合同管理办法会签单

****集团股份有限企业协议管理方法第一章总则第一条为加强集团协议管理，适应集团发展需要，使协议谈判、订立、推行、监督过程和程序科学化、规范化，保障集团在经营活动中正当权益，躲避和防范法律风险，依照《中华人民共和国协议法》等法律、法规，制订本方法。第二条订立协议，必须恪守国家法律、法规，符合国家政策要求，任何企业和个人不得利用协议进行违法活动，不得损害企业利益。第三条参加协议谈判、审查、订立、推行人员或知悉协议内容企业员工，均负有保守协议秘密义务。第四条本方法所指协议包含协议正本、附件、补充协议（含会议纪要、备忘录）及其它与协议关于承诺函、签证、函电等形式书面文件。第五条本方法适适用于集团总部以及所属全资和控股企业，非控股参股企业能够参考执行。劳动协议管理按国家及深圳市相关法律法规办理。第六条任何企业和个人一律不得以企业名义对外订立担保协议或为担保行为。第二章协议管理机构及其职责第七条集团法律事务部为协议管理机构，全方面负责集团协议管理工作。各企业须依照需要设专职或兼职协议管理人员，其中集团总部及注册资本在5000万元以上生产型子企业，必须设专职协议管理人员，经过集团法律事务部培训后方能上岗。协议管理人员为企业从事协议管理工作专门人员，接收集团法律事务部业务指导和监督检验。第八条协议管理机构主要职责一、制订、修改协议管理制度；二、参加重大协议谈判、起草，并提供法律意见，为决议提供法律依据；三、参加重大法律文件起草、修改；四、监督、检验协议订立、推行情况，并及时向企业领导汇报；五、负责协议审查和协议档案管理；六、监督指导企业协议管理工作并督促企业建立协议管理台帐；七、参加协议纠纷调解、仲裁和诉讼；八、负责组织法律方面业务培训；九、其余相关法律事务。第九条企业协议管理人员任职须报集团总部立案，并应具备以下任职资格：一、忠于职守，诚信勤勉，坚持标准，廉洁奉公，具备强烈事业心和责任感；二、具备全日制本科院校法学专业本科以上学历；三、具备2年以上法律工作经验或协议管理经验；四、具备较强文字和语言表示能力。第十条企业协议管理人员主要职责：一、指导、帮助、监督协议承接人依法订立或变更协议，参加本单位重大协议谈判、起草与订立，按本方法要求须报审、立案，负责向集团总部上报、立案；二、对集团法律事务部所提出问题，在要求期限内书面回复，所做出回复必须客观、真实；三、审查协议，确保协议完整性与正当性；四、检验协议推行情况，帮助协议承接人处理协议推行中出现问题；五协议推行中出现重大问须及时向企业总经理或分管副总经理及集团法律事务部汇报；六、参加处理本企业协议纠纷；七、建立协议台帐，确保协议台帐完整、真实、准确，并于每一季度结束后5天内上报集团法律事务部；八、按照《**集团债权管理方法》要求，每个月从销售、财务等部门获取企业对外应收帐款信息和数据，并加以整理和统计，填报《债权管理记录表》，在每一月度结束后5天内上报集团法律事务部。九、负责搜集关于法律、法规及示范协议文本等信息。第十一条企业所订立每一份协议须由总经理或副总经理或业务机构确定一名主要承接人。承接人应对自协议洽商起至协议推行完成全过程负责，期间出现与协议关于问题须及时与关于部门进行协商，并以承接人为主进行处理。第十二条协议承接人员职责：一、寻找、确定协议相对方，进行初步接洽；二、参加协议洽商及协议条款拟订或修改；三、提请关于部门审查其经办协议并对经办协议内容给予必要书面说明或解释；四、跟踪、检验所经办协议推行情况，对已经由集团法律事务部审查经过而因故未订立协议须书面说明理由；五、及时向企业分管领导通报协议在推行中发生问题，并同时提出处理问题意见和提议，必要时可直接向企业领导汇报；六、参加协议纠纷协商、调解、仲裁和诉讼；七、保管好协议文本及与推行、变更、解除协议关于文件，及时交送协议管理人员存档。