2021-2022年新教材高中历史第二单元官员的选拔与管理第5课中国古代官员的选拔与管理学案新人教版选择性必修1

第5课中国古代官员的选拔与管理课标要求素养解读1.了解中国古代官员选拔方式的更迭过程和不同阶段的特征。2．知道中央集权体制下古代中国的官员考核和监察制度。1.比较中国古代不同时期的选官制度、考核制度和监察制度，了解其特点和发展趋势。2．以唯物史观中“社会存在决定社会意识”等观点为指导，分析选官制度、考核制度和监察制度的影响及其时代价值。知识点eq\a\vs4\al(1)秦汉至魏晋南北朝时期的官员选拔与管理[明历史时空—记牢客观史实]1．官员选拔制度(1)汉朝之前的选官制度西周至春秋西周至春秋的世官制是官位世袭的制度，贵族世代垄断高官春秋战国时期尚贤思想兴起，各国为争霸图强，纷纷鼓励举荐有才能的人为官，或依据军功大小授予官职秦统一后官员选拔主要是“以法为教”“以吏为师”制度，即向官吏学习律令而为官(2)汉朝的察举制确立时间汉武帝时期内容①先考察而后推举，重点考察被举者在乡里的舆论评价和为官能力，然后推荐为官或提拔任用②察举分常科和特科。常科为岁举，有人数规定，有具体标准，如孝廉、茂才等；特科有具体标准但无固定时间，如贤良方正、贤良文学、明经等评价察举制为两汉政权选拔了大批人才(3)魏晋南北朝时期的九品中正制①背景：东汉末年政治与社会秩序大乱，豪强大族控制了地方选人权。②开始：220年，魏王曹丕推行此制。③内容：在各州、郡设置大中正、中正，中正根据家世、道德和才能评定州、郡士人的资品，分为九等，写出评语。获得资品的士人，由吏部授官。④作用：将选官权收归中央，加强了中央集权。但后来逐渐形成“上品无寒门，下品无势族”的局面。2．官员考核制度(1)秦汉时期：秦汉官员的考核办法主要是上计制，上计考核的结果是官员赏罚的依据。(2)魏晋南北朝时期：门阀士族势力强大，战乱频仍，虽然曹魏、西晋、北朝制定了相应的考核法规，但大都流于形式。3．监察制度(1)中央：秦汉建立了以御史大夫为首的中央监察体系。(2)地方：汉武帝为加强中央集权，澄清吏治，将全国划分为13个州部，每州设刺史一人。刺史品级不高，但权力很大，代表皇帝巡行郡国，依朝廷规定的监察法规纠举豪强和郡国守、相的不法行为。[思维点拨]西汉中期以后，刺史的职能发生了巨大的变化，除了监察工作，还承担地方的军事行政职责。这一时期，刺史改称州牧，职权进一步扩大，由监察官员变为地方军事行政长官。这时候的刺史相当于现在的省长兼军区司令，俨然就是封疆大吏，甚至到了东汉末年，成为一方诸侯，严重威胁汉朝中央政府的统治。[研史料实证—探究历史本质]情境探究汉代的察举制史料两汉开国之初，尚有不少武力功臣。可是一旦百废俱兴，尤其是建国十年、二十年之后，旧臣凋零，就需要大量补充吏员，察举、征辟之事应时而兴。察举、征辟就是从民间访求有才有德而又未仕之人，由于征诸乡里，因有“乡举里选”之说。我称此制为“公选”。公选的名目很多，有贤良、方正、孝廉、秀才等科。——摘编自张传玺《秦汉中央集权制的“公天下”因素》[问题]根据史料及所学知识，说明汉朝推行察举制、征辟制的原因。史料中作者为什么称察举制为“公选”制？[提示]推行察举制、征辟制的原因：国家建设的需要对选拔新的官员提出了要求，武力功臣的凋零也为新的选官制度的推行创造了条件。被称为“公选”制的原因：察举人才来自民间，察举的人才都是有德行、才能或专长的人，从理论上讲人人都有被举荐的机会，与出身没有关系，因此被称为“公选”。[通历史解释—形成正确认识]全面认识汉代察举制的影响(1)进步性①察举制采用选拔与考试相结合的方式，为被举荐者提供了公平竞争的舞台，使真正的人才有脱颖而出的机会。②察举科目多，涵盖了国家所需的各种人才，选拔的范围也较广，为有才干的士人提供了较多晋身仕途的机会。③察举制创立初期，对举荐者和被举荐者均有赏罚，减少了滥竽充数的情况。(2)局限性①察举制广泛推行，地方乡闾因此有了评议之风，“清议”名士好品评人物，不重实际，空发议论。此风气留给了后世，在魏晋时尤为明显。