第二讲-管理研究方法课件

第二讲管理研究方法吴建祖博士

兰州大学管理学院2023/9/6第二讲管理研究方法吴建祖博士学习目标理解什么是科学的方法了解管理研究的特性和类型掌握管理研究的基本要素掌握管理研究的过程及步骤2023/9/62吴建祖博士学习目标理解什么是科学的方法2023/8/32吴建祖博士方法论与方法方法论(methodology)指处理问题的一般途径和路径，而方法(method)指的是具体做法。方法论是以方法为研究对象的科学体系。asetofmethodsandprinciplesusedtoperformaparticularactivity研究方法论可以看作是研究逻辑，人们运用这套逻辑能够提高研究工作的效率和质量。本体论

认识论

方法论

方法

OntologyEpistemologyMethodologyMethod2023/9/63吴建祖博士方法论与方法方法论(methodology)指处理问题的一般方法论和方法为什么重要研究者需要的知识要远远超过行为者自己的知识。鸟不懂空气动力学，却可以飞的很好，但是研究鸟类飞行的人却要懂空气动力学；细胞不懂分子生物学，但是研究细胞行为的人要懂；行为者可以像《庄子》中的百足之虫一样“动悟天机而不知所以然”，但是研究者却还要知其所以然。2023/9/64吴建祖博士方法论和方法为什么重要研究者需要的知识要远远超过行为者自己的科学的方法科学的目标是追求真理，解释并且预测自然和社会现象。从科学方法中得到的真理要求同时包含逻辑和证据，二者相辅相成，缺一不可。没有证据的逻辑或没有逻辑的证据只是科学方法的一半。科学创造知识而非知识的应用。诠释理论、寻求事实、将事实与理论匹配是科学的三个主要活动。2023/9/65吴建祖博士科学的方法科学的目标是追求真理，解释并且预测自然和社会现象。可证伪性凡是科学的理论，都一定有被事实推翻的可能性，但却没有被事实推翻。也就是说，科学的理论一定是可以被证伪的。两种典型的不可证伪的『理论』：特殊理论(adhoctheory)：包含的内容太多，很容易被推翻。例子：当员工具有强烈的利他精神，丰裕的物质生活，并且工作能给他带来充分的乐趣时，金钱对员工的工作绩效没有影响。同义反复(tautology)：也称套套逻辑，没有内容，不可能被推翻。例子：四足动物有四只脚。2023/9/66吴建祖博士可证伪性凡是科学的理论，都一定有被事实推翻的可能性，但却没有可证伪性的重要性理论的推测一定要“可能被事实推翻”。科学不是求对，也不是求错；科学所求的是“可能被事实推翻”。不可能被事实推翻的理论之所以没有解释力，是因为这样的理论不能被事实验证。验证的逻辑AB与notBnotA等价否定前件谬误：