第三章协议谈判第十三条协议谈判应坚持“货比三家”、“优质优价”标准，寻找对企业最有利合作对象。我方为买方或发包方协议，标额超出人民币100万元项目，须经过招标方式确定协议对方当事人。对于独家供给特殊物资设备、紧急采购或相同物资周期性采购，可不招标。但该类协议应经所在企业总经理审核并报所在事业部总裁同意后方能签署。第十四条谈判前，承接人应会同相关部门确定企业对该协议项目在价格、质量、付款方式、履约期限等方面基本要求，明确谈判目标。第十五条协议谈判应由承接人组织实施，承接人或者协议管理人员认为需要协议管理人员参加谈判，协议管理人员能够参加谈判，负责谈判过程中法律事项论证和磋商。第十六条法律关系复杂、金额较大、协议推行可能对企业经营产生重大影响，经企业法定代表人或总经理要求或提议，企业财务部门、集团法律事务部及其余相关部门应该在谈判协议文本时介入。主要协议谈判，承接人应做好谈判统计，作为协议档案存档。第四章协议拟订第十七条谈判结束，由承接人依据我方制订格式协议拟订各类协议文本，特殊情况下，能够依照对方提供协议文本进行修改。第十八条协议应包含主要内容：一、协议名称、签约各方名称、签约目标和依据；二、正文：包含协议标、数量、质量、价格或酬金、推行期限、地点、方式，提出异议时间、协议解除、违约责任、争议处理方法、担保人、担保方式，还应包含依照法律要求或按协议性质必须具备条款以及当事人双方要求约定条款，涉外协议约定书写文字和效力，协议所适用法律等；三、结尾和附则：结尾部分包含协议份数、协议生效条件和使用期限，并有双方法定代表人或授权代表署名，注明签约日期，同时加盖单位公章或协议专用章。附则应写明协议附件及开户帐号等其余关于事项。第十九条拟订协议应注意问题：一、自拟协议应做到条款齐全、责任明确、逻辑性强，语言严谨、简练、准确；二、协议中专业术语、专有名词、主要概念应设专款解释；三、协议中包括数字、日期时须注明是否包含本数；四、除特殊情况外，协议文本应该正式打印或印刷制成；五、在与协议对方当事人订立书面协议时，应尽可能约定产生纠纷时管辖地为我方住所地人民法院。如无法约定管辖地为我方住所地，可选择由第三地仲裁机构对纠纷进行仲裁；六、标额超出10万元买卖协议，我方为买方时，在卖方货物未交付我方之前，我方通常只能采取以下两种方式付款：1、约定支付定金时，定金以协议总价20％为上限；2、约定支付预付款时，对方必须按我方要求出具等额银行保函等有效担保后，方可支付不超出协议总价30％预付款。对于独家供给特殊物资设备、紧急采购或相同物资周期性采购，需超出上述额度付款或对方不一样意提供保函，需经所在企业总经理审核并报所在事业部总裁同意后方可与对方签署协议。标额未超出10万元买卖协议，不受上述要求限制。同意手续能够采取协议会签单形式，也能够采取协议请示汇报或其余形式。七、我方作为招标人，经过招投标程序选定中标人，应按照我方招标文件和中标人投标文件订立书面协议，尤其注意招标文件明确要求和投标文件明确承诺产品或建筑材料产地、生产厂家、规格、型号等必须在协议中给予明确表现，不得订立与招标文件和投标文件实质性内容相背离协议。第五章协议审查第二十条除本方法另有要求外，各企业协议订立前实施部门会审和企业领导审批制，会审和审批遵照以下程序：一、协议承接人员起草协议，经所在部门责任人审查后签署书面意见；二、由财务等相关部门对协议条款进行审查，提出书面意见；三、由协议管理人员进行法律审查，提出法律意见；四、如包括专业技术等条款，应该送关于部门审查，并由关于部门责任人出具书面意见；五、协议管理人员对各部门意见进行归纳汇总，并对协议进行对应修改后报企业总经理审批；六、按要求需报集团总部审批，在企业总经理审批完成后2日内将协议文本报集团法律事务部；七、依照集团法律事务部意见再次修改后报企业法定代表人或总经理审批定稿。第二十一条协议按其性质进行分类和管理。