原因，一国在机会成本较低的商品生产上具有比较优势，应该专门从事该商品的生产,并出口部分该商品换取本国机会成本较高的,即比较劣势产品。（高低）第三十七页，共八十二页，2022年，8月28日里昂惕夫是用双要素模型来分析的，未考虑其他生产要素如自然资源。而实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不属于资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。比如，美国的进口品初级产品占60%－70%，而且这些初级产品大部分是木材和矿产品，而这些产品的自然资源密集程度很高，把这类产品划归资本密集型产品，无形中加大了美国进口品的资本与劳动的比率，使“谜”产生。如果考虑自然资源这个因素在美国进出口贸易结构中的作用，就可以对谜进行解释，里昂惕夫后来在对美国的贸易结构进行检验时，在投入——产出表中减去19种自然资源密集型产品，结果就成功地解开了“谜”，取得了与要素禀赋论相一致的结果。这个原因也可用来解释加拿大、日本、印度等国的贸易结构中“谜”的存在。

（四）自然资源因素被忽略第三十八页，共八十二页，2022年，8月28日第二节提供曲线及其性质

提供曲线（offercurve）又译作供应条件曲线，也称相互需求曲线，是由马歇尔和艾奇沃斯提出的，它表明一个国家为了进口一定量的商品，必须向其他国家出口一定量的商品，因此提供曲线即对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹。两个国家的提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（交换比率）。第三十九页，共八十二页，2022年，8月28日第二节提供曲线及其性质

提供曲线反映的是一国为了进口其某一数量的商品而愿意出口的商品数量。提供曲线包含了供给和需求两方面。反映了一个国家在不同的相对价格水平下所愿意进口和出口的商品数量。曲线本身是由一个国家的供给(出口)、需求(进口)曲线合成的。

第四十页，共八十二页，2022年，8月28日OXYC0C1C2CABEFGLMNX0X1X2Y0Y1Y2T0：出口LA（=OX0），进口EL（=OY0）T1：出口MB（=OX1），进口FM（=OY1）T2：出口NC（=OX2），进口GN（=OY2）T2T1T0提供曲线提供曲线上的每一个点都对应着一国在一定的国际交换比率下进出口的均衡数量T2X提供曲线的推导方法1：贸易三角形第四十一页，共八十二页，2022年，8月28日提供曲线的几何形式:假设有AB两国,A国专门生产X商品,B国专门生产Y商品,A国出口X商品进口Y商品;B国出口Y商品,进口X商品（如下图，左图为A国提供曲线图，右图为B国提供曲线图）A国的提供曲线表明在不同的贸易条件下,A国愿意出口多少X商品来交换Y商品;B国的提供曲线表明在不同的贸易条件下,B国愿意出口多少Y商品来交换X商品.Y0XA国A国的提供曲线Y0XB国B国的提供曲线第四十二页，共八十二页，2022年，8月28日提供曲线的特点提供曲线两点值得注意：（1）提供曲线在原点与封闭经济的国内价格线相切，且当一国比较优势产品为X时，其提供曲线凸向X轴；当一国比较优势产品为Y时，其提供曲线凸向Y轴。（2）提供曲线一般正斜率，但也可能在到达一定点之后转变为负斜率。如图，NB往回弯曲，表明一旦贸易超过N后，外国为追加1单位的X商品进口而愿意出口Y商品的数量逐渐下降。YXX1X2Y1Y2T’T1T2B0MN第四十三页，共八十二页，2022年，8月28日YXX1X2Y1Y2T’T1T2B0MN提供曲线的特点发生提供曲线回弯的现象，主要原因是：（1）外国不断增加Y商品的出口，Y的生产量扩大，从而面临边际成本的递增。（2）外国不断增加X商品的进口，X消费量扩大而Y消费量减少，从而X商品的边际效用递减，并可能降至Y商品的边际效用水平之下。第四十四页，共八十二页，2022年，8月28日提供曲线的形状提供曲线弹性：出口数量变化的百分比除以进口数量变化的百分比。进口需求弹性elasticityofdemandforimport：进口需求量变化的百分比除以进口相对价格变化的百分比。以进口需求弹性代表提供曲线弹性。