AB与notAnotB等价2023/9/67吴建祖博士可证伪性的重要性理论的推测一定要“可能被事实推翻”。2023管理研究的特性与其它科学研究不同的是，管理研究受研究对象的主观性和所处的管理情境的制约和影响，这使得逻辑思维受阻，导致科学研究在管理学科中应用的局限性。管理者在管理过程中离不开形象思维，而且在许多时候，形象思维比逻辑思维更重要。任何管理问题都是情境依赖的，管理研究离不开具体的情境。2023/9/68吴建祖博士管理研究的特性与其它科学研究不同的是，管理研究受研究对象的主管理研究的类型理论研究vs.实证研究。这里的实证研究(empiricalstudy)更准确的说法应该是经验论证或经验研究，以区别于经济学中与规范研究相对应的实证研究(positiveresearch)。实证研究和理论研究(theoreticalresearch)分别反映归纳法和演绎法的思维方式和论证方法。定量研究vs.定性研究在管理研究中，定量研究(quantitativeresearch)是指运用统计方法、数学模型、计算机仿真等进行的研究；定性研究(qualitativeresearch)则包括案例分析、实地研究、访谈等。2023/9/69吴建祖博士管理研究的类型理论研究vs.实证研究。2023/8/3科学共同体的规范1.普遍主义不论做研究的是谁（老的、少的、男的、女的），也不论研究是在哪里（在美国、法国，哈佛还是不知名的大学）进行，研究只根据科学价值加以判断。2.组织化的怀疑论科学家不应该漫不经心地或毫不批判地就接受新的观念或证据。他们应当挑战与质疑每项研究所有的证据和主题，并对其进行严密的审查。批判的目的不是人身攻击，而在于确保研究经得起细致和严格的检验。2023/9/610吴建祖博士科学共同体的规范1.普遍主义2023/8/310吴建祖博士科学共同体的规范3.无偏见科学家必须中立、公正、敏锐，广纳所有非预期的观察或新的观念。科学家不应该僵化地与某个特殊的概念或观点结合。他们应该接受甚至找寻与他们立场相反的证据，并应该诚实地接受所有高质量研究的发现。4.共享主义科学知识必须与他人分享。它属于每个人。创造科学知识是项公开的行动，研究发现是共有财产，开放给所有人使用。执行研究的方式必须给予详尽的描述。新的知识在它被其他的研究者审查过，并且以一种专门的形式与文本公开发表前，是不会被正式接受的。2023/9/611吴建祖博士科学共同体的规范3.无偏见2023/8/311吴建祖博士科学共同体的规范5.诚实这是个一般性的文化规范，但是科学研究特别强调。科学家要求诚实做所有的研究。不诚实或欺骗是科学研究的一项主要禁忌。劳伦斯·纽曼.社会研究方法：定性和定量的取向[M].北京:中国人民大学出版社,2007.p.152023/9/612吴建祖博士科学共同体的规范5.诚实2023/8/312吴建祖博士管理研究的基本要素概念、构念和变量假设、命题和理论推理分类这些要素就如同构成建筑物的砖块、基石、支柱、连接件等，是建立管理理论大厦所必不可少的。2023/9/613吴建祖博士管理研究的基本要素概念、构念和变量2023/8/313吴建祖概念建构理论的基本单位现象的抽象一类事物属性的主观反映由定义构成2023/9/614吴建祖博士概念建构理论的基本单位2023/8/314吴建祖博士定义定义是提示概念所表达的共同属性（即内涵）的逻辑方法。不存在绝对、唯一的最佳定义context-bound定义表述被定义之物=种差+属名种差(differentia)：指该名词和同类中其它名词的质的差异。属(genus)：名词所属的范围。2023/9/615吴建祖博士定义定义是提示概念所表达的共同属性（即内涵）的逻辑方法。20构念在研究中，人们除了使用从可感觉的具体事物抽象出来的概念，还使用另一类概念，这样的概念其所指的特征不能直接观察到，只能在前一类概念的基础上进一步抽象产生。根据研究需要构建出的更为一般的概念称为构念(construct)。2023/9/616吴建祖博士构念在研究中，人们除了使用从可感觉的具体事物抽象出来的概念，构念的特征构念是研究者构造出来的构念是抽象的、不可直接观察的构念是与理论和模型相联系的构念应该是清晰而明确的2023/9/617吴建祖博士构念的特征构念是研究者构造出来的2023/8/317吴建祖变量变量是概念和构念在定量分析架构中的对应形式。变量是管理研究中的核心要素，管理研究的科学方法必须使用变量语言。变量必须是可测量的。变量间的关系相关、因果、无关2023/9/618吴建祖博士变量变量是概念和构念在定量分析架构中的对应形式。2023/8假设假设（hypothesis）亦称假说，它是对未知的客观事物所作的尚未经过实践检验的假定性设想或说明。换言之，假设是有待检验的尝试性判断。假设是探究客观真理的桥梁。检验假设、修改假设、完善假设的过程，实质上就是认识真理和发展真理的过程。假设是待检验的命题，构成研究主题。