认股选择权协议

认股选择权协议认股选择权协议/认股选择权协议认股选择权协议】）（编号：【本认股选择权协议（本协议”）于—年—月—日由以下各方在中华人民共和国深圳市签署：甲方：注册地点：乙方：企业控股股东身份证号：丙方：企业注册地点：基于:1、丙方系—年_月_日在深圳市工商行政管理局登记注册建立的有限责任企业，经营范围为。截止本协议签署日，丙方的股权结构以下（本协议所称元”均为人民币元）：持股数量股权比率序号股东股东性质（股）（%）123456合计1002、乙方系丙方控股股东，乙方认缴出资__________万元，实缴出资万元，占丙方注册资本的_________%。3、甲方及甲方关系企业为乙、丙两方供应了大量的服务，有力的推动了丙方的发展。为了进一步促进丙方的后续发展，本协议各方拟经过甲方与丙方现在或将来建立股权纽带的方式，实现更加亲密的合作。为此，乙方、丙方赞成恩赐甲方（或甲方指定的主体，以下相关甲方的指代与本处看法相同，即甲方执行权益的主体可以为甲方自己也许甲方指定的主体）投资丙方的认股选择权。经协商一致，甲、乙、丙三方本着自觉、诚实信用的原则就甲方行权份额、行权价格、行权限时、转让认股选择权等事宜完成以下条款：认股选择权本协议所称认股选择权是指甲方有权在本协议约定的认股选择权执行期内，按约定的认股选择权份额和行权价格，经过受让乙方拥有的丙方股权也许直接向丙方投资的方式投资丙方的权益。甲方在认股选择权执行限时内作出行权、转让或回购的决定后，乙方及丙方应按甲方的决定恩赐充分的配合。本协议中，行权”系指甲方在认股选择权执行限时内，执行认股选择权，投资丙方约定份额股权之行为。第二条认股选择权份额1、本协议书所指之认股选择权份额是指乙方恩赐甲方在本协议书约定的认股选择权执行限时内，选择可否受让乙方所拥有的丙方股权的约定份额或直接认缴丙方约定份额股权，详尽约定份额见第二条第2项。本协议所称认股选择权份额指丙方的注册资本份额，按百分比计算。2、截止到本协议书见效之日，丙方的注册资本为万元。甲方可以选择按以下任一方式行权以拥有丙方股权:(1)甲方行家权限时内受让乙方所持的丙方1%股权；或甲方行家权限时内经过对丙方直接投资方式拥有丙方1%股权。3、行家权限时内，如丙方拟增加注册资本金额，可以在征得甲方书面赞成的前提下，相应调整本条所述的认股份额，否则该认股份额应保持不变。4、行家权限时内，丙方不得减少注册资本。第三条认股选择权的获取对价甲方为获取丙方的认股选择权，甲方向乙方和丙方供应予下服务：1?作为丙方远期战略投资人，在将来可选择执行认股选择权，也许经过为丙方引入其他战略投资人，直接或间接为丙方供应融资。2.在甲方经营赞成范围内，优先为丙方供应各项股权增值服务，如投后管理建议、战略咨询服务、上下游渠道资源对接、财务及法律建议等。3.与商业银行联合，优先为丙方供应投贷联动服务、上市退出服务等金融服务。第四条认股选择权行权价格行权价格基数:在本协议约定的认股选择权执行限时内，丙方100%股权估值为甲方执行认股选择权从前近来一轮已实现外面的股权融资认购价。甲方的行权价格计算方法为：行权价格=甲方执行认股选择权份额x行权价格基数。3.甲方行权价格基数不得高于协议签署后甲方行权前2个月内丙方引入的最新一轮投资者价格。第五条认股选择权执行限时各方均赞成甲方行权的限时为自本协议见效之日起至2020年—月____日。若丙方在此时期内向中国证券管理机构报送首次公开刊行股票并上市申请（不含新三板”除非政策禁止新三板挂牌前有未行权的认股权存在），且提交上市申请前甲方还没有行权的，在丙方报奉上市申请资料之时自动中止，在经过上市看守部门审查后完满停止。