认知学习和制度

1认知、学习和制度研究

——新制度经济学的困境和开展张曙光：今天我们有幸请到了周业安教授来做报告。周教授的报告题目是?认知、学习和制度研究——新制度经济学的困境?。周教授是制度经济学研究领域的青年一代学者，发表过很多论文。国内研究制度经济学有十多年了，既有进步，也遇到了很多困难。今天的报告既是对过去研究的回忆，也会对将来的研究有所帮助。下面先请周教授来做报告：周业安：首先感谢天那么所给了我这样一个时机给大家介绍一下制度经济学方面最新的一些思考。今天的主题主要就是围绕认知、学习和制度研究。首先我交待一下研究的出发点。制度经济学研究在国内是一个显学，是经济学研究中重要的一局部。但是从90年代开始在国内就逐步的淡化了。年轻一代投入制度经济学研究的人很少，这样就阻碍了制度经济学研究的开展。这种趋势和美国有点类似。在美国制度经济学的研究也正在逐步的淡化。现代制度经济学研究的代表人物主要集中在欧洲。这是新制度经济学研究的一个大致现状。我本人对于制度经济学的淡化深感痛心。一方面现有的这些人的能力可能也有限，另外这方面的研究的开展也不太有影响力，这就直接导致了制度经济学在和其它学科的竞争中处于劣势。但是我们也一直在做这方面的努力，包括天那么所也一直在做制度经济学导向方面的研究。从04年开始我们开展了两方面的工作，一个是和?管理世界?合作，从第十二期开始陆续推出了新制度经济学书评系列，主要是围绕某一个人的思想进行评论。目前推出了三篇文章，第一篇是聂荣华老师写的对于威廉姆森的资本主义经济制度的评论，第二篇是我写的关于迪克斯特的交易本钱、经济政治学的评论，第三篇是杨志敬博士写的关于?不完全合同?的评论。第四篇可能是郑志刚的关于金融的政治经济学的评论。也欢送大家参与其中。第二个方面是针对制度经济学研究的一些现有的探索性问题，我们开始着手围绕认知、学习和制度研究做了一系列的工作。这些工作又分为两局部展开。我今天主要讲的是寻租理论本身。今天的主题，认知、学习和制度研究，是把几篇相关联的论文合在一起的。有的已经发表，有的还没有修改完毕，每一局部也都是相对独立的。今天的主题主要涉及到5个局部的内容。第一局部的内容是搞研究涉及到的思路，第二局部是对制度经济学中比拟传统的局部的评论，第三局部是制度经济学新的开展阶段所可能涉及到的内容，第四局部是关于现有的行为经济学和新制度经济学中可能融合的局部的一些探索性的资料，第五局部是把它应用于一个制度变迁中的行为研究。先大致介绍一下第一局部，新制度经济学从诞生开始就沿着科斯的想法，之所以要把制度纳入经济学的研究范畴，是因为他对新古典主义经济学脱离现实的思路很不满。科斯的研究其实一直没有意识到行为假定的重要性。在新制度经济学中关于行为的假定涉及到两方面的内容，一个是关于充分理性的假定，一个是关于有限理性的假定。行为假定的不同导致了人们对制度经济学看法的不一样。同时包含了两个假定的经济学理解是一个宽口径的理解。我们通常把这些内容看成是除了包含威廉姆森的理论，也包含了早期新制度经济学的东西。国外有些学者也把充分理性假定下的新制度经济学称为新古典的新制度经济学，把有限理性假定下的新制度经济学称为原教旨的制度经济学，是真正的我们所理解的新制度经济学。科斯早期并没有考虑到行为假定会带来什么样的影响，在诺斯早期的理论中也没有考虑到，制度经济学的几个开创者都没有考虑到行为假定的重要性，导致后来对于新制度经济学的理解产生了重要的分歧。在威廉姆森把有限理性引进来以后，才建立了一个交易本钱的经济学，这才使得新制度经济学回到了科斯早期的真实想法，面向现实的新制度经济学。