证券从业之金融市场基础知识能力检测模考A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力检测模考A卷附答案

单选题（共50题）1、信息披露的主体包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C2、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B3、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D5、()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易【答案】A6、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】C8、证券公司的主要业务包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B10、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A11、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】B12、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】B13、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C14、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、下面关于风险的说法错误的是（）。A.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件D.风险识别是进行风险管理的后续工作【答案】D16、保荐制度的主要内容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B17、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C19、非柜台委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A20、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】D21、下列关于短期融资券发行注册的说法，正确的是（）。A.证监会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.债务融资工具发行注册实行注册会议制度C.注册有效期为3年D.企业在注册有效期内需要更换主承销商或者变更注册金额的，不需要重新注册【答案】B22、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B23、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】C24、（2019年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（）。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】B25、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】D26、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B27、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所【答案】B28、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A29、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B30、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A31、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】C32、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】B33、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所【答案】B34、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A35、可转换债券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、证券账户的子账户包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A37、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】A39、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D41、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数【答案】A42、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A44、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A45、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】A46、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（