销售协议，是指我方作为卖方，向买方提供产品并收取价款协议；采购协议，是指我方作为买方，从卖方购置原材料、燃料、动力并支付价款协议，但不包含购置机器设备、生产线、车辆、房产等固定资产协议；工程建设协议，是指我方作为发包人，将工程发包给承包人进行建设并支付工程款协议，包含工程勘察、设计、监理和施工等协议；固定资产投资协议，是指购置机器设备、生产线、车辆和房产等固定资产协议。固定资产是指企业使用一年以上房屋、建筑物、机器设备、工具器具等资产；不属于经营活动主要设备物品，单位价值在元以上，而且使用期限超出两年，也属于固定资产。其它协议，是指不属于上述所述销售协议、采购协议、工程建设协议、固定资产投资协议以外协议，通常有外部委托协议（聘用律师等）、股权转让协议、处置固定资产协议、对外投资协议等。第二十二条除本方法另有要求外，各企业订立协议均应按照本方法第二十条要求程序进行会签和审批。销售协议：对于标额在50万元以下销售协议，可免于会签，由销售部门责任人报企业总经理部主管销售领导书面审批后直接订立。总经理部主管销售领导可将其审批权限范围内协议授权给销售部门责任人审批，但对被授权人所审批协议负直接责任；标额在50万元以上未超出800万元销售协议由各企业内部会签；标额在800万元以上未超出5000万元销售协议由各企业内部会审之后报集团法律事务部审查后订立；标额元以上销售协议由集团法律事务部审查并报所在事业部总裁同意后方能订立。采购协议：对于标额在5万元以下采购协议，可免于会签，由经办人报所在部门责任人审批并报总经理部主管领导同意后直接订立；标额在5万元以上未超出500万元采购协议由各企业内部会签；标额在500万元以上未超出3000万元采购协议，由各企业按照会签程序进行会审和审批后报集团总部法律事务部审查后订立；额元以上采购协议由集团法律事务部审查并报所在事业部总裁同意后方能订立。工程建设协议：对于标额在5万元以下工程建设协议，可免于会签，由经办人报所在部门责任人审批并报总经理部主管领导同意后直接订立；标额在5万元以上未超出500万元工程建设协议由各企业内部会签；标额在500万元以上未超出3000万元工程建设协议由各企业内部会审之后报集团法律事务部审查后订立；标额在3000万元以上工程建设协议由集团法律事务部审查并报所在事业部总裁同意后方能订立。固定资产投资协议：对于标额在5万元以下固定资产投资协议，可免于会签，由经办人报所在部门责任人审批并报总经理部主管领导同意后直接订立；标额在5万元以上未超出500万元固定资产投资协议由各企业内部会签；标额在500万元以上未超出3000万元固定资产投资协议由各企业内部会审之后报集团法律事务部审查后订立；标额在3000万元以上固定资产投资协议由集团法律事务部审查并报所在事业部总裁部同意后方能订立。其它协议：对于标额在2万元以下其它协议，可免于会签，由经办人报所在部门责任人审批并报总经理部主管领导同意后直接订立；标额在2万元以上未超出100万元其它协议由各企业内部会签；标额在100万元以上未超出3000万元其它协议由各企业内部会审之后报集团法律事务部审查后订立；标额在3000万元以上其它协议由集团法律事务部审查并报所在事业部总裁同意后方能订立。企业不得分拆协议以逃避集团总部审批。分拆协议是指企业将原为同一交易或同一项目或能够由一个对方当事人在一份协议中推行协议分拆成为两个或两个以上协议来推行。是否为分拆协议，由集团法律事务部依据集团领导授权依照本方法来判定。第二十三条协议管理机构或协议管理人员对协议审查，主要包含以下几个方面：一、对协议主体审查1、审查对方是否依法登记企业法人，或依法产生和存续经济组织；2、审核订立协议是否符合协议主体经营范围；3、对方当事人订立协议是否有欺诈嫌疑；4、对对方协议主体履约资格和能力审查。