经济学原理第十章外部性

外部性（Externalities）第十章在本章中，你将…了解外部性的性质（概念与种类）说明为什么外部性会使市场结果无效率（量过大还是过小）考察有时私人如何可以自己解决外部性问题

——主要是其中的科斯定理考虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用考察旨在解决外部性问题的各种政府政策因此本章重点在于三个：1、外部性四种类型、无效表现（量过大还是过小）；2、科斯定理；3、解决外部性问题的各种政府政策的比较：庇古税与管制的比较、庇古税与污染许可证的比较实现这些目的之后，你应能…区分正负外部性，并能相应举出例子能画图说明为什么存在外部性时社会最适量（最优量）不等于市场量（均衡数量），包括正、负外部性下。定义科斯定理，并能运用于具体事例解释交易成本会如何阻碍外部性的私人解决说明庇古税和污染许可证的潜在相等性从市场效率——市场失效（市场失灵）“市场通常是组织经济活动的好方法”。亚当•斯密“看不见的手”（市场价格机制）能引导作为利己的“经济人”的市场买者和卖者实现社会福利的最大化。第七章通过福利经济学的工具表明了，竞争性市场下形成的供需均衡时的均衡价格和均衡数量能实现总剩余、社会福利和资源配置效率的最大化。但市场效率是有条件的，当存在外部性时，“看不见的手”会失效。因此“政府有时可以改善市场结果”市场失效:外部性（Externalities）外部性：一个人的行为对旁观者福利（无补偿）（既不付报酬也得不到报酬）的影响。P172（P210）（解释：旁观者——市场交易之外的人）（无补偿——如有补偿则为市场交易，则不属旁观者）外部性会引起市场失效。这时候的均衡结果（均衡产量和均衡价格）并不是有效率的。【因为这时社会福利并不能单从市场交易中买者和卖者的福利（总剩余）来衡量，而需要包括市场交易之外的旁观者的福利）。总之，存在外部性时，均衡并没有使社会总利益最大化】正负外部性的区分P172（P210）当一个人的行为对旁观者的利益造成不利的影响时，称为负外部性（negativeexternality）.当一个人的行为对旁观者的利益造成有利的影响时，称为正外部性（positiveexternality）.铝

化肥等生产污染(P173)汽车废气、污染（P172）吸烟（P184复习题5）狂吠的狗(宠物的噪音)（P172）公寓中高音量的音乐噪音（P184问题与应用5）负外部性的例子疫苗教育灭火器修复历史建筑新技术研究正外部性的例子一、外部性与市场无效率（一）、生产中的负外部性以铝生产和铝市场交易为例铝市场…P173（P212）铝的数量0铝的价格市场量需求曲线(私人价值)（买者评价）供给曲线（私人成本）均衡从买者和卖者总剩余最大化角度看，这个均衡似乎是有效的…如第七章福利经济学所表明的，竞争性市场均衡时这一均衡市场量使得卖者和买者的生产者剩余和消费者剩余加总起来的总剩余最大。仅从买者和卖者参与市场获得的利益角度来看，这个均衡的市场量似乎是有效的。但从整个社会角度看，因为铝生产中的污染导致负外部性而使这一均衡结果是无效率的…

