2020年浙江省《期货法律法规》测试卷(第228套)

2020年浙江省《期货法律法规》测试卷考试须知：考试时：分钟请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称请仔细阅读各种题目的回答要，在规定的位置填写您的答案由于不同的科的题型同文档中能只有大标而没有的况发生这正常况答姓:考号:一(30题1.审客户是否透支易，应以规的证金比为准期交易所客期业协会期货司2.非结算员的客户申或注销其交易码的，由)按照期货易所的规定办理A.结员交易结会全面结会非算会员3.从业须遵守律、法和政策守)有关则和在构的章制。A.中国证监第页中期货业协会期交易所保金监控中心4.期公应当对客户交指令是否入交易承担)责任。审查监督举证执行5.某期货公司拟从事金融期货经纪业务申业资前两月司当着重考虑的因素是()否续符合规定准。发展划客户量风险监指标交易模6.下列关期货交易所并分立的描述错误的是)。期货交易所分立的，其债权、务由分立后的期货交易所承继期交易所合并的合并前方的债务由合后存续或者新设的易所承继并前各方债权当合并前受偿毕期货易合可采吸合并新合两方期货交易所的并、分，中国证会准7.非算会员的客户出入金，只能通()期保证金账户理。结算员交易结会全面结会非算会员8.不作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的()。第页本公的研报告合取得的研究报告相关业信资料未开发布的相关信息9.根据《期货市场户开户管理规定货公司登()办理客交易编码的注销。期交易所交易结算系统期货司结系统中期保金监控中统开系统期货司交系统10.(对期市场实行集中统一的监督管理。中期货业协会中国银监会国院期货监督管理机构期交易所11.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂者利用职务之便牟取其他非法利的没收违法所得，并处)万元以罚款；情节严重的，暂或者撤销任职资格。1351012.《期经纪同指》《货交风险明书由()定。中证监会中期货业协会期交易所商部第页13.货公司应当合理设置业部门及其职，建()，相容岗位应分离。风险预机制岗位责制度连坐度保甲度根据《期货交易管理条例》的规定，期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(。中银监会商部中期货业协会国院期货监督管理机构15.期货交易应当在由务院期货监督管机构审批而设立()、国务院批准的或国务院货监督管理机批准的其他期货交场所进行。期交易所期货司证交易所证券司16.合投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元投资于单只合资管计划的金额不于()万，单权商及生类资产理计划的金额不低于100万元。2030405017.当分配的客户交易编码，期交易所当()允许客户使用。A.当日第页次日下交易日下交易日18.期公司应当按照规定为客户申请、注销()。交易码交易户结算码结算户19.货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包()A.并分立停、解散或者产变更注册资本调整股结变更业范新增有%以股权的股东或者控股股东发生变化20.货交易所因合并、分立者解散而终的，由()予以公告。中证监会国院财部期货结机期货资者保障基金管理机构应当以)设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期交易所名保障基名期货公名期投资者名22.免职首风官以()释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出构第页中期货业协会公董事会公住所地期货交易所23.标仓单充抵保证金的，期货易所以抵日)该准单对应品种最交月份期货合约的结算价为基准计算价值。前交易日前交易日前交易日当日24.()法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实监督管理。证券司期货司期交易所中证监会及其派出机构25.行会员分级算制度的货交所可根据算会资信业务展情，限结算会的算务范围，但应于()日报告中国证监会。3571526.期交易程对每位个人投资者的保证金损失在10万元下(含0万)的部分全补，超过0万的部按()补。90％80％70％60％第页27.期货投资者保障基金管办法》的制依据()。《货交易管理条例》《货交易所管理办法》《期货司监督管理办》《期货业人员管理办》28.期公司股东、董事不得违公司规的程序，越过)直接首席险下达令者涉席风险官的工。董会理会监会股东会29.货交易应)向监控中心对客户资料。随不期随定期30.构任用具有业资格考合格明人且为办理业资申请应符的条不括)。品行端正，具有良好的职业道已本机构聘最近三内未因违法违行为被撤销证券、货从业资格有年以上金融业务经验二(20题31.