合同管理课件

第五章工程合同管理第一节工程的风险管理一、风险的概念、特征及分类

1、概念：风险是指产生损失后果的不确定性。

2、风险的特征：⑴风险存在的客观性和普遍性⑵风险的多样性与多层次性⑶风险的可变性

3、风险的分类⑴极端严重的风险⑵严重危害的风险⑶一般危害的风险根据《公路工程国内招标文件范本》（2003版），其明示及潜在的风险主要有：⑴自然风险：水灾、暴风雨、冰雹、雷电等不可预见的恶劣自然条件和地下障碍等。⑵人为风险：暴乱、骚乱、火灾、技术人员缺乏经验、设计错误等⑶政治风险：战争、敌对行为、叛乱、军事政变等⑷经济风险：经济动荡、通货膨胀、汇率急变等⑸其他风险：核燃烧及核废物、放射性毒气爆炸等2、承包人的风险责任⑴承包人自开工之日起到移交证书签发日对工程有照管责任，承包人对提供的材料、工程的缺陷。施工技术和方法不完备、临时工程倒塌等造成的工程损害等承担责任；⑵报价风险、材料及设备的采购风险、施工工艺和技术风险、进度与质量风险、管理不善风险、承包人设计的工程不当；⑶自然界的不可抗力和人身安全等意外事故，业主与承包人双方可共同或分别进行保险来转移风险。三、制定风险防范措施业主、监理工程师、承包人都应根据工程项目可能出现的风险制定相应的对策⑴风险回避风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展。⑵风险转移风险转移是风险防范的一种重要手段，采取转移措施以保护自己。⑶风险控制风险控制包括预防和减少风险损失两个方面。

2.工程保险的性质与作用（1）工程的保险是强制性的，合同条件中有明文规定（2）进行各种保险可使业主和承包人转移和减轻风险（3）保险后仍需预防灾害和事故，尽量避免和减少风险危害3.购买工程保险的注意事项（1）择优选取保险公司，研究其资金与信誉（2）认真细致办理保险，分析研究合同条件（3）预防事故和接受调查例题5-1某地区因连降暴风雨而发生严重的洪水灾害，致使一条正在施工的公路发生如下损失：⑴部分路基被洪水冲毁，估计损失为600万元。⑵一座临时水泥仓库被暴雨淋湿，估计水泥损失为30万元。⑶部分临时设施被毁，其损失为20万元。⑷工程被迫停工15天，停工窝工和机械闲置损失50万元。⑸现场的部分施工机械受损，其损失为30万元。⑹因施工原因致使原排水系统被破坏，洪水无法正常宣泄，致使公路沿线的农田被淹，估计其损失为60万元。⑺临时房屋倒塌造成承包人人员伤亡，其损失为10万元。解：根据风险责任的划分，⒈应由业主承担的损失:⑴+⑵+⑶+⑷=700万元2.应由承包人承担的损失：⑸+⑹+⑺=100万元3.工程造价10000万元，而投保金额5000万元。保险公司的赔偿费为：（700-50）*5000/10000=325万元注：其中50万元不赔偿的原因是⑷不属于建筑工程一切险保险的范围。业主办理保险应缴纳的保险费为：5000*4‰=20w第三者责任险需要交纳的保险费为：50*3‰=0.15w五、工程风险的管理1.帮助与指导承包人办好保险2.审查承包人的担保保险3.督促合同双方遵守有关规定六、监理工程师自身风险和避免的要点（一）、监理工程师的风险1、来自业主的风险：⑴业主片面追求少花钱多办事⑵工程前期工作质量差，遗留问题多⑶业主无管理经验或管理水平低⑷干预监理工程师在职责和权限内按合同规定进行工作⑸业主刻意要求加快工程进度（二）、监理工程师是避免风险的要点1.掌握工程项目的资金供应情况2.了解业主的管理能力3.慎重对待业主提出的要求4.明确工作范围和权限，恪尽职守5.关注承包人的履约能力6.防范承包人的恶意行为7.正确处理变更设计8.正确表达监理要求第二节工程分包的管理一、工程分包

1.概念：是指获得整个工程或单项工程合同的承包人将其中一部分工程的施工、机械设备或材料供应等委托其他承包人承担或业主直接将其授予专业技术强的指定分包人。2.工程分包的合法要件（掌握）建设合同可以分包，但必须依法进行，依据我国《合同法》和《建筑法》的规定，应当符合下列要件：（1）建设工程的主体结构的施工必须由承包人自行完成，不得分包。承包人分包出去的只能是非主体结构工程的施工任务。⑵承包人可以将承包的部分工作交由第三人完成，但须征得发包人的同意。⑶承包人不得将其承包的全部工程转包给第三人，承包人也不得将其承包的全部工程肢解后以分包的形式分别转包给第三人⑷分包人必须具有相应的资质。⑸分包只能发生一次，禁止分包单位将其工程再次进行分包。⑹分包人就其完成的工作成果与承包人向发包人承担连带责任。3.工程分包的形式工程分包的形式分一般分包合同和指定分包合同4.转包与分包的区别⑴区别工程分包与转包的三个基本原则：①承包人是否将全部工程或工程的主要部分发包给第三人。如果是，则是一种转包行为。如果承包人在征得发包人同意后，仅是将次要工程或工程的少部分发包给第三人，并对整个建设工程进行管理，则是合法分包。②承包人在将工程发包后是否对工程进行管理。在转包中总承包人通常收取一定的管理费后便把工程全部转交给第三人，对于其承包后如何施工不再管理，而分包中的总包单位则需要独立完成工程的主体结构建设，并对分包的施工过程进行管理和控制。③法律对二者的限制不同。建筑工程转包为法律所禁止。但在法律限定的范围内，分包是合法的。⑵转包与分包区别主要体现为：