可以比较OS、OR长短图提供曲线的进口需求弹性第四十五页，共八十二页，2022年，8月28日

国II的提供曲线位于国内均衡价格PA′之下，国I的曲线位于PA之上，如果将两条曲线置于一个坐标轴内，则两国的提供曲线位于两国的国内相对商品价格（即均衡价格）之间。这就是互惠易的范围。在一个坐标轴内，只要两条曲线在原点有不同的斜率，即两国国内的均衡价格不同，它们总会在某处相交，因为两国国内均衡价格存在差异，为贸易提供了基础。PA′PA国I国IIYX0PE●E商品相对价格的决定与贸易均衡第四十六页，共八十二页，2022年，8月28日商品相对价格的决定与贸易均衡如果国际市场处于不均衡状态，两国的供求力量会自动使之回复平衡。例如，如在PF时，国家1的贸易条件恶化，国家2愿意进口X大于国家1出口的X，供不应求的X将使其价格上升，这样国家1愿意出口的X增加，国家2愿意进口的X减少，供不应求得以缓解，当X相对价格达到PE时，国家1出口X等于国家2进口X，供求平衡，市场出清，相对价格与贸易均衡价格重合。PA′YPA国II●EPFM●F●X第四十七页，共八十二页，2022年，8月28日提供曲线的移动与原因当供给或需求发生变化时，一国的提供曲线的位置就会移动。提供曲线的移动不同于同一提供曲线上贸易数量的变动，它往往会改变一国的贸易条件，进而对一国的总福利水平和贸易利益发生显著影响。从需求方面看，引起提供曲线转移的主要原因有社会偏好和需求构成的改变等等。从供给方面看，造成提供曲线转移的主要因素有资源总量、技术水平和要素生产率的变化等等。提供曲线移动的两种经济效应：一是对贸易条件的影响，二是对贸易数量的影响。第四十八页，共八十二页，2022年，8月28日相互需求理论的基本观点1.进口商品的价值不是由其生产成本，而是由“获得成本”决定的，而获得成本则是指为了换取进口所需偿付的出口商品的数量。2.物物交换的比率必然在交易双方国内交换比率形成的界限内摆动。3.这一摆动的比率要能稳定下来而成为现实的国际交换价格，必须是贸易双方达到贸易均衡的时候，即一国出口总量刚够支付该国进口总量的价值，或者说必须满足国际需求方程式：甲国进口需求量×国际交换价格=甲国的出口=乙国进口需求量×国际交换价格=乙国的出口

第四十九页，共八十二页，2022年，8月28日4.国际交换价格的摆动方向和幅度，取决于彼此的商品需求强度，即对别国产品需求强的国家，它的商品交换对方商品的能力就要降低，国际交换价格将偏向于它的国内交换价格，则贸易条件将变得不利，反之，贸易条件则变得有利。5.国际交换价格越接近本国国内交换价格，分得的利益越少，相反，越接近对方国家国内交换价格，则分得的利益就越多。第五十页，共八十二页，2022年，8月28日1985年美国麻省理工学院的Paul.Krugman在《市场结构与对外贸易》中提出。在较大的规模经济（即必须达到一定生产规模，才能分摊固定成本，从而赢利）的存在意味着世界市场只能支持少数几家公司赢利的行业里，一个国家可能会因为它的公司能获得先发优势而在该行业的某些产品的出口中处于主导地位。新贸易理论第五十一页，共八十二页，2022年，8月28日在某些情况下，各国之所以专门生产和出口某些产品并不是因为要素禀赋的不同，而是因为在某些行业，世界市场只能支持数量有限的公司的存在（如商用飞机行业）。在这些行业里，首先进入市场的公司会建立起一种后来者难以动摇的竞争优势，即先发优势（First-moveradvantages)先发优势指能最终促使一个公司成为某个行业先行者的经济和战略优势运气、企业家精神和创新意识对公司获得先发优势起重要作用为政府干预和战略性贸易政策提供了论据新贸易理论第五十二页，共八十二页，2022年，8月28日该理论将完全竞争假设和规模收益不变的假设条件扩大为垄断竞争假设和规模收益递增假设。该理论说明，即使两国在要素禀赋和技术条件上相近，也可以实现国际分工和国际贸易，从而对H-O定理是一个重要的补充。规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。由规模收益推动的国际分工和国际贸易具有不确定性。垄断竞争模型的基本思想是贸易能够扩大市场规模，从而使规模经济与国际分工和国际贸易之间产生一种良性循环。新贸易理论第五十三页，共八十二页，2022年，8月28日第三节要素禀赋理论