如申请因任何原因未被上市看守部门受理，或申请撤回资料，或丙方自动撤回，或申请被上市看守部门停止审查或反对时自动恢复效力，中止时期不计算在认股选择权限时内。丙方应不晚于首次向证券看守机构报送指导备案登记资料，进入指导期后一个月内以书面形式向甲方告之丙方向证券管理机构报送首次公开刊行股票并上市申请事宜。第六条认股选择权执行1、在本协议书约定的行权限时内，若甲方行权，即作出购买乙方所拥有的丙方约定份额的股权或直接投资丙方以拥有丙方约定份额的股权决准时，乙方及丙方应恩赐充分的配合：1）若甲方选择执行认股选择权，则甲方应行家权时该轮股权融资丙方与第三方投资者完成协议或形成丙方董事会决议后六个月内向乙、丙方发出其执行认股选择权的书面通知，行权通知应载明甲方指定的实质执行认股选择权的认购人以及行权价格。若甲方指定第三人执行认股选择权，则该等第三人可以是甲方的关系企业，也可以是与甲方没关系关系的第三方，而且将享有本协议下约定的甲方全部权益与义务，就仿佛该等第三人是本协议下的甲方相同。（2）在甲方作出行权决定并发第一版面通知的【20】个工作日内，按本协议书的约定甲方与乙方和丙方签署相关股权改正的文件（包括但不限于股权投资或转让协议；丙方股东会决议；章程修正案；其他股东放弃优先购买权之声明承诺书以及审批机关和登记机关要求报送的其他文件等）；（3）需报主管机关审批的，丙方应在在甲方作出行权决定并发第一版面通知的【15】个工作日内与甲方一起报主管机关审批（必要时甲方和乙方可按本协议的约定再签署投资协讲和股权转让协议等）；4）股权改正申请经相关主管审批机关审查赞成后的【15】个工作日内，由乙方、丙方与甲方一起向主管工商登记机关申请办理股权改正登记手续；5）在办理合法的股权改正登记手续后【20】个工作日内，由乙方、丙方完成该次股权转让所必定办理的其他移交手续，从而使甲方依照所拥有的股权份额享有相应权益、担当相应义务。甲方、乙方办理移交手续之日为移交日。2、在认股选择权执行限时内，若丙方进行增资扩股，或乙方决定转让丙方股权，乙方和丙方应尽到以下合理时间内的通知义务：丙方应在董事会决议中确定的增资扩股的时间或时间段前【90】个自然日，或在乙方决定转让丙方股权情况下，乙方与受让方签署股权转让协议前【90】个自然日以书面形式通知甲方参加融资谈判，以给与甲方充足的时间做出可否执行认股选择权份额内的优先认购权对丙方进行增资扩股或转让认股选择权于新的投资人。若是甲方做出转让认股选择权的决定，丙方和乙方应全力协助促成目标企业的新的投资者先行受让上述甲方拥有的认股选择权份额。3、甲方应在工商改正登记完成后的【20】工作日内，按本协议书第四合约定的认股选择权的行权价格向乙方或丙方支付行权价款。第七条保证及责任1、乙方、丙方向甲方作出以下保证：1）乙方及丙方具备签署和执行本协议的权益能力和行为能力，而且本协议对乙方拥有全面性的法律拘束力；2）乙方及丙方保证向甲方显露的信息完满真实，不存在影响甲方认股选择权权益的重要瑕疵和潜藏风险；3）乙方及丙方保证本协议的内容均为真实、完满和正确的；4）乙方及丙方保证将获取甲方行权所需全部有效决议、审批及其他文件。5）乙方及丙方确认本协议第三条甲方所应供应的服务仅为方便理解所做的列举，最后以甲方实质供应的服务为准，乙方及丙方对此无异议。乙方及丙方保证不以甲方未能供应全部认股选择权服务为由而拒不配合甲方认股选择权执行、转让或拒不执行认股选择权回购义务。