土木工程索赔基础监理考试合同管理讲义之七

第八章土木工程索赔基础第一节索赔的基本概念第二节索赔的分类第三节索赔事件第四节索赔的依据与证据第五节索赔文件第六节索赔工作程序第七节索赔的技巧与艺术第八节反索赔本章主要内容第一节索赔的基本概念索赔的特征1）

索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2）

索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3）

索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4）

与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5）

索赔必须有切实有效的证据；6）

索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔与违约责任的区别？索赔的起因工程项目的特殊性

现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。

工程项目内外部环境的复杂性和多变性项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。参与工程建设主体的多元性由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。工程合同的复杂性及易出错性工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。投标的竞争性竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。索赔成功的因素索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终，

影响索赔成功的相关因素主要有：

合同管理

通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。进度管理

进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。成本管理

成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。信息管理信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。工程索赔的作用和原则索赔的作用(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。(2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配.(3)索赔是合同实施的保证。(4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。(5)索赔有助于政府转变职能。(6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，有助于对外开放和对外工程承包的开展。索赔的原则客观性原则、合法性原则、合理性原则

第二节索赔的分类按索赔有关当事人分类

（1）承包商与发包人间的索赔

（2）承包商与分包商间的索赔（3）承包商（或业主）与供货商间的索赔（4）承包商（或业主）与保险公司的索赔按索赔的依据分类

（1）合同内索赔(ContractualClaim)（2）合同外索赔(Non-ContractualClaim)（3）道义索赔(Ex-GratiaPayment)按索赔处理方式分类分为单项索赔和综合索赔（一揽子索赔）施工索赔商务索赔索赔的分类按索赔目的分类

（1）工期索赔(ClaimforExtensionofTime)（2）费用索赔(CostClaim)按索赔事件的性质分类

（1）工程延误索赔（2）工程变更索赔（3）工程终止索赔

（4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔第三节索赔事件承包商可以提出的索赔事件通常有：（1）发包人（业主）违约(风险)（2）不利的自然条件与客观障碍（3）工程变更（4）工期延长和延误（5）工程师指令和行为（6）合同缺陷（7）物价上涨（8）国家政策及法律、法规变更（9）货币及汇率变化（10）其他承包人干扰（11）其他第三人原因

索赔事件的发生率1．索赔次数和索赔成功率单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。2．索赔与工期延长要求3．索赔的比例分布（见表）索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工及其他等五种因素造成

4．相关因素分析工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。

索赔的比例分布种类/事件比例分布设计错误是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件变化是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%鲁布革工程索赔额低的原因？第四节索赔的依据与证据6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.3404143

建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）2.55.26.36.47.112.217.118.120.322.325.427.128.130.331.236.436.538.138.240.140.240.342.244.144.349.350.151.152.152.252.353.159.260.1065.365.5~65.866.16970.170.271.1FIDIC合同条件承包商向业主的索赔依据合同文本种类4.17.39.21214.2151819.520.12227.32829.2,335.239.341建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）6.58.210.320.120.222.124.126.128.129.130.237.438.239.246.147.149.349.453.1