基本假设条件相关基本概念

H-O理论的主要内容

H-O理论模式和均衡分析里昂剔夫之谜第五十四页，共八十二页，2022年，8月28日一、基本假设条件

1.“2×2×2”模式。两个国家、两种商品、两种要素。

2.两国在生产中使用同种技术。造成K/L比例不同的原因有两个，一是技术水平不同，二是要素价格不同或资源禀赋不同，本模型造成K/L不同的原因是要素价格（或资源禀赋）的差异。也就是说，如果两国要素价格一致，则两国生产者在每一种商品生产中使用相同数量的劳动和资本。但由于要素价格通常并不相同，因此，在生产同种商品时，每个国家所使用的资本和劳动数量并不相同，每个国家的生产者将更多地使用相对便宜的要素以减少生产成本。技术相同也说明两国的等产量线是相同的。此假设主要为集中分析要素禀赋差异的作用.第五十五页，共八十二页，2022年，8月28日3.商品X是劳动密集型(labor-intensive），商品Y是资本密集型(capital-intensive)。即X的K/L比例低于Y商品的资本劳动比率。

4.规模收益不变。其含义是，在短时间内不会改变资本和劳动搭配的比例，生产可能性曲线不变，在相同生产条件下，增加劳动和资本数量的比例与增加产品产量的比例相同。Q=F(2K,2L)=2F(K,L)5.两国生产不完全专业化。这意味着即使是自由贸易，任何一国也不可能完全放弃某种商品的生产，两国将继续生产两种商品。这一假设也隐含着这样一层意思，即没有一个国家是“非常小”的国家。第五十六页，共八十二页，2022年，8月28日8.生产要素在国内完全流动，而在国际间不流动。其含义是：由于国际间生产要素流动性为零，以至于如果没有国际贸易，生产要素收益的国际差异将永远保持下去。

9.无运输成本、关税或其他阻止国际贸易自由流通的障碍。这意味着生产的专业化一直进行到相对和绝对商品价格在贸易双方取得一致时为止。这一假设也是为了简化分析，以便于集中讨论贸易的原因及结果。

10.两国的资源均得到了充分利用。其含义是，在两国中均不存在未被利用的资源和要素。

11.两国的贸易是平衡的。这意味着，每一国的总进口额等于其总出口额。第五十七页，共八十二页，2022年，8月28日6.两国有相同的消费偏好。这意味着两国无差异曲线的形状和位置完全相同，所以，当两国商品的相对价格相同时，两国将以相同的比例消费X商品和Y商品。7.两种商品和要素市场存在完全竞争。其含义是：存在着大量的卖者和买者，任何人都不能影响商品和要素价格，而且生产者和消费者对国内任何地方的所有商品和要素价格情况了如指掌。完全竞争也意味着商品价格等于其生产成本，没有经济利润。第五十八页，共八十二页，2022年，8月28日2要素禀赋（factorendowments)要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。判断一国要素禀赋有两种方法：（1）物质定义法（2）价格定义法第五十九页，共八十二页，2022年，8月28日要素禀赋的物质定义法若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为（TK/TL）若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B，且有：

(TK/TL)A＞(TK/TL)B

则称A国是资本丰裕的国家，B国是劳动丰裕国家。第六十页，共八十二页，2022年，8月28日图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合ρA>ρB

，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。注意：要素禀赋是一个相对的概念。资本劳动比率通常用人均资本存量来估算第六十一页，共八十二页，2022年，8月28日要素禀赋的价格定义法如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若甲国的要素禀赋为(w/r)甲，乙国的要素禀赋为(w/r)乙，且有：

(w/r)甲<(w/r)乙则称甲国是劳动丰裕国家，乙国是资本丰裕的国家。若物质定义和价格定义矛盾时，如(TK/TL)乙>(TK/TL)甲，而同时(w/r)甲>(w/r)乙时，以价格定义为准。第六十二页，共八十二页，2022年，8月28日

要素密集度的图示K(W/r)1QY2(K/L)YK(W/r)2QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XLQY1QX2QX1(K/L)XL甲国商品X和Y的要素密集度乙国商品X和Y的要素密集度甲国劳动的相对价格为(w/r)1，乙国劳动的相对价格为(w/r)2，但是在两国均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在那国产品Y均为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。第六十三页，共八十二页，2022年，8月28日事实上，一种商品生产的要素投入之比可以变化。当要素价格发生变化，要素投入之比会发生调整。如劳动价格上升，两种商品生产都会出现资本代替劳动的现象。此时两种商品的资本和劳动投入之比（K/L）都上升，因商品特性不同，资本和劳动投入之比调整会有所不同。但在H-O理论中，两种商品要素密集度是给定的，不随要素价格的变化而变化。即使要素价格变化导致两种商品生产的要素投入之比变化，但不会改变两种商品要素投入之比的相对关系。即，如最初A是资本密集型商品，无论要素价格如何变化，两种商品的要素投入之比如何调整，A的（K/L）自始至终大于B的（K/L），A始终是资本密集型商品要素密集度第六十四页，共八十二页，2022年，8月28日等产量线和等成本线（要素相对价格）的切点反映该要素价格水平下最优的要素投入组合。要素相对价格是（w/r)