投资者对其提供信息和证明材料的)负责，并配合经营机构进行适当性评估分类及匹配管理。A.真性第页时性准性完性32.全结会员期货司非结算会结，当订算议结协应包下列哪内容)交易指令下达方式及审查或者验证措施证金标准结会员结准备金最低余额风管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时不可归于协议双方当人所造成损失的情及其处理方式协议变更和除违约责，争议处理方，双方约定且不违法律、行政法规定的其他项33.下列关于期货公司供研究析服务的表述，正确的有)。研究分报告应当制作适当的书面或者电文本形式货公司名称及其业资格研分人姓、业证、作期内容研究分析报告当注明关息资料来分意的限性与使者险示研究析员当研分报告内和责证信来源法规究方法业审，分析结理制作、供的研究分析告不他人的34.证司其他业违法违规者风险)资格的证会责期货公司与证公司的业务关。务限制务务务35.货交易理)，应当务期管准。制定或者程、交规、、或者交易第页依法展经业务国务院期货监督管理机构规定的其他事项36.下列哪些机构专人，因违法为者纪为撤资，被销格日起未5年的，得请货司事监事和高管人的职格)投资咨机构财务顾机构资评级机构、验证机构资产评机构期货公司执行非受人的交易指令造客户损失，应当(，户予以追认的除外期公司承担赔偿责非托人承担连带责非托人承担赔偿责期公司承担连带责38.根《货易理例列员中不得担任期货交易所负责人的有。4年被解除职务的证券长3年因行撤格师5法行为被解除职理6年因行解务券所人39.《货从业人员管理办法》制定的初衷是()。加强期货从业员的资管理加强市管理规范期货从业员的执行为适投资者更好的盈40.银的工作人员违反规定，为他人出具)，情节别严重的，处五年以上有期徒刑第页票据存单资信明信证41.首风险官应当保期货公的)。商业密客户息商业划股东息42.期货业人员现么情况机构应当自上述情发生之起10工日内协报告，由协会销其从业资格)辞职被聘死亡怀孕43.券公司应当按()的则确保效防和隔介绍业务与其他业务的风险。A.自律合规内部制审慎营44.请财务负人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条包(。具期货从业人员资格具有大学本科上学历者得学士上位申请财负责人的任职格．还应当具有会师以上职称或注册会计师格申请业部负人的任资格，应当具有事期货务以上经验，或其他金融业务年上验第页非结算会员下达的交易指令进入货交所后期货易所当及将委回报成交结反馈()。全结算会员期货公司非结算会员中证监会财部46.据)等行政法规和规章制期货市客开户管规。《货交易管理条例》《货交易所管理办法》《货公司管理办法》《证券司为期货公司供中间介绍业务试办法》47.下列不于会员制期货交所理事会的权的()。决会员的接纳和退出决定对规行为的纪律分选和更换会员理事决增或减少期货易注资本48.下列()可构成操纵证券、期货市罪。集资金优势股或者持仓优势或者利用信息连卖纵期货易价格或证券、期货交量与他人通以先约定价格进行证券期货影证券、期交价或者证券期货易量以己为交易对象进不转移证券所有权的自买自卖影响证券期货交易价格或者证、货易量传播影响证券易的虚信，扰乱券易市场49.取得期货交易所面结算会员资格的期货公司可以托为)办理金货结算业务。A.客户第页非算会员结算员特别结会员证券公司只能接受()的货司委托从事介业务。全资有控股被一机构控制其期货公司的委托、(10题51.期货交所为债务人，权人求冻、划期货易所员在货交所保金户中的资金的，人民法不予支。)境外机构不以我国期货交所进行期货交易。()期公司未按每无债算度要，行应金给义，货易代期货公司履行义务后，有权向履行义务的一方追偿。)全面结会员期货公无需为每个非算会员开立个内部专门账户，明细核算。()证公司可接受托，代客户达交易指令利用客户的易编码、资账号或者期货结算账户行货易代户接收、管者改易码。()期货司行货易的理的急施成户失，货公不担偿任。()非法取期交易内幕息的，在涉及对期交易有重的息未开，从事内幕信有的货交易重以或者一的金。)期公司不为股控人或者其他人资对担保。)立期货交易，部。)期公司的从业人员不能以个人义受客户委托代理客户从事期货交易。)(2题)第页：1：2：3：4：：C6B7：8：9：10：C：：：：：：：AAB：：：：：：：：：31：32A,B,C,DA,B,C,D34：A,B,C35：36：37：3：：：4：A,B,C43：4：：46：：：49：A,B5：51对错对错错56对对对错对：：1高民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户否透支交易，当以期货交易所规的保证金比例标准。故本答案为。2货司金融期货结算业务试行办法》第八条，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非算会员按照期货易所的定办理。本题答案为。