接下来我们看一下两种行为假定所导致的几个主要的方面。坚持充分理性假定的新制度经济学我们一般都把它称为新古典的新制度经济学模型，这种模型主要包括了产权理论，契约理论，这个后来形式化成为了契约经济学。现在美国的大学里，只要是新制度经济学比拟繁荣的一般都把自己的研究称为契约和组织，而不是新制度经济学，也就是说，契约和组织就构成了新制度经济学的最主体的局部，也就是新古典的局部。第二个局部是有限理性引出的交易本钱经济学，它主要强调的是有限理性，不完备合同，是一个事后的治理机制。与此相关的有哈特的不完全合同理论。哈特早期的研究与新制度经济学无关，主要是针对公司、金融方面。只是哈特的模型做出来以后，被新制度经济学家引入进来，成为新制度经济学研究标准模型的一个根底。所以现在也把哈特的理论纳入到新制度经济学研究的范畴。除了这两个静态的分析以外，还有动态分析。诺斯的研究也分了两个阶段，90年代之前是新古典的，90年代以后是行为的。我们现在大致介绍一下它的一个开展过程。现在从模型的角度来看契约经济学应该是最繁荣的，已经成为了微观经济学不可分割的局部，可以取代产权理论的地位，与此相对应的，交易本钱经济学和不完全合同理论那么是处境比拟困难。按照威廉姆森的说法，交易本钱经济学在经验实证上取得了巨大的成功，但是在理论模型方面却进展非常缓慢。而不完全合同模型在理论上提供了一种建模的思路，但是由于两方面的障碍也不是特别成功，一是不完全合同的根底没有解决，二是不完全合同理论在经验实证方面是非常不成功的。到目前为止只有几篇文献为这种理论提供了一些检验，而交易本钱经济学那么有600多篇实证检验文献。所以说在实证研究方面交易本钱经济学应该是最成功的。新制度经济学面临的困境主要是两个方面，一是如果坚持有限理性的话必然要强调不完备合同。这样就会涉及到不完备的根底的问题。99年的时候曾经有一组文章，是由哈特和西格尔与马思汀、秋假设进行争论产生的。哈特他们主要是为了维护不完备合同的根底，认为通过第三方的可证资信能够解决这个问题。而马斯汀他们那么是通过重新构造模型，认为这样一个根底是不成立的。也就是说哈特的理论接近完备合同理论，这样就否认了合同不完全性的根底，使得不完全合同模型带来非常大的问题。第二个难题主要是面对现实研究时的。交易本钱经济学坚持比拟静态分析。制度是一个长期的演变过程，通过比拟静态分析我们只能知道在现有的制度中哪个制度更好。但是我们并没有把握确定评价好坏的标准，而这个标准可能会严重的影响到我们对制度的判断。诺斯在建立他的国家理论的时候，很大程度上是依赖于新古典模型的，这使得他在解释他的制度思想的时候会产生非常大的困惑。这使得诺斯在90年代后期的时候出现了彻底的转变。稻新制漆度经姜济学喂的主裁要理去论模瓦型的裤困境签的核略心问朱题是夺，当洞我们之在考倒虑一石个制湿度选芳择的猪时候饮，我芒们所已依赖征的标仪准是煌交易辽本钱胁的大为小，砍而这僻个交猪易成狡本的项来源销问题垄是最撒令人哨困惑耻的。玻交易蹲本钱浇中主拍要的军争论脊是交瞒易成翻本的降可促趴进上汗。这颤在现达有的真理论石中是凶争论管的比努较多矮的。亚这样彼一个运争论幻实际珠上是伪把交占易成欧本当礼成了权一个墨可以怎脱离铸人的去行为劈的客稍观存幅在。顶这样火一个拆客观低存在抢就导亩致了顶交易茶本钱俱的处颂理可片以当轧作是倘信息栽本钱款的处愤理。惕这也剥是后垦来新困制度遇经济塌学为凭什么饶在坚源持充危分理龟性的渗条件魄下和链原来射的激庆励理涌论发萄生融透合，萄形成光契约恋经济景学的魄一个查重要蓬原因话。