②察举制在其后期，弊端日益显现。到东汉中后期，地方选举权被少数公卿大臣、名门望族所控制，依据门第而不是学问、品行选官，任人唯亲、徇私舞弊的行为屡有发生。[针对训练]1．下表为西汉能确定家世的孝廉人数(共184人)，据表可知，当时()出身人数占比官僚贵族12869.56%富豪家庭115.98%平民家庭2915.76%贫民168.70%A．社会活力有所增强 B．官职世袭现象普遍C．世家大族垄断政权 D．选官标准执行不一解析：选A据材料可知，尽管官僚贵族和富豪家庭占孝廉人数的比例较大，但是普通民众也可以通过察举的方式进入统治阶层，这相比世官制是历史的进步，反映出当时社会流动性有所加强，故选A项。2．东汉实行察举制，“郡察孝廉，州举茂才”，州、郡都必须定期向朝廷举荐一定数量的人才，而判断孝廉、茂才的标准包括对儒家经典的熟悉程度和道德声望的高低等。这客观上()A．推动了独尊儒学局面的出现B．促使社会阶层趋于固化C．打破了世家大族对政权的垄断D．动摇了郡县制的基础解析：选B东汉察举制对人才的判断标准对地方上的世家大族更有利，阻碍了底层民众的上升，促使社会阶层趋于固化，故选B项；西汉武帝时期尊崇儒学的局面就已经出现，排除A项；东汉察举制对人才的判断标准使得世家大族能够控制人才选拔的主动权，进而形成对政权的垄断，排除C项；仅据材料内容无法得出D项结论，排除。知识点eq\a\vs4\al(2)隋唐至两宋时期的官员选拔与管理[明历史时空—记牢客观史实]1．官员选拔制度——科举制(1)背景①南北朝以来，寒门庶族地主势力上升，他们希望打破门阀士族垄断政治的局面，积极要求参政。②为适应这一社会阶级关系的变化，隋唐统治者将科举制作为官员选拔的新制度。(2)措施①科举以分科考试选拔人才为特点，分为制举和常举。②考试合格只是取得为官的资格，还需吏部选拔后方可正式任官。(3)发展：两宋科举制度进一步发展完善，“取士不问家世”，科举成为选拔官员的主要途径。[思维点拨]科举制的基本特征(1)从文化渊源上来看：是儒家所崇尚的“大一统”政策和精英治国的思想在特定历史条件下的产物，体现了传统文化的价值取向。(2)从选才方式和原则上来看：是以考试为核心，分设科目，面向广大读书人的公开考试，在某种程度上有着公平竞争、择优录取的原则。(3)从发展轨迹和功能变迁上看：具有明显的阶段性特点，随着历史和社会的发展，科举制度逐渐由国家选取良才的通途蜕变为人才成长的桎梏。2．官吏考核制度隋唐负责部门尚书省吏部方式①隋朝九品以上官员每年要考核，地方官每年要派员向中央报告，或由皇帝遣使到州县巡行考察②唐朝以品德和才能为标准考核官员，分为九等，依据考核结果确定官员升降宋朝制定了严格的标准考核官员3．官员监察制度(1)隋唐时期①中央：御史台为最高监察机构，其长官为御史大夫。②地方：唐太宗将全国分为十道监察区，委派监察官定期或不定期巡回监察。(2)宋朝：承唐制设御史台，地方划分路作为监察区。宋朝监察制度的重要变化是台谏合一，御史拥有了谏官的议事权，谏官拥有了御史的监察权。[辨析比较]监察制度和谏议制度的区别(1)从对象上看：前者是君对臣、中央对地方的监督；后者是臣对君的监督。(2)从所处的地位上看：前者的机构、制度越来越完善，地位越来越重要；后者的作用越来越小，直至被取消。(3)出现这种区别的关键在于中国封建社会专制皇权的不断强化，其他机构和制度都是为加强皇权服务的。[研史料实证—探究历史本质]情境探究科举制的影响史料作为一种上千年的文化存在，科举显然有其客观的历史合理性，否则我们就无法解释其存在的持久性……科举的创新之处就在于其不仅为社会底层的知识分子提供了持续流动的可能，而且将其制度化。……科举制度的最大合理性在于它那“朝为田舍郎，暮登天子堂”式的“机会均等”……的机制，对知识分子的社会心理是一种塑造，客观上激励了个人的奋斗精神。——摘编自薛明扬《中国传统文化概论》[问题]根据史料，简要概括科举制的“创新之处”。[提示]推动了社会阶层的流动；提供了“机会均等”的机制；激励了个人的奋斗精神。