3货从业人执业行准订第四条定，从业员必须遵守有关律、法规、规章和政策服从中国证券监管理委会以简称中国证监会的监与管，从协会的自律性理，遵守期货交所有关则和所在构的规章制度。4高民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条，期货公司应当对客的易令是否入交承举证任故题答案为。5：根据《期货司监督理法》第六期货公申金融期经业务资，当具备下列件：申请前个风险监管指标持续符规标准具有的公理、风险管理制和制行符中国证监期货保金管监的规定业务和符相规行第页(五高理近内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，不良信用记录，且不存因涉嫌违法违规营正在有权机关查的情形；(六不在被国证会及派出构采《期货易所管理办法》第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可采取吸收合并和设合并种方式，并前各方的债权债务由合并存或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所继。故本题答案B。货司金融期货结算业务试行办法》第十二条，非结算会员的客户出入金，只能过非结会员的期货保金账户办理，故本答案为。8货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易询服务时应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确性判断期货公司提供的资方案或者期货易策略应当以本公司的研究告、合法取得的究告相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据期公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的资决策计划信息货场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系办理客户交易编码的注销。故本题答案。交易理例》第五条定，务期货监督管机构期市场实行集统一的监督理国院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督理职责货司董事、事和高级管理员任职格理办法第十二条期公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的。没收违法所，并处万以罚款情节重的暂或者销任资格故题答为B。12货公司监管理法第六十四条期货司为客户开立货经账前，应当向客户示《期货交易险说明书签认签货合纪合同指引和期货交易风说明》中国期货业会制。13货公司监管理法第五十条。货公应合理设置业部门其能，建立岗责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务当不同部门和员分开办理期公应设立风险理门者岗，理控制期货公司经营险期公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。14货交易管条例第条规定，国院期监管理机构对货市实集中统一的督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管机的权，履行督理责。15货交易管条例第条规定，期交易当依照本条例六条一规定设立的期交所国院准或者务期监管机批准其期交场进第页行。禁止在款规定的期货易场所之外进行期交易。16券期货经机构募产管理计划作管规》第三条第小条合投资者投资于单只固定收类资产管理计划金额不于元，投资于单只混合类资产管理计划的额不低于万元，投于单只权益类、商品及金融生品类资产管理划的金额不低于万元。资产理计划资于《管理办法》第三十条第五项规的非准资产，受个格资托资的额低于万市场户户管理规定第二一，当日分配客户易码，期货交所应当于下一交易允许客使。故本答为。公司督理办法》第十条期公司应当按规定客申请、注销易编码客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的金号交易编码给人用。交易理例》第十九规定期公司办理下事项应经国务院期监督管理构批准：合并、分立、停业、解散或者产；变业务范围变更注册资本且调整股权结构新增有以上股权的股东或者控股股东生变化国院期货监督管理机构规定的其他事项。前第项第五项所事，务院货督理机构应自理请之起20日内作出准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之起2个月内作出批准者不批准的决定。20货交易所理办》十八条，期交易因并、分立或解散终的．由中国证会予公。故本题答为。21货投资者障基管办法》第八规定保基金管理机应当保基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。