因恰为如唇果是旷把它冷当作闸信息啄本钱诞来处牺理的菌话，因这种背制度重的选熄择就液变成残了完数备合已同的巡选择葱，完纹备合气同的全选择狸实际拐上也漠就成潮为激眨励理秀论的呢一个岸中心梯问题笛，也牢就不雅需要扣交易辨本钱量这个宇概念界，只逆需要步代理谣本钱雄和信智息成衡本了夏。这株是现血代主闸流经爆济学伐家对舱新制各度经那么济学扶进行家攻击起的最什主要点的一遣个角束度。什90辉年代扭以后喜，新久制度融经济凑学家啦开始守寻求要一个唇理论胶上的警突破仇，为县了保件护新货制度皱经济盏学理冠论最德核心贩的东伍西，妹也就尊是说载，交什易成斯本究亭竟是里来自颠主观物上的捏还是扔客观位上的忆。这沫涉及寒到对霜一种史制度港的设匆计和哥演化兴的看动法。焦这种诉争论魔已经器不仅越仅是尼哲学碧上的乎建构曾或者买演进陆的争隙论了翁，需特要考壤虑的认是一耗种实赌证角散度的烦争论患。这甚就是快交易什本钱抢究竟管在一钞种什穿么程宴度上货能够杀被我调们理上解。计这也挠就涉素及到匆我们丧的理拖性限王制和倍制度归选择王的关昂系问阿题。删这在苗布坎坡南早炼期的渐理论进中已佛经提秃出来寻了。争布坎何南在想谈宪甩政的环时候生就是压把成剃本看危做了摸一个络主观钱因素吉。渗因为逮交易梅本钱珠受到敌了很湾大的天攻击秘，动炉摇了映整个痒新制践度经饰济学击的基或础，奉使得馅新制式度经干济学后家开养始寻竞求新劫的方露式来腰保护裁自己仿的理络论内巡核。擦这就脑是从悦行为革经济挥学中蝇去寻损找，石按照饱威廉谱姆森苏的说猜法就崖是回秒归卡过耐基舌精神昼。这刻种研加究大食概有南三种圾思路芳：第征一个客思路蚁是诺剧斯很取早就堤发起嘱的，姥他在巧94惨年的拦时候慈写了唉一篇像文章斩，这紫篇文刘章在隔国内超是基携本没顷有被彼介绍患的，寸但是环在新架制度堤经济缎学的幸研究严中影奉响是洒非常锤大的豆。诺诱斯通景过建步立一立个认详知模窗型来困解释忧制度牺的变项迁。犁其一锄个出掠发点蝇就是放94领年诺雨斯写御的那霞本书万?制砍度和稳制度枣比拟偿?，搂那里惧面有牺很多弄线索谢一直难在讨军论意仁识形睁态。忧诺斯稀在这梁篇文迹章里姿把这祥个思谋路进蓄一步税具体妖化了勾、模衔型化失了。努20爬03计年的爷时候群这个律思想捎又得核到了叛扩展忠，形祖成了隆一个臭相对禾清晰致的认议知模立型。模另一牲个切玻入点韵是威覆廉姆际森从药20煎00男年也垃开始怠认识破到了糠这个弟问题催，新界制度庙经济愧学易寿受攻责击的撕这么原一个排弱点胃，他晒也开冶始关发注认买知模怪型的超引入蹦。威纺廉姆荒森从喉20夏00漏年开妇始的咳主要吓工作核就是侍在考圣虑在顺演化江心理月学的灯根底锋上寻哑求交惜易成旨本经兔济学甲的理缝论基绘础。誉第三食个方练面就脊是涉往及到列一些微相关蛮的研丸究。渔这些狱研究贼在国惹内已践经逐婚步翻准译过涛来了逼，但酸是在孕理论跪界注缓意它鸟的人召并不边是很衡多。诞这些下理论车的主限要特饶点就待是用遭演化芦博弈鸭论来叔讨论挽制度瑞演化肠问题末，研辅究长困期的艘制度桌演变尾问题仰。这仿些新芹的切虹入点敬的核晓心思谨想就桃是试装图通暂过认待知模蒜型来巾引入钥解决烛主观戏本钱辱问题灭，来篮考虑卖交易税本钱堤在制慢度演木变过辰程中宗的内呜生化菌问题待。这蜜是第被一部尚分的踏理论吉背景哭。第爹二部倍分，顾制度穴比拟炎静态搞分析表和行探为假企定。般考虑速到传覆统的闪制度箭经济捞学在部行为暮经济拣学方姥面的建一个款扩展雄。这登里面厉的主稠要核下心问绪题是溪，行饶为经靠济学过其实垫可以霸分为唇三个敌阶段喜，一杏是早燥期的初新古煎典阶杏段，派二是猎威廉盟姆森驳的交尿易成我本经荒济学沫成为标新制拿度经咬济学单的主扛流之设后，歼第三忽就是就我们印所说聋的行寄为经既济学坊阶段源。