如果铝工厂排放了烟污染物——烟尘,对周围居民（旁观者）造成影响（又未对此进行补偿），即存在负外部性。此时，生产铝的社会成本高于铝生产者的私人成本。对每一单位铝的生产来说，社会成本应不仅包括铝生产的私人成本，还要加上它所造成污染的外部成本（即它加在旁观者身上的成本）。市场量污染与社会最适量...铝的数量0铝的价格需求(私人价值)供给(私人成本)社会成本最适量污染成本（外部成本）均衡最适观察上图，可以得出结论…1.表明在存在污染这样负外部性的情况下，由于没有包括外部成本，铝市场均衡时的产量（市场量）大于最适量。2.需要选择铝的需求曲线和社会成本线相交点时的铝的产量，这才是社会最适量（即从整个社会角度评价的最优量）3.当对铝生产按每单位征收一个合适税收（为多少？）时，能使得私人成本与社会成本相一致，从而获得社会最适量。外部性的内在化（负外部性下－征税）P174（P214）改变激励，以使人们考虑自己行为的外在效应。——在对铝征税中，税收使得铝生产者考虑到自己的外部成本，并实际上把它加到他的私人成本上去。——税收必须刚好等于外部成本，才能达到社会最适量。——后文将表明，税收（庇古税）不是使外部性内在化的唯一办法。（二）、生产中的正外部性回顾一下：什么叫正外部性？生产中的正外部性，则是指：生产中的社会成本小于私人成本。（如何理解？技术溢出效应）【书上的例子P175案例研究】机器人——生产过程中技术溢出效应，使整个社会（旁观者）从中受益，而生产机器人成本由生产者独自承担。（并未从机器人买方之外的旁观者中获得报酬）。可知，如果机器人生产者能获得补偿，其私人生产成本就会下降，但由于无法获得补偿，所以可以说私人成本大于社会成本。生产中的正外部性...机器人数量0机器人的价格最适量需求(私人价值)供给(私人成本)社会成本市场量技术溢出效应的市场均衡社会最优观察上图，可以得出结论…1.表明在存在生产正外部性的情况下，由于私人成本大于社会成本，市场均衡时的产量（市场量）小于社会最适量。2.需要选择机器人的需求曲线和社会成本线相交点时的产量，这才是社会最适量（即从整个社会角度评价的最优量）3.当政府对机器人生产按每单位支付一个合适补贴量（为多少？）时，能使得私人成本与社会成本相一致，从而获得社会最适量，从而将外部性内在化。外部性内在化（正外部性下－补贴）——在对机器人补贴中，补贴使得机器人生产者成本减少，并在实际上从他的私人成本中减去这一补贴额。——补贴必须刚好等于技术溢出价值，才能达到社会最适量。——后文将表明，补贴（庇古补贴）也不是使正外部性内在化的唯一办法。案例研究——关于技术政策的争论P176技术政策（产业政策）技术进步有益于社会，故应得到鼓励。政府该以什么样政策促进技术进步呢？补贴政策所可能存在的问题——技术溢出效应的度量，从而确定补贴额上的困难。专利——知识产权制度的好处。通过获得补偿而把外部性内在化（三）消费的外部性（P175）...教育的数量0教育的价格Q市场量需求(私人价值)社会价值Q最适量(b)正消费外部性（如教育）供给(私人成本)酒的数量0酒的

价格Q市场量需求(私人价值)供给(私人成本)社会价值Q最适量(a)负消费外部性（如酒）消费外部性和市场失效一些外部性与特定物品的消费相关，其分析类似于生产外部性，但需注意：消费外部性与物品消费相关，因此要掌握以下方面：1、存在的是物品私人价值和社会价值的不一致（而不是私人成本和社会成本不一致）。社会价值（评价）小于私人价值（评价），如“酒”则为消费负外部性；反之，如“教育”则为消费正外部性2、考虑需求曲线而非供给曲线（需求曲线反映价值，而供给曲线反映成本）3、能画图弄清在正负消费外部性下社会最适量与市场量的大小关系、采用征税还是补贴请分别画出工厂噪音、种花、吸烟、使用灭火器四张图，并说明它们如何导致了无效率。问题与应用3问题与应用2的b经济学家的故事：当火车驶过麦田的时候

—外部性与市场失灵20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：看！列车在田间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。在庇古所看到的情况下，铁路公司列车运行对农业生产带来的损失并不由铁路公司和客户承担，即存在生产中的负外部性。在施蒂格勒和阿尔钦所看到的情况下，列车运行在客观上起到了“稻草人”的作用，给农业生产带来好处。但铁路公司并不能对此收费，利益由与列车运行无关的农民无偿获得。这就存在生产中的正外部性。在有外部性的情况下，由铁路公司和客户双方供求决定的价格，不能使资源配置最优化。这就是说，这时列车运行的次数并不能使社会经济福利最大化。在庇古所看到的负外部性情况下，通过税收提高运费，减少运行会更好地消除不利影响。在斯蒂格勒和阿尔钦看到的正外部性情况下，通过补贴降低运费，增加运行会增加有利影响。二、外部性的私人解决办法外部性并不总是需要政府行为来解决，在一些情况下，存在私人解决的办法……外部性的私人解决方法P176(P216)道德规范和社会约束（例子）

“己所不欲，勿施与人”民间组织和慈善行为有效的合并行为（苹果园主和养蜂人的故事）各利害相关者签约——市场交易厦大减袋小分队

科斯定理（CoaseTheorem）P177（P217）最初针对“庇古传统”“庇古教条”而提出的如果私人各方可以无成本地进行协商，那么他们就可以自己解决外部性问题。（而无论最初的权利是如何分配或界定的）——这个协商，其实就是市场交易（交易的是什么？不是物，而是某种权利）——请注意：无成本——交易成本——实际上是科斯第一定理【书上例子】狂吠的狗A、B两人邻居，A养狗，B夜不能寐。如果没有交易成本

