证券从业之证券市场基本法律法规强化训练B卷提分附答案

证券从业之证券市场基本法律法规强化训练B卷提分附答案

单选题（共50题）1、收购要约的期限为（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B2、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】A3、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A4、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】C5、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B6、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C7、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B8、《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A9、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D10、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B11、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B12、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A13、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B14、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A15、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】D16、（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B17、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B18、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A19、证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】D21、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】B22、下列关于基金运作方式的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】D25、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】B26、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C27、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、下列说法中正确的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C29、（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】B30、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B31、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】B32、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】B33、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】B36、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C37、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B38、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】B39、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D40、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（）。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D42、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】B43、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A44、下列选项中，属于股东会职权的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A45、根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（）等职权。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A46、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C47、（2017年真题）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核【答案】C48、有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股