6）丙方拥有股权融资需求，要求甲方及甲方合作银行协助睁开股权融资活动，丙方授权甲方及甲方合作银行向潜藏的股权投资者显露丙方信息。2、甲方的保证：甲方保证按本协议的约定执行义务。第八条认股选择权转让若是认股选择权还没有行权，经乙方和丙方书面赞成，甲方可将认股选择权转让给其他机构也许个人（以下简称“新受让方”）。乙方和丙方须配合甲方进行认股选择权转让，并配合新受让方签署新的《认股选择权协议》，乙方和丙方赞成甲方基于本协议享有的全部权益/权益由新受让方享有，但经甲方和新受让方赞成，且在新的《认股选择权协议》还有约定的除外。第九条认股选择权执行时相关花销的担当认股选择权执行时相关花销包括：公证处收取的协议公证费，工商行政管理局收取的股东改正登记费等其他花销，由乙方、丙方担当。行权时所发生的税费依照法律法规的相关规定各自担当，法律法规没有规定的，由三方均摊。第十条违约责任1.若是乙方、丙方因任何原因不执行本协议书约定应由其执行或担当的责任或义务，也许乙方、丙方执行的行为不吻合本协议书的约定，也许乙方、丙方在本协议书中的保证有任何不正确或虚假或违反的，则不论甲方在其签署本协议从前、后可否知道（包括实质的、被视为或被推定的知道）该不履约行为、不适当履约行为、不正确、虚假或违反的事实的存在，一律视为乙方、丙方违约。在上述任何一种情况下，乙方、丙方必定对因其违约而造成的甲方的损失担当赔偿责任。其他，甲方有权清除本协议书或要求乙方和丙方连续执行本协议书。2.若是乙方和/或丙方未能依照本协议的约定配合甲方完成认股权的执行或转让义务，则应当向甲方担当违约责任。违约责任以甲方认股权执行或转让所对应的股权价值为基础，依照每日千分之一的标准计算，直至和/或丙方配合甲方执行完成认股选择权的执行或转让义务。3.乙方、丙方关于应当向甲方或第三方担当的责任、义务担当连带责任。第十一条信息显露本协议各方对付本协议内容严格保密，未经其他方赞成，任何一方不得对表面露本协议相关内容，但国家法律法规还有规定除外。经共同赞成对表面露的，显露方不得对本协议内容进行夸张或歪曲宣传，否则，应担当损害赔偿责任，包括商誉损失。第十二协议的改正和清除条由于不可以抗力的外因，致使本协议无法执行，可以改正也许清除本协议，但需各方协商书面改正或清除本协议。第十三条争议的解决在执行本协议中若遇到争议，三方应本着诚挚态度协商解决，如协商不果，则任何一方可向深圳市福田区人民法院提起诉讼。其他第十四条本协议项下相关书面文件送到地点以本协议以下所载联系方式为准，经书面通知可予以改正：甲方联系地点：联系人：联系电话：电子邮件：乙方联系地点：联系人:联系电话:电子邮件：丙方联系地点：联系人：联系电话：电子邮件：本协议经甲、乙、丙三方签字并盖章后见效。本协议一式【陆】份，甲、乙、丙、各执【】份，拥有相同法律效力。以下无正文，为签字页甲方（公章）乙方（公章）丙方（公章）法定代表人或授权代理法定代表人或授权代法定代表人或授权代理人理人人主要营业地点:住所地：主要营业地点:电话：电话：电话：传真：传真：传真：电子邮件：电子邮件：电子邮件：联系人：联系人：联系人：协议附件:股东会决议决议地点：会议室容：内关于赞成签署《认股选择权协议》及协议约定事项的决议参会人员：企业全体股东依照现行法律法规及本企业章程规定，本股东会决议以下：（1）现经我企业股东会研究决定，赞成作为将来我企业上市过程中引入的战略投资者；授权董事会办理企业与签署《认股选择权协议》（下称“协议”）相关事宜，赞成依照协议的约定，在协议限时内依照协议约定行权价格对我企业增资或受让存量股权，获取我企业股权约定的份额。（2）全体