二、对协议内容正当性审查1、协议内容是否符合国家法律、法规及关于政策要求；2、当事人意思表示是否真实一致，权利义务是否对等；3、协议内容是否损害社会公共利益。三、对协议条款完备性审查依照协议性质审查协议应具备条款是否完备，对可能发生、轻易引发纠纷情形是否作了要求。四、对协议条文用词和管辖权约定审查1、文字是否准确、无误；2、关键条文用语和轻易产生误解条文是否表述准确；3、是否约定管辖权为我方住所地。五、对违约责任条款审查1、对违约事实认定审查；2、对违约责任审查；3、对处理纠纷条款审查；4、对不可抗力免责条件审查。六、对协议解除权审查1、是否约定了在何种情况下能够单方解除协议；2、是否约定了解除权行使方式和期限；3、是否约定了协议解除后善后方法。七、对涉外协议审查1、适使用方法律审查；2、协议订立程序审查；3、协议条款审查；4、处理经济纠纷条款审查。第二十四条集团法律事务部依照各企业详细情况，制订采购、销售、建设施工等方面标准格式协议，经集团总裁部同意后在各企业推广使用，各企业须全力推进格式协议文本实施。第二十五条集团法律事务部审查各企业上报协议，应该遵照以下程序：一、初审确认不符合本方法要求或认为需修改或补充协议内容，发回企业重新修改、补充；必要时，可要求企业提交完整资料或书面说明；二、由集团法律事务部进行修改，应将包括到协议主要条款修改内容与企业协议管理人员或协议承接人员沟通，由企业协议管理人员或协议承接人员将修改内容与协议对方当事人协商，在协议双方取得一致后，将协商结果反馈给集团法律事务部。如协商不能达成一致，由各企业总经理决定争议部分条款，并由各企业总经理在协议会签单上说明理由；三、集团法律事务部审查确认合格，及时反馈给企业，由企业按修改后文本与对方订立。重大协议须经过集团总裁确认同意后方可订立。第二十六条集团法律事务部审查协议期限通常不超出5个工作日，自收到协议之日起计；对发回重新修改或要求提交对应书面资料，自企业重新上报协议或提交补充书面资料之日起计。如需延长，由集团总裁部决定。集团总部对企业报审协议审查，重点是法律审查，审查完成后以电子邮件形式或办公自动化（OA）系统将审查意见反馈给报审单位。第二十七条企业应将凡经集团总部审批协议自订立之日起5个工作日内将复印件或扫描文档一份报集团法律事务部立案。第二十八条集团总部对外订立协议，应按本方法要求协议会审程序会审后，报集团总裁部分管副总裁同意后订立，尤其重大协议须经集团总裁同意后方可签署。第六章协议订立第二十九条除本方法另有要求外，凡以企业名义与外单位发生经济关系，标准上都必须订立书面协议。对办公用具等低值易耗品零星采购，在货比三家并推行内部审批手续后，可不订立书面协议。但该类采购若需对付款条件、质量标准、验收程序、质量确保等方面进行约定，则仍应订立书面协议。第三十条协议审查完成后，按以下程序办理：一、对于可免于会签协议，承接人填写《协议审批表》报所在部门责任人同意后，附上协议文本一起报企业总经理部主管领导签发，同时由总经理部主管领导授权对应人员订立协议；对于需会签协议，承接人或协议管理人员准备好《协议会签单》并附上协议文本一起报企业法定代表人或总经理签发，同时由法定代表人或总经理授权对应人员订立协议；二、公章管理部门凭总经理部主管领导签字加盖公章或协议专用章，单份协议文本达二页以上须加盖骑缝章；三、协议需要公证、鉴证，由承接人或协议管理人员向法定机关申请办理。第三十一条不得以部门或个人名义对外订立协议。不得和非法人单位或法人单位部门订立协议，特殊情况下，经集团法律事务部同意后能够订立。第三十二条凡企业对外签署协议，我方正本不少于两份，承接部门留存一份原件，签约当日或次日，分别将一份正本交送企业财务部、复印件一份交协议管理人员。协议推行完成后，承接部门协议原件须交给协议管理人员统一送交档案室存档。