时，生产A的最优资本劳动投入之比由KX斜率表示，B的是KY表示。显然A是资本密集型商品要素价格是(w'/r')

，A最优是K′x，B最优是K′Y，A依然是资本密集型商品。因此，各商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化。第六十五页，共八十二页，2022年，8月28日要素禀赋和生产可能性曲线的形状乙国的PPC甲国的PPCX要素禀赋与生产可能性曲线甲国的PPC比乙国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映甲国可以比乙国生产相对更多的X，其原因为甲国是劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。第六十六页，共八十二页，2022年，8月28日三、H-O理论的主要内容

TheFactor-Proportions要素供给比例理论狭义的要素禀赋理论也称要素供给比例理论（Thefactor-proportionsTheory-HO）不同的商品需要不同的生产要素比例，而不同的国家拥有的生产要素相对来说也是不同的。因此，各国都生产那些能够较密集地利用其较充裕的生产要素的商品时，必然会有比较利益产生。每个国家最终将出口密集地使用其相对丰饶和便宜的生产要素的商品，而进口那些密集地使用其相对稀缺和昂贵的生产要素的商品。甲国劳动力丰富，生产劳动密集型商品X，乙国资本丰富，生产资本密集型商品Y。第六十七页，共八十二页，2022年，8月28日H-O模型的基本逻辑

要素禀赋（要素存量比率）——要素供给——要素的相对丰裕程度——要素相对价格差异——生产成本差异

——产品价格差异——国际贸易第六十八页，共八十二页，2022年，8月28日四、H-O理论模式和均衡分析贸易依赖于各个国家各自生产资源（要素）的相对丰裕程度。

贸易的首要条件是商品的价格差异。贸易前的价格依赖于贸易国的PPF和CIC，因此商品的价格差异有三个最基本条件差别：要素禀赋、技术和偏好。H-O理论假设贸易国的技术和偏好相似。差别主要是要素禀赋。

第六十九页，共八十二页，2022年，8月28日H-O理论的推理过程

商品相对价格（差异）要素的相对价格（差异）要素的派生需求（相同）商品的最终需求（相同）技术（相同）要素供给（差异）消费偏好（相同）生产要素所有权分配即收入分配（相同）比较优势国际贸易模式第七十页，共八十二页，2022年，8月28日B

由于资源禀赋不同，因此有不同的PPF曲线。A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与E点重合的E’点。由于E点和E’点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。B’A’E＝E’YXXYⅠⅡ

(PX/PY)ABAA国商品X的相对价格B国商品X的相对价格贸易后商品的国际均衡相对价格GF(PX/PY)B(PX/PY)*AH-O模型的几何解释H-O模型的几何解释第七十一页，共八十二页，2022年，8月28日YBAOB′A′XEBEAPaPb

pa<pb，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势。即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势.封闭条件下的相对价格第七十二页，共八十二页，2022年，8月28日H-O定理的意义1、它把各国之间相对要素的差异或要素禀赋独立出来，作为比较优势和国际贸易产生的基本原因或决定因素。俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的原因。”靠山吃山，靠水吃水。

2、H-O定理说明了国际贸易的流向，即从该要素丰富的国家输出到该要素稀缺的国家。

3、H-O定理同样适于国内贸易，特别象中国这样一个幅员辽阔的国家，更应该注意发挥不同区域的地区优势。第七十三页，共八十二页，2022年，8月28日二、贸易术语的国际贸易惯例国际贸易惯例：在国际贸易长期实践中形成的一些具有普遍意义的习惯做法和解释国际贸易惯例的范围：国际上一些组织、团体就国际贸易某一方面，如支付、运输、价格等问题的解释或订立的规则。国际上一些主要港口的传统惯例或行业惯例。各国司法机关或仲裁机构的典型案例或裁定。第七十四页，共八十二页，2022年，8月28日第一节