[通历史解释—形成正确认识]科举制的影响积极影响社会整合功能打破了历史上的特权垄断，促进了社会阶层转化，加速了社会流动，具有公开、平等、竞争、择优的合理性内核和价值理念推动儒学发展以儒家学说为主要考试内容，推动了儒家思想和文化的传承与繁衍巩固国家统一适应了中央集权制度下“大一统”意识形态的需要，促进了中华民族的大交融，巩固了封建国家的统一和社会的稳定推动世界文明早在唐朝时，科举制就被“东亚文化圈”国家所采用，并成为这些国家政治制度的重要组成部分，后来还被西方国家所吸收，对西方近代文官考试制度产生了较大影响消极影响重才轻品在选拔人才方面，过于侧重学问标准，忽视了对品德的考察，造成一些官员道德素质低下官本位思想直接促进了官本位社会观的发展禁锢思想强化了儒学正统地位，禁锢了人们的思想；抑制了新知识、新学科的渗透和发展；压抑了科学技术的进步[针对训练]1．有论者指出，学界评价科举制，多从其“得人”出发，把着眼点放在科举制对优秀人才的选拔上面。这反映出科举制的推行()A．加快了高层人才的流动B．提供了国家治理人才基础C．有利于封建政治民主化D．导致封建官僚队伍的膨胀解析：选B题干对科举制的评价侧重于其对优秀人才的选拔，由此说明科举制为国家治理提供了人才基础，故选B项；A、C两项题干未体现，排除；官僚队伍的膨胀和科举制选拔人才之间没有必然联系，排除D项。2．官学的“生徒”是唐代科举取士的主要来源之一，“生徒”通过考核者一般都给官做。下表为唐代的中央官学的统计数据，材料反映出()学校名称入学资格学生人数国子学三品以上子孙315太学五品以上子孙515四门学低级品官子孙560庶人俊异者800A．唐朝官员入仕途径多样B．唐代平民有向上层流动的机会C．唐朝教育权力逐渐下移D．唐代官僚体系已出现膨胀趋势解析：选B根据表格信息可以看出，庶人中的优秀者和低品级官员的子孙也有机会进入中央官学，从而有机会成为政府官员，这说明唐代的平民有向上层流动的机会，故选B项。知识点eq\a\vs4\al(3)元明清时期的官员选拔与管理[明历史时空—记牢客观史实]1．官员选拔制度(1)元朝的官员选拔制度①部分保留了蒙古传统方式。②恢复科举制背景上层统治者汉文化素养不断提高恢复时间元朝在1313年颁科举诏，宣布次年开考，恢复了科举制评价元朝科举录取人数不多，科举出身者在官员队伍中的人数比例也不高(2)明清时期的科举制①形式：分为乡试、会试与殿试三级。②内容：考试从四书五经中命题。③程序：乡试每三年在各省省城举行，会试于乡试次年春天举行，殿试在会试后举行，考中者分别称“举人”“贡士”“进士”。2．官员考核制度(1)明朝：考核有考满和考察。考核结果是决定官员正常升迁或降、调的依据。考察重在查处官员的贪、酷和不作为。(2)清朝：考课制度包括三年一次的京察和大计，分别考察京官和外省文官。3．官员监察制度(1)元朝：中央设有御史台，地方设有行御史台、肃政廉访司。(2)明朝：都察院监察御史不仅负责纠察内外百官，还代皇帝巡按各省。六科给事中负责皇帝制敕与大臣奏疏的封还驳正，稽查六部百司之事。(3)清朝：将六科并入都察院，停止了派御史巡按各省的做法，但都察院监察百官的职能没有改变。[概念阐释]六科为垣，构成明代纠举弹劾、防止官员敷衍公事、违法乱纪的交叉防线，又由于职在“建言”乃至“风闻言事”，故又统称为“言官”。明代给事中不再隶属于其他单位，而成为一个独立的机构，由于给事中分掌六部，故称六科给事中。[研史料实证—探究历史本质]情境探究中国古代的监察制度史料中国古代从西周就开始了权力监督的制度建设。秦汉时期已有大量相关法规，如关于官吏任用与铨选的《置吏律》、关于官吏调任与监察的《效律》和考核官吏为政情况的《上计律》等。唐朝时出现了中国历史上第一部专门的行政法典——《唐六典》，首次以法典的形式为行政监督提供了完备的法律根据。在此基础上，宋朝不仅大量充实各项监察法规，诸多行政制度也体现了权力监督理念，如在人事任用上通过了“避亲法”“避嫌法”等回避制度约束官员权力。