①对应主体不同。转包发生在总承包人和转承包人之间；分包合同则发生在总承包人与分包人之间。

②对象指向不同。转包的对象是建设施工合同的全部工程；而分包仅指部分项的工程，是承发包合同中一部分。

③合同效力不同。转包属于法律法规所明确禁止的无效行为；分包属合法行为，法律对分包并不禁止。

二、一般分包的管理1.一般分包组织机构2.工程一般分包的特点⑴承包人不得将本合同工程或其中任何部分转让给其他法人或自然人；⑵分包合同由承包人制定，即承包人挑选分包人；⑶主要分包人应在投标时一并报请招标人审批，在工程实施中未经监理工程师审查并取得业主批准，承包人不得将合同任何部分分包出去，主体和重要工程不准分包；⑷分包人应具有与分包工程相适应的资质等级，除另外规定除外，分包部分不能超过总合同工程量的30℅，且不允许再次分包；⑸业主对承包人与分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责任与义务；7．一般分包的监理要点⑴工程分包必须按合同有关分包的规定处理，包括工程内容、范围、工程量、责任和义务的划分、批准程序。⑵承包人取得分包批准并不接除合同规定的任何责任和义务。⑶监理工程师对分包人的管理不宜发生直接关系，一般应通过承包人。⑷经监理工程师审核合格、业主书面批准后，承包人才能同分包人正式签订分包合同，并将分包合同的副本送监理工程师一份备案。⑸履行开工手续。⑹每次工地会议，承包人必须上报分包工程情况的有关资料，并邀请主要分包人参加。⑺督促分包人按合同履行义务，核查分包人参加分包工程的主要技术人员、管理人员和设备进场及工程进展情况。⑻经常检查分包人所完成的工程，分包工程的技术指标要符合规范。⑼发现分包人的施工设备，技术力量以及工程质量难以达到工程要求，监理工程师应立即采取果断措施，建议清除出场，并通知承包人，抄送业主。三、指定分包的管理1.指定分包合同的特点⑴指定的分包合同直接涉及到业主和监理工程师。⑵在标书中，应明确写出指定分包的项目或指定分包商的名单。⑶指定分包合同所用的暂定金额应包括在合同的工程量清单之内。⑷指定分包商应当向承包人承担如同承包人向业主所承担的同样的义务和责任，以保证承包人对指定分包商满意并合作共事。2.指定分包合同的审批程序（P120,5-4）3.指定分包应注意的事项⑴指定分包合同中有悖于工程合同规定的条款，承包人有权拒绝与此指定分包人签订合同；监理工程师与业主应尊重承包人的意见，不能强制承包人去签订分包合同。⑵指定分包商应向承包人负责，承担合同文件中承包人应向业主承担的一切相应责任和义务，并向承包人交纳部分管理费。⑶对签订指定分包协议的指定分包人已完成的工程四、签订分包合同的主要内容⒈明确划分工程的范围和内容（对承包人和分包人都有利）⒉工程变更⑴业主提出的变更要求，经监理工程师下达的工程变更令通知承包人，承包人又转给分包商做相应变更，根据总承包合同条款即可得到相应的变更工程量付款。⑵由承包人提出的变更要求，经监理工程师认可后下达变更令。⒊支付条件：分包合同汇总的支付条件一般应当与总包合同基本一致。第三节工程变更的管理一、工程变更的内容工程变更，是指对合同中的工作内容作出修改，或者追加或取消某一项工作。1.工程变更的原因一般有：（1）由于工程规模、标准、技术规范、设计图纸、施工方案的改变（2）由于设计深度不足、设计遗漏、设计与地形不符、地质情况与设计不符等设计质量的问题（3）为了更适合地方政府、群众及有关方面的规划、建设、生产、生活、文物与环境保护等需要而做的设计完善（4）为了加快施工进度，挽回合同有关方面履约不力造成的工程进度滞后影响，改变施工措施等2.工程变更的范围⑴合同中所列出的工程项目中任何工程量的增加或减少。⑵取消合同中任何单项工程。⑶改变合同中任何工作的性质、质量及种⑷改变工程任何部分的高程、线形、位置和尺寸。⑸为完成工程所必需的任何种类的附加工⑹改变本工程任何部分施工的任何规定的顺序和时间安排等。上述⑴、⑶、⑷条属于设计变更