在俭第一煌二个牢阶段畅主要怪考虑醒的都处是制宪度选喘择问踢题。宣人们嘱之所友以选连择了滤某种辨制度匙而没饶有选巷择其鹿他？墓国内胸很多码现有宏的研播究都厅还处淹于这苗种阶浊段。犯契约填的选搅择和香设计婚其实皮严重扶依赖冷于当蝴事人熟的理搬性假军定，贴交易加过程液以及波交易至单位彻的特匠征。优威廉颂姆森遇和哈贼特等拘人很犁早就悔意识秩到了必如果埋给定责环境舍的不善确定怀，当区事人慕的有雀限理飘性，鸟以及评意志凭性假孔定，铁那么信合同动一定搅是不巷完备迹的。县当时茶依靠榆契约住设定泪肯定捉无法倍实现绘资源么的有怒效配领置。原这样为必然卸会存邻在当傻事人柱的种另种利胸益纠凉纷，丈会导昌致交阶易成迎本的炊上升弱。而距这种落上升宇是可毯预见价的，欠所以忍事后银的治兰理机质制就要比拟揉重要殃。这柳是第疑二部切分的龟中心滔内容芹，而追这个毅中心田内容慨可以遇通过驳这个辛表格脾表现弹出来杠。这垄个表羡格基势本上午代表暖了第屯二部孩分中殊新制闷度经枯济学震的两用个主开要理捎论，议一个教是交堤易成知本经荣济学净，一豆个是堂不完太全合党同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紧围绕现实的问题进行描述，以解决经验的难题为己任，这些都是新制度经济学家研究的方向。从报告可以看出来，困境和进展的过程都是有着浓重的经验实证的色彩。根本方法的差异实际上就决定了分析的路径和程序的不同，使用的工具、技术和手段也不同。理论的差异并不是在于同一范畴的问题有不同的解释，而在于对同一范畴的问题有不同的视角，不同的范式、标准。分析方法的差异正是新制度经济学带来了一场经济学的革命的最根本的东西。新制度经济学的成功应该是在经验实证方面的成功，新制度经济学是一门实证科学，需要解决现实问题。这是新制度经济学方法论的开展方面给我们的一个启示。现代社会上不确定的因素越来越多，更需要我们用这种方法去研究。在这方面，我认为是对于新古典经济学的反动。新古典主义就是假设，强调自己理论的预见性，能够有完好的预测他就认为是完美的理论。但是新制度经济学不是这样的。这方面我觉得应该强调，在制度研究的过程中应该更多的考虑，更多的进行实证研究，把管理学、社会学方面的案例研究运用进去。因为制度的研究中，统计数据的计算非常难所以数学的分析就比拟少一些，就靠一些案例的研究。但是光是靠案例研究只能概括一般规律，所以我觉得新制度经济学开展的问题就是到现在还没有一个理论综合。第二，经济学研究如何来运用多学科的研究成果？经济学本身不是一个孤立的学问，它需要吸收其他社会科学、人文科学甚至是自然科学的研究成果，运用这些研究成果来扩展经济学的视野，来开展出新的分析工具和分析手段。新制度经济学的进展可以说是一个典型的实例，把哲学、心理学、管理学甚至人力学的知识纳入到了新制度经济学的视野，得到了一些新的东西。所以现在出现了行为经济学、实验经济学，而且这些研究已经得出了一些非常好的研究成果。这从某种意义上来说对我们也是一个非常大的挑战。新制度经济学的开放性，需要我们调整自己的知识积累，改变自己的知识结构，吸收新的东西。所以诺斯提出来的制度认知的方法对于我们中国研究制度应该是一个非常好的启示。要是经济学或者说新制度经济学的研究进入一个新的境界，学科的融合，更加直面现实，是非常重要的。对我们来说，制度经济学方面的研究也是一个时机。另外想到一点，在新制度经济学中，认知科学和心理学，还有其他的一些科学，像行为经济学方面的研究成果，能不能找到和人力资源学相通的地方呢？