明清两朝也制定了专门的行政法典和比较完善的监察法，对监察考课机关的职掌权限、官员的条件及责任义务等做出详细的规定。——摘编自白钢《中国政治制度史》[问题]根据史料，概括中国古代权力监督的突出特点。[提示]权力监督制度建立时间早；制定了相关的监察法律法规；相关法规不断发展完善；在其他行政制度上也有相应举措。[通历史解释—形成正确认识]中国古代监察制度的特点(1)皇帝握有最高监察权。在专制制度下，最高监察权归于皇帝，整个监察过程，从纠参到议复，从核实到复劾都必须请旨进行，最后由皇帝裁决。监察效果有赖于皇帝的贤明，监察官有赖于皇帝的保护。(2)监察机构独立，自上而下垂直监察。自魏晋御史台脱离少府后，中央监察主体机构与行政机关分离，组成独立的监察机关。地方监察机构和监察机关一般也不隶属于地方衙门。这种监察体制有利于监察机构独立行使监察权，排除同级或上级行政长官的干扰。(3)重视监察官的选任。历代统治者都非常注重监察官的遴选。即要求监察官有刚正不阿的品质，又要求监察官有丰富的为官经验和优异的治绩，还要求监察官有较高的文化素质。(4)凭实绩黜陟，严格考核监察官。中国封建统治者根据实绩对监察官进行考核，并采取了一些定量化的方法，这样就可以促使监察官尽职尽责、积极上进，减少察与不察一个样的虚监现象。[针对训练]1．据《明史》列传等资料统计，明代监察御史209人中，进士出身者180人，非进士者有29人。而非进士者中，举人又占了多数。这反映出明代监察官员()A．文化素养较高 B．选拔标准降低C．出身分布失衡 D．道德水平提升解析：选A由材料信息可知，明代监察官员中绝大多数出身于科举，这说明官员的文化素养较高，故选A项；材料未涉及选拔标准，排除B项；材料强调的不是官员的出身分布失衡，排除C项；材料内容与道德水平提升无关，排除D项。2．《明史职官志》记载：“凡御史犯罪加三等，有赃从重论。”《大清会典事例》记载到：“凡有政事悖潺及贝勒、大臣骄肆慢上、贪酷不清、无礼妄行者，许都察院直言无隐。”明清时期采取这些举措的主要目的是()A．强化君主专制统治 B．规范官员行为C．加强监察官的权威 D．提高行政效率解析：选A由材料可知，明清时期君主加强了对官员的管理，要求监察系统官员洁身自好的同时，要积极发挥出其本身固有的职能，因为这样做可以强化君主专制的统治，故选A项。[思维脑图][要旨聚焦]1．“以法为教”“以吏为师”、察举制与九品中正制是秦汉至魏晋南北朝时期官员选拔的主要制度。2．隋唐开始的科举制以考试取人，扩大了用人范围，对历代封建国家政权的稳定发挥了巨大作用。3．元朝恢复科举制，明清时期科举制仍是选官的主要途径。这一时期考核与监察制度也更趋严密。[学史明智·展情怀][材料展示]材料盖天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效。若询事而不考其终，兴事而不加屡省，上无综核之明，人怀苟且之念。虽使尧舜为君，禹皋为佐，恐亦难以底绩而有成也。——(明)张居正[思维升华]制度权威下的官员管理在专制社会，考核作用有限，制度本身也并不能杜绝官僚队伍中的腐败和低效等现象。但考核制度有利于调动官员积极性，提高政府的行政效能，有利于改善吏治，稳定社会秩序。官员的管理是国家制度的重要组成部分，也是社会治理的必要前提。社会形态不同，政治体制不同，各国国情不同，官员的管理方式也不一样，但也呈现出相互学习、借鉴的特点，中国古代官员管理经历了漫长的发展阶段，积累了丰富经验，为人类政治文明做出了重要贡献。[学以致用]1．云梦秦简《置吏律》中规定：任用吏或尉，在已正式任命以后，才能令他行使职权和派往就任；如有不应任用而敢先行使职权，以及私相谋划而派往就任的，依法论处。这一规定旨在()A．强调地方官吏由中央任免B．提升基层官吏的责任意识C．加强对官吏的监督和管理D．防止结党营私在地方出现解析：选C材料“如有不应任用而敢先行使职权，以及私相谋划而派往就任的，依法论处”体现的是政府加强对官吏的权力的监管，故选C项；A项说法不符合材料主旨，排除；材料与基层官员的责任意识无关，排除B项；材料强调的是对权力使用的监督，与防止结党营私无关，排除D项。