1、假设A有权（B无权干涉）（1）A养狗收益500，B成本800

B可用某价格（如600）购买权利，结果：不养狗（有效率）（2）A养狗收益1000，B成本800结果：养狗（有效率）2、假设B有权（A无权养狗）（1）A养狗收益500，B成本800结果：不养狗（有效率）（2）A养狗收益1000，B成本800A可用某价格（如900）买权利，结果：养狗（有效率）最初权利分配与效率（社会福利的大小）无关，而与公平（社会福利的分配）有关比较1（1）与2（1）科斯定理的结论P178（P218）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议。在这种协议中，每个人的状况都可以变好，结果总是有效率的。P184【复习题5】交易成本（交易费用）

TransactionsCosts交易成本：双方在协议与遵守协议（交易）过程中发生的成本。当有交易成本并且大于交易潜在的利益时，私人无法达成有效协商（科斯第二定理）高交易成本的主要来源有（P178）：起草及执行合约的费用（包括律师费用）、在一个能促进效率的价格范围内价格谈不拢、利益各方（或一方）人数众多使得协调困难。参见P184【问题与应用5】私人解决方法不总有效交易成本高于交易（协商）的潜在利益时，私人协议无法实现。而这时，政府可以起作用。三、针对外部性的公共政策

——以污染为例当私人无法有效解决外部性时，政府可以作出两类反应...P179（P219）命令与控制政策——直接管制.市场为基础的政策激励——庇古税、可交易的污染许可证作为命令与控制政策的直接管制常采用的管制形式：立法禁止某些行为立法规定或要求某些行为例子:

如禁止排污（完全禁止一般不现实也不经济，规定合法排放量）、规定要采取某一减少排污的技术。以市场为基础的激励政策之一

——庇古税和补贴“人们会对激励作出反应”庇古税——负外部性庇古补贴——正外部性（本章第一部分已分析）这样可以通过激励改变人的市场行为，使得外部性内在化。庇古税比管制有效率

①一般情况下，政府不知道每家企业减少污染的成本，所以管制要求每个企业等量减少污染，但因各企业减少污染成本不同，故不是最有效的；而庇古税实际上给污染定价，故能解决这一问题。②在管制下，企业达到目标就不再有减少污染激励，而税收会激励企业开发清洁技术。【习题与应用8】

重要而关键的问题：从效率角度出发，应如何在减污成本不同的企业间分配污染？【习题与应用9ab】案例：为什么汽油价格如此之高汽油价格含税为何汽油缴高税汽油税是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性的庇古税。拥挤车祸污染以市场为基础的激励政策之二

——可交易的污染许可证可交易的污染许可证使得污染权能在企业间进行转移。创造出污染权市场，对此进行交易，能使各方利益得到提高。（治污成本之不同，通过交易能使双方状况变好）治污成本低的企业愿意向治污成本高的企业出售污染权。【参见P185习题9的C】许可证制与科斯第一定理逻辑相似（见P181【P222】的表述）【P185习题12】可交易污染许可证和庇古税间的相似之处——排污成本——实现将外部性内在化可交易污染许可证比庇古税的优势：直接可确定目标污染量而无需知道污染需求曲线是否污染许可证就一定比庇古税好呢？——1、交易成本的考虑（科斯定理）2、某些情况下（如治污技术进步下）不一定更有效，参见【问题与运用11】庇古税和污染许可证的均衡...P182（P216）QuantityofPollution0污染价格PQ污染权需求庇古税(a)庇古税2...它与需求曲线共同决定了

污染量1.庇古税决定了污染的价格...污染的数量0Q污染权需求污染许可证供给(b)污染许可证污染价格P2.…它与需求曲线一起决定了污染的价格1.污染权许可证确定了污染量...对污染许可证能消除外部性、实现效率的理解可参作习题15附资料：排污权交易在中国

2006年，山东海龙股份有限公司因发展需要新上项目，年需新增342吨COD排放指标，但公司的实际排污总量指标已经用完。而潍坊市污水处理厂自去年6月实行市场化运营后，每年可腾出900吨COD排放余量。双方