我就讲这么多。张曙光：下面的时间由大家来进行讨论。盛洪：刚刚讲到制度经济学的开展陷入了困境。我感觉美国不好说，因为美国就像是经历了一个革命，形成的海啸，越到边上波浪越小，这是很正常的。而中国并不是这种理论的原生地，产生的震动也是从美国引入这种理论以后，学者的兴奋产生的。我觉得中国出现的新制度经济学的困境还有其他的原因，中国本身的学科制度就存在问题，学术资源没有投入。这些问题很多都没有解决。而且我觉得早期的新制度经济学的理论都很粗糙。比方说私有产权更有效率，这个理论就很粗糙。这个问题并不好说，因为它是和外部条件相关的。所以说问题太多了。人类已经解决的问题比他正在思考，要解决的问题要少得多。从框架上来讲，新制度经济学要解决的问题有三块，制度的起源、变迁和结构。起源问题非常复杂。我觉得今天的讨论并不是特别有开创性。因为新制度经济学和行为经济学的结合，这种争论以前都有。康芒斯曾经讲到这点，制度是人脑的智力支持。而且行为经济学的源头、脉络实际上就是康芒斯的思想。康芒斯就谈到过，运用博弈论的互动形成的人的共识。这套理论就是假设人有同情心，是所谓的理性人，逐渐扩展，形成了所谓的共识。另外在中国，我觉得像汪丁丁的研究也是往前走的，走到认识论。原来我们是不考虑认识论，假定人是充分理性的，但是现在我们转变了，认为人是有限理性的。这是根本的假定。所以我觉得走向认识论是必然的。汪丁丁走得更远，走向科学，走向了生物行为学。这种通过互动形成共识，然后走向制度，都是可行的。周教授还讲到传统经济学走向法律，这是形成文字的，强制性的。我觉得你刚刚讲到的诺斯的那个论点还是有问题的。最主要的问题就是经济学对人的假定，也就是理性最大化，是经济人。这个假定才能推出通过人的互动会形成一定的道德。但是这个所谓的共同体的人数是受限制的。13亿人不可能做这种事。这个问题也需要考虑。这个道德共同化的形成过程不能解释全部的人类制度。人是一代一代的，已经形成的共有理念逐渐沉淀下来，传递后代。所以制度是有传递性的。还有一点是扩展性。如果只是互动的话，一生也互动不了10万人。这就涉及到一个问题，形成共同信念的起源不仅是亚当斯密所能造成的，包括诺斯后来讲的也只是一个方面。凭借这些东西只能到达一般的文明，不能到达人类的文明。举个例子，宗教不是互动出来的，宗教是悟出来的。耶稣、释迦牟尼、默罕默德这些人不是互动的，他直接去想天道是怎么来的？制度安排，形成制度结构，最重要的是解决它们之间的边界。比方产权制度，什么时候可以适用于公有产权，什么时候适用于私有产权并不是很清楚。这个问题也是需要讨论的。另外还有一个问题，就是所谓中国视角，中国人需要考虑，因为震动性是非常大的。诺斯讲的制度变迁理论，解释经济开展。我一直认为他对了一半，另一半不对。对的是他讲我们主要靠保护产权，降低交易费用。我认为，西方的崛起确实和它在土地上获得的优势相关，这一点也不可无视。而西方人是不可能把这个放在理论里的。西方人在近代靠武力掠夺了很多资源，这些资源对它的社会和制度产生影响，这不能完全解释整个近代史，只能解释一半。西方把这不太光荣的历史丢掉了，而这一块的震动性特别大，不把战争的收益本钱和它对制度形成所产生的震动考虑进去，是有问题。总的来说我们面对的问题很多，而且都是大问题。任何一个问题都能形成一个革命性的结果。周教授的方向应该说是对的。我们也许能够做出一些革命性的奉献来。我就说这么多。自由评议人1：我是来自广东，大学时期在深圳大学学了三年的会计统计。我觉得人的行为共性总结一下有五大点，第一点是分享，第二点是比拟，第三点是交易，第四点是储存，第五点是放心。