2．考课是古代一种对在职官吏的官箴和功过考核的制度。南宋思想家陈亮针对宋代考课不注重实绩，只重年资，考课流于形式的弊端，在《中兴论》中提出了以实绩考核职官的主张，该主张()A．标志循资原则的成熟 B．利于国家对人才选拔C．提高官吏工作积极性 D．体现了公平公正原则解析：选B根据材料中“南宋思想家陈亮针对宋代考课不注重实绩，只重年资，考课流于形式的弊端，在《中兴论》中提出了以实绩考核职官的主张”可知，论资排辈的考核标准存在弊端，故选B项，排除A项；C、D两项与材料主旨不符，均排除。[教材问题·再思辨]1．读教材P30“史料阅读”：史料今台阁选举，涂塞耳目，九品访人，唯问中正。故据上品者，非公侯之子孙，则当涂之昆弟也。——《晋书·段灼传》[设问]根据史料并结合所学，概括影响魏晋时期官员选拔制度的主要因素有哪些。[提示]统治者对治理人才的需求和加强中央集权的政治需要；尚贤思想的兴起发展；豪强地主势力的发展。2．读教材P32“学思之窗”：史料往者州唯置纲纪，郡置守丞，县唯令而已。其所具僚，则长官自辟，受诏赴任，每州不过数十。今则不然，大小之官，悉由吏部，纤介之迹，皆属考功。——《隋书·刘炫传》[设问]根据史料并结合所学，概括隋唐时期官吏考核制度的特点。[提示]隋唐官员的考核归吏部；考核官员以品德和才能为标准；考核对象扩展到全国官吏。[课程深化]——提升教材的高度中国古代官员选拔制度的历史意义中国古代的官员选拔制度是中国古代政治文明高度发展的重要象征，影响深远。我国古代的选官制度，是一笔巨大的历史遗产。在世界上很难找到一个国家的选官制度，像我国这样严密、完整、丰富，具有长期的连续性。我国古代的选官制度在发展过程中体现的一些基本原则，如平等的原则(尽管在很大程度上是虚伪的)、公平的原则(尽管营私舞弊历代层出不穷)、择优的原则(尽管统治者的主观意志每每起决定作用)等，形成的多层次的选拔考试、试卷密封、考评人员隔离回避等基本做法，都是伟大的创造，不仅今天适用，而且还将适用于更长的历史时期。[课程延伸]——关注教材的广度中国古代监察制度的作用(1)敦促百官只能在国家法律规定的范围内履行自己的职权。中国在秦汉时期尚有御史不纠三公的规定，但自魏晋以降御史则“镇肃百僚”，自皇子以下无所不纠。这种监察机制的存在正是中国古代历代王朝清官产生的政治基础。(2)在长期的监察实践中逐渐摸索出国家考课官吏的合理形式，这对于维护古代中国的统一和提高国家行政效率，无疑具有积极的意义。(3)中国古代的监察制度在某种程度上制约了皇帝的暴虐失德行为，这也有助于维护中国文官制度的存在，如唐太宗时贞观之治“盛世”的出现，即与唐代谏官制度有着密切关系。[迁移应用]1．下表中的民谣、诗歌体现的选官制度依次是()民谣、诗歌举秀才，不知书；察孝廉，父别居世胄蹑高位，英俊沉下僚金榜高悬姓字真，分明折得一枝春A.察举制、科举制、九品中正制B．九品中正制、察举制、科举制C．察举制、九品中正制、科举制D．九品中正制、科举制、察举制解析：选C根据“察孝廉”可知是察举制，“世胄蹑高位，英俊沉下僚”反映的是依据门第选官的九品中正制，根据“金榜高悬姓字真”并结合所学可知是依据考试做官的科举制，故选C项，排除A、B、D三项。2．《汉官典职仪》记载：“刺史班宣，周行郡国，省察治状，黜陟能否，断治冤狱，以六条(监察的六个内容)问事，非条所问，即不省(郑玄注：‘省，察也’)。”这说明汉代刺史()A．位高权重 B．专治冤狱C．司法独立 D．职权有限解析：选D根据材料可知，汉代刺史负责监察，其主要依据是六条问事，非条所问，即不省，这说明汉代刺史的监察职能是在一定范围内实行的，即职权有限，故D项正确；汉代刺史位卑权重，排除A项；B项是六条问事之一，不是刺史的所有职能，排除；刺史负责监察，不负责司法，排除C项。3．曹魏时期，选官制把察举和考试结合起来，后来逐渐固定了策试的标准和要求，大体上孝廉侧重于经义，秀才侧重于文采，这在南北朝时期越