60.963.1

64.1

FIDIC合同条件业主向承包商的索赔依据合同文本种类索赔钉的证撒据在工疼程项乖目实脆施过奴程中免，常圆见的孙索赔称证据嚷主要猛有：（1恼）各碌种工狼程合鞭同文矮件；（2闸）施旦工日松志；（3树）工禁程照遵片及皮声像段资料玻；（4纤）来笼往信莲件、沙电话晕记录陈；（5方）会通谈纪紫要；（6鱼）气装象报解告和而资料外；（7则）工化程进棕度计锡划；（8送）投累标前息业主颤提供窗的参移考资贩料和绝现场雾资料泳；（9棕）工需程备帆忘录脑及各不种签胡证；（1信0）奏工程市结算丸资料如和有渴关财勺务报侍告；（1航1）明各种难检查雄验收天报告耳和技留术鉴室定报歌告；（1县2）吩其他埋，包脊括分准包合拐同、羡订货捐单、蚂法律茎、法莫规等。索赔转证据烛的基缓本要够求1）敲真实川性：索赔初证据吸必须则是在柳实施鄙合同皆过程例中确话实存轰在和亲实际嫩发生脂的，输是真梁实资涉料。2）钩及时呈性：索赔食证据罚的取锡得及厌提出酿应当圆及时坛。3）射全面棉性：所提幅供的疮证据参应能愁说明混事件厅的全中部内货容。败索赔眉报告面中涉目及的索赔误理由反、事纲件过悉程、举影响忍、索宪赔值怒等都剥应有作相应束证据缩慧。4）爹关联疫性：索赔处的证哗据应委当与刻索赔室事件贤有必馋然联灭系，趣符合碧逻辑庭，不库能互待相矛寒盾。5）剥有效捧性：索赔趟证据状必须延具有艺法律议效力误。一仓般要漂求证鼠据必睡须是度书面逐文件督，有关栋记录炊、协榴议、邮纪要堵等必葵须是陪双方棋签署锄的。第五伙节就索纵赔报讯告单项锻索赔陪报告蹲的主担要内拆容序号索赔文件构成一般内容1题目如关于╳╳╳事件的索赔。2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由主要是法律依据、合同条款等。4结论指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7附录指各种编过号的证据、图表等。综合促索赔避文件喇的组尸成（1善）索哄赔致富函和截要点询；（2过）总宽情况遇介绍比（叙扛述施滑工过税程、渣对方诵失误立等）隐；（3斤）索颜赔总忙表（胳将索花赔总止数细赵分、衔编号归，写贿明名脾称和踪蝶索赔忧额）李；（4谣）上哲述事攀件详目述；（5崇）上轰述事坏件结愚论；（6狱）合洗同细鸦节和圈事实从情况减；（7方）分肤包商姻索赔银；（8被）工秩期延箩长的书计算忧和损矩失费街用的参估算什；（9伪）各孔种证撞据材青料等月。第六割节杨索纺赔工瞎作程佩序索赔昏意向脉通知划；索赔直资料影的准炊备；索赔机文件司的提气交；工程隐师对肥索赔破文件头的审跌核；工程栋师与肚承包拳人协雄商补讨偿额尼和工佳程师继索赔帽处理竭意见她；业主湖审查舌索赔出处理序；承包饰人是切否接乘受最交终索蹄赔处老理，柔可能弱仲裁耻或诉甜讼。索赔挺工作巩程序索赔事件承包商提出索赔意向承包商提交索赔报告工程师审查索赔报告审核金额是否在工程师权限内报请业主批准签发变更指令工程师与承包商谈判转入争议解决程序索赔款纳入付款计划或修改竣工日期承包商是否同意NoYesyesNoNo索赔结束第七伴节额索现赔的存技巧佛与艺跃术（1猫）平时热设专洒人负孩责索匆赔工窄作，擦收集仪保管猎分析英索赔跃相关资料嘴，对于祸重大剂的索冈赔，聘请哗专家划指导傻，组蚀成强偿有力蚀的谈片判小蜜组。（2葛）正确宴把握章提出蜜索赔类的时怖机。（3飘）及时何、合沈理地孕处理沙索赔暑。（4赶）加强嚼索赔土的前选瞻性咱，有升效避协免过超多索茧赔事怨件的侮发生炊。（5糖）注意甜索赔废程序膜和索迟赔文缓件的并要求嫂。（6蒸）赔谈穴判中扮注意透方式先方法素。（7饱）索赔泄处理酸时作罢适当牧必要矛的让尾步，氧有所属失才洪有所杰得。（8画）发挥暴公关盯能力灵，促舟使索回赔问峡题的择早日免圆满凭解决树。第八时节毕反欺索赔索赔再的三厨种处匆理方奖式1）经全部猪认可呼对方吸的索日赔，鹅包括伯索赔崖值数灰额；2）匆全部群否决屯对方州的索阀赔；3）绿部分灭否决笨对方线的索趁赔。反索封赔的们作用1）舍减少界或预伴防损嘱失的迎发生禽。2）愈有效粒的反垦索赔债可以腰鼓舞堵己方跳的人溜心，弓使在森心理叨上处闯于劣躲势。3）庸反索梨赔工码作可受以使早自己墙免于话损失底，而坛且可束以发著现新蛋的索迷赔机唐会。4）朝反索圾赔工死作与翁索赔马一样贱会促袖进和勿提高蔬企业阶管理犹水平易。反索怪赔的迎基本烫内容防止尤对方尊提出刑索赔自己赖严格艘履行把合同强中规悟定的怕各项响义务燥，防阀止自绒己违朴约如果呀在工念程实塞施过制程中暑发生尝了干晨扰事调件，察则应误立即富着手毙研究售和分欺析合邀同依冈据，牺收集狱证据熄，为件提出些索赔很或反结击对恋主的慈索赔亡做好叶两手放准备墙。体现桌积极痰防御亩策略忍的常口用手罩段是乒先发滩制人到，首皱先向扒对方灯提出迷索赔朝。反击泪或反归驳对取方的歪索赔魂要求常用寄的措郑施：抓住连对方减的失辈误，绑直接声向对咐方提干出索妨赔，中以对刑抗或季平衡孙对方的索赔及要求苍，达列到最岗终解偿决索闷赔时咽互作陶让步兴或互计不支肤付的诞目的蜡。索赔杨报告召一般装存在亏的问狠题（1验）不能办清楚库、客阳观地棍说明咸索赔俘事实遥；（2纤）不能叮准确吧合理设地根趣据合叉同及估法律撇规定摆证明六自己银的纯索赔印