⑵、⑸、⑹条属于合同变更二、工程变更的基本要求和程序（一）工程变更的基本要求（见P125)(二）工程变更的程序1、工程变更的提出（1）承包人提出工程变更程序：承包人→监理（同意或不同意作废）→建设单位（同意或不同意作废）→设计单位（同意签字盖章或不同意作废）→建设单位→监理→施工单位A、同意变更①有变更方案且监理、设计单位均同意实施方案施工单位→监理→建设单位→设计单位（签字盖章）→建设单位→监理→施工单位并监督实施。②有方案监理同意变更但不同意方案或驳回重写方案或报无方案变更，有设计单位出方案签字盖章后发出

设计单位同意变更方案，有设计单位签字盖章后发出。B、不同意变更，则变更申请作废。（2）业主方提出变更→将变更建议发给设计单位A、同意变更①有变更方案，设计单位审核报来的方案方案可行：设计单位→建设单位→监理→施工单位方案不可行：设计单位重新提出变更方案签字盖章后报建设单位→监理→施工单位。②无变更方案：设计单位根据变更建设提出变更方案，然后同上。B、不同意变更方案，设计单位将说明不同意原因。⑶监理工程师提出工程变更监理工程师往往根据工地现场的工程进展的具体情况，必要时可提出工程变更。⑷工程相邻地段的第三方提出变更第三方→监理工程师→业主→业主与第三方协调。2、工程变更的受理（1）接受变更提出方的工程变更通知或申请（2）资料搜集、勘察现场（3）工程变更检查3.协商价格监理工程师应与承包人和业主就工程变更费用评审及确定单价进行协商，对协商一致的单价可确定为工程支付单价4.签发工程变更令内容包括：（1）工程变更项目（2）工程变更理由及说明（3）工程变更数量、支付单价及总额（4）附件（5）如本项工程变更对其他承包人的工作有影响，监理工程师应与有关承包人协商，作出协调施工安排的说明和规定。（三）工程变更的审批权限（分级审批制度）工程变更分为一般工程变更、重要工程变更、重大工程变更。1.一般工程变更，通常指一些小型的监理工程师有权直接批准的工程变更。驻地监理工程师→总监理工程师→签署工程变更令→抄报业主2.重要工程变更，通常指对工程造价影响较大按合同条款需业主批准的工程变更。3.重大工程变更，通常指一些对工程造价的影响很大，可能超出设计概算甚至投资估算的工程变更。（四）、工程变更费用的估价工程变更费用估价主要是确定支付单价和总额价1、工程变更费用的估价依据（1）有关确定单价和总额价的合同条款（2）如果变更工程的性质或数量，在整个工程中占有重要地位或比例较大，使设计的工程细目原有单价或总额价因此不合理或不适用时，由监理工程师和承包人议定一个合适的单价或总额价并报业主批准（3）除另有规定外，如果在签发交工证书时，发现合同价格的增加或减少总共超过“有效合同价格”的15%2、工程变更费用的估价方法三、工程变更的管理1.处理工程变更时的注意事项（1）工程变更的范围、内容不能随意扩大或缩小（2）工程变更通常伴随工程数量的改变，但工程数量的改变并不意味着一定有工程变更的发生（3）承包人在执行工程变更前，必须以监理工程师的书面变更令为依据，即使紧急情况下执行监理工程师口头令的工程变更，也应在执行过程中及时发出要求监理工程师对口头变更只是给予书面确认的请求（4）工程变更的时间2.工程变更的现场管理（1）加强现场调查和记录（2）采取措施，防止监理工作失误（3）主管合同管理的监理人员深入现场（4）严格遵守合同规定的变更处理原则和程序（5）正确及时发布书面变更指令（6）建立工程变更台账（7）现场核查工程变更施工结果（8）工程变更总结案例1.某公路项目签约后，承包商无法再施工现场附近找到满足技术要求的施工料源和水源，施工中所需要沙石料和水源严重缺乏，承包商只得到极远的地方去运这些大宗材料，而且运距越来越远，路况极差，造成运输负担沉重，工期严重滞后，成本费用直线上升，承包商就此提出投标时业主没有将该情况提前告知，而业主则认为根据合同通用条款第十一款现场勘查的规定，承包商已认真进行了现场考察，双方施工所用的大宗材料的料源及水源有充分考虑，拒绝任何经济索赔的要求。问①作为监理工程师你对此有何看法？②承包商应吸取什么教训？第四节工程延期的管理一、工程延误的种类与内容工程延误是指工程进度方面的延误，是由各种原因而造成的工程施工不能按原定时间要求进行。可以把延误分为：（一）、可原谅延误和不可原谅延误1.可原谅延误是指非承包人过错引起的工程施工延误，承包人有权获得工期补偿，但不一定得到经济补偿同时可原谅延误分为可补偿延误与不可补偿延误：A.可补偿延误是指承包人有权要求延长工期和经济补偿的延误，一般是因监理工程师或业主的工作失误或疏忽导致的施工延误。B.不可补偿延误是指可给予工期补偿，但不能对相应经济损失给予补偿的可原谅延误，这种延误一般不是因为双方当事人有错误或疏忽，而是由双方都无法控制的原因造成的。(二)、共同延误与非共同延误1