第三十三条除企业法定代表人或总经理外，其余任何人必须取得总经理部主管领导书面授权委托方能对外订立书面协议。第三十四条公章管理人员必须认真查对协议材料，对于无总经理部主管领导签字同意协议，一律不得加盖协议专用章或公章。第七章协议推行第三十五条协议依法订立，生效后即具备法律约束力，协议关于部门都必须推行协议约定义务，并督促协议对方推行义务。第三十六条协议订立后，承接人应及时将协议内容通知各关于部门，并检验、落实协议推行情况。第三十七条包括企业应收款协议，承接人应及时会同财务部按协议要求收款，预防收款不及时或未收款情况发生。第三十八条包括企业应付款协议，企业财务部门须凭正式生效协议正本关于付款约定对外付款。第三十九条包括企业应付款协议，企业财务部门应审核付款事项是否具备以下情形，预防不妥付款发生：一、无协议作为付款依据；二、应订立书面协议而未订立书面协议；三、协议没有加盖公章或协议专用章；四、协议未正式生效；五、收款单位或对方出具票据与协议对方当事人名称不一致；六、相对方在质货日期、付款日期等不符合协议约定又未经双方协商达成一致；七、协议发生重大争议，企业领导、集团法律事务部或关于主管部门领导通知暂停或终止付款。第四十条对采购类协议，企业财务部门（含企业授权其它部门）应坚持货到凭发票及协议正本付款标准。第四十一条协议使用期超出一含一年（除长久投资协议外责协议推行部门应自协议生效之日起，每三个月向企业主管领导书面汇报一次协议推行情况，长久投资协议每六个月汇报一次。第八章协议变更和解除第四十二条协议在推行过程中，碰到法律要求或协议约定允许变更、解除协议条件时，能够变更、解除协议。第四十三条变更、解除协议审批权限和程序，与原协议订立审批权限和程序相同。第四十四条我方认为需要变更或解除协议，应在法律要求或协议约定条件下，书面通知对方当事人，要求对方在限期内作出回复，并在合理期限内与对方当事人进行协商。第四十五条协议承接人收到对方要求变更或解除协议正式文件、信函、电报后，必须及时请示领导立刻处理，并在使用期限内（如协议要求期限或对方函件中要求期限）正式回复对方。第四十六条协议推行过程中，如发觉对方在质量、数量、价格、交货日期、付款日期等方面不符合协议约定，承接人应及时以企业名义向对方提出书面异议或变更、解除协议要求，并将关于情况向企业主管领导汇报。第四十七条提出异议、变更、解除协议必须采取书面形式，以挂号、特快专递寄发或由对方签收，投递或签收凭证作为协议组成部分交由协议管理人员保管。对于重大协议变更、解除通知，应向公证机关办理公证送达手续。第四十八条变更、解除协议协议还未达成或未被同意之前，原协议继续有效，仍应推行。第四十九条变更、解除协议日期，以当事人双方所达成协议约定为准。第五十条协议变更、解除应注意以下事项：一、主体变更，应征得协议各方同意；有担保条款协议变更，应征得原担保单位同意并在变更协议上加盖担保单位印章；二、政府相关部门同意协议，变更、解除协议应报原同意机关同意；三、经公证、鉴证协议，所达成变更、解除协议，应报原公证、鉴证机关立案；四、中外合资、联营、承包经营、租赁经营、涉外等协议变更、解除，法律有尤其要求，应依尤其要求办理。第九章协议纠纷处理第五十一条协议推行中，如遇以下情形之一者，关于人员应于知道或应该知道之日起3日内向企业主管领导作出书面汇报：一、发生经济损失或争议；二、变更、中止或解除协议，给企业造成经济损失或严重影响集团声誉；三、我方违约或我方无法继续推行协议；四、对方直接向企业索赔或经过仲裁、诉讼向企业索赔；五、我方直接向对方索赔或经过仲裁、诉讼向对方索赔。第五十二条处理协议纠纷，应坚持协商处理基本标准，在维护企业正当权益基础上，分清是非责任，妥善处理。第五十三条对经过协商仍无法处理纠纷，应由承接人或协议管理人员将关于情况书面说明报送集团法律事务部。