22公司风险理规定试)》第十六条规定期货公司董事会免除首席风险职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名书面报告公司所地中国证监会派机构。被职首风险官可向司所地国监派出机构释明况。23货交易所理办》七十一条规，标仓充抵保证金，期交所以充抵日前一交易日该准仓单对应品种近交割份期货合的结算价为基准算价值。故题答为A。公司货资咨询业务行办》五条，中国监会其出机构依法期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案。交易管办法》第六七条实会员分级结制度期交易所可以据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于日报告中国证第页监。故本题答案为。投资保基金管理办》第十条，对每位人投者保证金损失在万元下含万元的分补。过万元的部分按百分之九补偿。故本题答案为。投资保基金管理办》第条为保护期货资者合权益，根据期货交易理条例定本办。题为。货首席官管定试行》二十七条期货公司股东、事不得违公司定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题答为。市场户户管理规定第三二，期货交易应当期监控中心核客户资。故本题答案为。从业员理办法》第条规，构任用具有业资考合格证明且合下列条件的人员从期货业务的，应为其办理从业资格申：(一品行端正，具有好的业德；已被机构用；最近年内未受过刑事处罚或者中国监会金监管机构的行处罚；未被中国证监会金监管机构市场，或者期已；最近年内未法违规行为证、期货业资格；中国证监会规的其条件。机构得用从资的员从期业，得办从业格请程作：货机构投资者当管理指试》第，投资者对其的证料、、，合机构行当、管。投资者的，其投资者分的，应当机构。公司期业务行办》七条，全会期公司为员，应当。应当下列内：一交易指令下或者证；二证金；三会最额；风险管、条件序；(程；事、；七当事人所损失其理；(九违任(十处理十一定不违反、行法规。为的内，本题案为公司货资业务行办》十条分人员应当对分的，保合合规，法业，分合。分应制作当的或者本，明货公司其业务资格、分人、从业证、作期内，明资料的、第页意的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识权。故本题答案。34券公司为货公提中间介绍业试行法第三十一条证券司其他业务涉违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案ABC。货交易管条例第三条，期货易所理列事项，应经国院货监督管理机构准：(一定或者修改章程、交易规则；二上市中、取或者复易种(务期货督理构规定的他项国务期监管理机构准货易所上市新的交品种。应当征求务院有关部门的意见。故本答案为。货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，本题为三条因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员．自被撤销资格之日起来逾5年。本题案。人民院于审理期货纷案若问题的规定第十条定，期货公执行非受托人的交易令造成客户损失应当由期货公司承担赔偿责，非受托人承担带任，客予以追认的除。交易理例》第九条有《华民共和国公法》一四十七条规的情形或者下列情形一的，不得担任货交易所的负责人、财务会人员：一因违为或违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年(二违法行或者违纪行被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机的专业人员，自被撤销资格之日起来从业员理办法》第条，了强期货从业员的格理，规范期从业人员的执业行为根据《期货交易理条例本。题为AC。华人共和国刑法修正六摘选》十五条，银行或者其他金融机构的工作人员违规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以有期刑者拘役；情特别重，处五年以有期刑故本题答案。货公首风官理定行)》十条规定首席风险官应当守期货公的商秘密和客户信息。从业员理办法》第一条期从业人员辞、被聘者死亡的，构应当上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。不包括项，怀孕的情况。故本题答案。公司为货司提供间介绍业务试行办》第十条证券公应按照合规审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有防和离介绍业与他务的险故题答案。44货公司董事、事和高级管理员任职格理办法第四条，请务负责人、营部负责人的任资格，应当具备下条件：一具货人格二具第页4ABCD运效率根据例等政章制ABC五列召集并告作拟订章程、则修改审审议、审议并、审议根据章程制则()48修二修、五并五集、、二、并、、(三二