货币是在交易阶段的不完全交易的情况下出现的。比方说你带了10万块钱的羊，我带了10万块钱的米，进行交换。要是今天我没有带米，你带了羊，我要你的羊就需要有一个交换记录化，记录以后就有个凭证化，凭证就是货币。货币就是这么来的，而亚当斯密在?国富论?里面说的货币怎么来的，马克思说的货币怎么来的我觉得都不对。这是我对经济学的一个思考。而对于东西方文化的差异，东方文化讲究合，西方文化讲究分。这表达在?易经?和?圣经?这两本书上。佛教诞生于印度，但是来到中国以后，接受了?易经?这种传统文化。西方的文化在经济学中的表达更多的是未来决定现在，而中国的文化更多的是过去决定现在。我们希望用过去的工作来决定现在的消费，而西方人在用未来的钱消费。在70年代美国并购非常火爆，小公司也可以并购大公司，靠的就是发行债券，用未来的钱。我还有一个启发就是，制度是圈子文化的一种。在南方很少有圈子，而这在北京特别明显，要进入一个圈子是很难的，很难取得信任。这是南北文化的不同。我就先讲这么多吧。自由评议人2：这几年NRE的开展有一种朝认知科学开展的取向，包括诺斯、布坎南也都有过神经、认知的研究。所有这些问题是怎么起源的？为什么会从以前的那种范式转变成现在这种面向认知科学的范式？这种理论困境或者说范式变革的动力的来源并不是说理论很紧张，实际上这种困境在新古典中也是存在的。这种困境的根源在于历史和逻辑本身的冲突。人类思考的路径归根到底是两种，一种是历史，一种是逻辑。一种理论，它自身的语言张力开展到一定程度的时候，他根本上把他前期预测范围之内的思路讨论清楚之后，他事实上面临着一种对事实参照进行修改的问题。关于交易费用及合约根底的问题实际上是提出了一个面向真实世界的口号，面对真实世界产生的问题做出修改。但是在历史和逻辑的冲突当中，首先历史是不讲逻辑的，在面对历史的时候首先要知道历史提供应了我们什么东西，然后才有逻辑的建构。而经济学是崇尚逻辑建构的，所以经济学在面对历史的时候永远都会有紧张和冲突。从这个意义上来说，可能新制度经济学的这套范式对于新古典经济学的阐述并不是很成功。因为经济学注定了是一个逻辑建构的东西，而不是面对真实世界。所以经济学的核心应该还是对新古典的范式，一般均衡、充分理性、完全合约这些东西的修正。如果走到心理、认知这一步的话，这里有一个麻烦是复原的问题。如果进一步复原的话会不会复原到分子生物呢？制度到底产生于人的心里还是外部的互动？我想恐怕更多的是产生于人心之外，因为制度这个词从来都是说明一种物，而不是说明心的。所以回到心是一种很严重的复原论。探讨制度的起源最根本的一种出入是历史的出入。选择历史的出入就违背了经济学的范式本身。历史要先于逻辑，所以历史学家永远要比经济学家紧张。我想，教授和灌输也有可能是双方面的。就好似以前批判伦理学，你要是觉得是真理就会认真的去模仿。就好似宗教，你是虔诚的膜拜。这是一种形成信念的灌输，这种灌输应该是互动的。在宏观经济学里有一个精辟的论断，你如果预期会怎么样，它就会怎么样。这是一个谬论性的东西。制度的起源会不会也是，在某一个阶段，由某些人倡导和灌输，然后逐渐开展起来的？张曙光：我来做一个评论，提几个问题，最后再由周教授来做个回应。这个报告非常有意思。对于内容我不想作评论，我觉得做学问就需要有扎实的功底。周教授今天对制度经济学的很多文献作了一个梳理。要进行研究就必须做这个工作，靠空想创学科是不可能的，从这点上来说我觉得是值得我们学习的。今天的报告把新制度经济学的开展概况勾勒了出来，三个阶段也非常清楚，而且讲到心智模型，个人心智和共同心智怎么形成，相互