集团法律事务部审查后，依照详细情况出具法律意见书并在收到情况汇报后5日内反馈回企业，企业须将按法律意见书处理争议情况形成书面汇报报集团法律事务部。第五十四条协议纠纷协商处理，应考虑协商不成时，有申请仲裁或起诉足够时间，以免丧失法定时效。对确实无法协商处理纠纷，除法律另有要求外，在知道或应该知道权利被侵害之日起二年内提起诉讼或仲裁。第五十五条争议发生后，协议承接单位应及时向集团法律事务部提供以下证据（原件或复印件），并配合调查取证，指派代表参加仲裁、诉讼或出庭作证。应提供证据以下：一、协议文本效力（包含变更、解除协议协议、电报、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书及其余关于资料等）；二、提货、托运、验收、发票等关于票证票据；三、承付、托收凭证，关于财务帐目；四、产品质量标准、封样、样品或判定汇报；五、关于违约证据材料；六、其余与处理纠纷关于材料。第五十六条处理协议纠纷文件（协议书、调解书、仲裁决定书、判决书等）在签字或生效后，应复印若干份，分别送交本企业与该协议纠纷处理及执行关于系部门（包含财务部门）收执。协议承接人或协议管理人员负责该文件执行情况了解或推行。对于对方当事人应在要求期限届满时执行，而没有执行上款所述文书中关于决定，协议承接人或协议管理人员应及时向主管领导或集团法律事务部汇报。第五十七条对方当事人逾期不推行已发生法律效力调解书、仲裁裁决书或判决书，由集团法律事务部在关于部门配合下，向人民法院申请执行。第五十八条协议纠纷处理并执行完成，应及时通知协议承接人或协议管理人员，将关于材料汇总归档。第十章协议文书管理第五十九条各企业对协议文书一律进行编号建立台帐，协议台帐应记载：序号、协议号、签约日期、协议标、承接人、推行情况及协议、变更、解除和是否违约等事项。协议台账由各企业协议管理员负责编制，并按季度报送集团法律事务部立案。第六十条协议推行完成后，协议承接单位应将关于协议资料及时归档。协议档案范围：协议文本（正、副本）、对方资信证实、关于协议往来文书、信函、电话统计、广告、授权委托书及招、投和中标书等其余各种相关凭件或复印件。第六十一条协议档案由协议管理人员负责统一编号、装订、存档。协议管理人员负责将协议档案立卷后移交档案室。第十一章奖惩方法第六十二条经集团法律事务部组织检验后，对协议管理工作成绩显著单位和个人，给予表彰和奖励；对协议管理工作成绩较差单位和个人，由集团总部给予通报并给予对应处罚。第六十三条协议推行不力，或渎职行为造成重大经济损失，将视情况由直接责任者和承接人负担对应责任：一、不按本协议管理方法要求程序订立协议，造成企业损失；二、应该订立书面协议而未订立；三、分拆协议以逃避集团总部审查；四、协议承接人在订立、推行协议时未尽职尽责，出现与本人职责显著不符重大遗漏、错误；五、遗失或私自销毁协议或附件；六、应该或能够追究对方违约责任而私自放弃；七、未按要求进行授权、超越授权或滥用授权签约；八、关于法律文件未经审核；九、发生纠纷后，隐瞒或不及时向关于机构汇报或不及时采取方法。第六十四条凡有以下行为，损害企业利益，除追究当事人经济责任外，触犯刑律，将报送国家司法部门处理：一、利用虚假协议内外勾结、徇私舞弊；二、虚报价款、以次充好；三、在协议推行过程中（如货物交验、工程验收等）为自己或他人谋取利益；四、有意隐瞒事实真相，或用虚假材料坑骗协议审查人员，蒙混过关；五、在协议订立或推行当中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂；六、泄漏协议意向、商业秘密或关于机密；七、使用非法伎俩订立协议；八、其它损害企业利益行为。第六十五条凡有上述第六十三条、第六十四条行为之一，由所在企业或集团总部分别给予直接责任者和承接人扣除一定百分比奖金或工资、通报批评处罚，或给予解聘。对企业造成经济