2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)

单选题（共50题）1、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态【答案】B2、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A4、（2020年真题）股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。A.机构投资者B.大客户C.股权投资基金D.个人【答案】C6、股权投资基金关注的关键财务指标包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、(2017年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投资者参与C.基金托管人变更D.老的投资者退出【答案】C8、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（）担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院B.全体合伙人，人民法院C.基金托管人，基金业协会D.债权人，基金业协会【答案】B9、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D10、（2017年真题）信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂是（）要求。A.规范性原则B.易得性原则C.易解性原则D.准确性原则【答案】C11、合伙型基金由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.有限合伙人B.高级管理层C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D12、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A.合伙协议B.委托协议C.企业章程D.合伙企业法【答案】A13、下列关于政府引导基金的描述中，正确的是（）。A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于创业投资基金D.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金【答案】C14、（2020年真题）根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C15、尽职调查的目的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D16、(2017年)创业投资可以采取的形式有（）。A.非组织化形式B.组织化形式C.非组织化形式和组织化形式D.专业投资机构【答案】C17、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（）。A.母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务B.一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权D.在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资【答案】B18、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A19、（2019年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A20、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（）。A.向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书B.要求投资的员工至少投资10万元C.强制要求中级以上管理人员进行投资D.向1000名员工发送投资倡议书【答案】A22、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D23、下列说法错误的是（）A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理【答案】D24、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议【答案】C25、关于清算的说法，错误的是()A.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C26、以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出说法错误的是（）A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人B.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定C.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核D.基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额【答案】D27、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A.名称，成立时间，登记时间B.住所，联系方式主要负责人C.基本诚信信息D.过往业绩【答案】D28、（2016年真题）下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出损失是可以避免的【答案】D29、以下那些事为支持创业投资发展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。A.警告B.暂停基金从业资格C.罚款D.出具警示函【答案】D31、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、财务尽职调查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、跨境股权投资包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A34、下列描述委托募集正确的一项是（）。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序【答案】B35、创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】D36、在股权投资基金运作的（）后，进行新一轮资本流动循环。A.募资阶段B.退出阶段C.管理阶段D.投资阶段【答案】B37、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A38、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D39、个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D40、（2020年真题）股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C41、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”【答案】D42、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B43、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A44、关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是（）。A.人民币股权投资基金即内资人民币股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取'一头在外，一头在内”的方式C.外币股权投资基金经营实体注册在境外，在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金【答案】C45、基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、关于投资者购买基金的说法，正确的是（）。A.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制C.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分D.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让【答案】A47、（）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设创业板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案