2023/9/619吴建祖博士假设假设（hypothesis）亦称假说，它是对未知的客观事命题命题（proposition）是对两个或以上概念之间关系的陈述。命题的语言表达形式是一个非真即伪的陈述句。假设是有待验证的命题，而命题是人们对观察资料经过思考做出判断的结果。换句话说，假设和命题的内涵和表达形式是一样的，只是假设尚待论证和验证。从研究的角度看，假设更重要。新理论的出现源于提出新的假设，新的假设经过验证便和若干已有的命题一起形成一种新的理论。2023/9/620吴建祖博士命题命题（proposition）是对两个或以上概念之间关系理论理论（theory）是一组结构化的概念、定义和命题，用来解释和预测现实世界的现象。理论由三个要素组成：概念框架说明各种特性或变量之间关系的一组命题相关的实践和理论背景一个新理论并非指发现个别新概念或命题，更不是使用一两个时髦的新名词，而是若干新的概念和命题的组合，也可能是若干新的概念与原有的概念和命题组合在一起，使得原来未曾发现的现象之间的关联得以连通。2023/9/621吴建祖博士理论理论（theory）是一组结构化的概念、定义和命题，用来推理推理是从命题出发，逻辑地推出另一个命题。推理过程涉及一组结构化的命题，这组命题常分两类：前提和结论。如果一个命题是以同一推论框架中其它命题为基础衍生而来的，则此一命题称为此推理中的结论，而其它命题为此一结论提供证据和理由，称为前提。推理分归纳和演绎两类归纳推理指从具体事实到抽象理论的过程，从数据和证据出发推出结论。演绎推理指从抽象理论到具体事实的过程，它的结论必然能从前提推衍出来，如前提为真则结论为真。2023/9/622吴建祖博士推理推理是从命题出发，逻辑地推出另一个命题。2023/8/3研究的逻辑和推理（华莱士环）2023/9/623吴建祖博士研究的逻辑和推理（华莱士环）2023/8/323吴建祖博士分类概念的构成包括内涵和外延两方面。内涵指概念所反映事物的特有属性，定义就是界定概念的内涵。外延指具有概念所指特有属性的事物，分类则是辩明概念外延的逻辑方法。作用是研究的主要工作和内容是深化研究的一种途径是研究是否具有逻辑性的标志2023/9/624吴建祖博士分类概念的构成包括内涵和外延两方面。内涵指概念所反映事物的特分类的规则完备性任何一个隶归于“属”类的项目都属于一个“种”项，而种项之和应系“属”的完备集合，不能让有些属于“属”项之事物被遗漏，违反这条规则的错误叫“子项不完备”的错误。准则的唯一性每一层次的分类只应有一个分类准则。比如，不能将人分为“高白种人”，“矮白种人”，“高黑种人”，“矮黑种人”等独立性根据种差划分出来的各个种项应互不相容或称全异关系。例如，不能将白菜和蔬菜分为一类。不能跳跃逻辑等级分类层次不一致的情况下，容许一部分进行到下个层次，而另一部分不再分下去，但不能把不同层次的分类压缩到一个层次。2023/9/625吴建祖博士分类的规则完备性2023/8/325吴建祖博士管理研究过程2023/9/626吴建祖博士管理研究过程2023/8/326吴建祖博士选择研究主题管理研究过程开始于研究者选择一个研究主题，即被研究的现象或论题。例如，我们可能对企业如何组织自己的活动、如何开展研发或企业如何进入国际市场市场感兴趣。选择研究主题的有两个原则：一是重要性，即选择的主题要值得研究，具有实践和理论意义；二是创新性，即我们要能够在所选择的主题上有所贡献和创新。2023/9/627吴建祖博士选择研究主题管理研究过程开始于研究者选择一个研究主题，即被研聚焦研究问题从一般的研究主题转到要研究的问题时，一个更具体的问题就产生了。当我们明确了想知道什么，它们与现有知识是怎样联系的，我们就有了明确的要研究的问题。研究问题的来源包括：1）个人的观察和深度思考；2）个人对研究的专注热情；3）阅读文献；4）与他人交流。2023/9/628吴建祖博士聚焦研究问题从一般的研究主题转到要研究的问题时，一个更具体的聚焦研究问题的步骤1.确定分析单位2.问题辨析3.文献回顾4.提出研究假设2023/9/629吴建祖博士聚焦研究问题的步骤1.确定分析单位2023/8/329吴建确定分析单位聚焦研究问题的第一步是确定分析单位(unitsofanalysis)。确定分析单位实际上是为研究划分一定范畴。管理研究的分析单位可以是个体、群体、组织、社区等。2023/9/630吴建祖博士确定分析单位聚焦研究问题的第一步是确定分析单位(units问题辨析问题辨析是对分析单位要素的细化，以便确定研究主题和假设。从选题逻辑上看，对分析单位的研究分为下列几种：①某分析单位（不）具有某属性特征；②甲分析单位与乙分析单位在特定属性上（不）存在差异，或者说甲分析单位的某属性强（弱）于乙分析单位的同一属性；③某分析单位的甲属性与乙属性（不）存在关联；④某分析单位的甲属性是乙属性变化的原因。2023/9/631吴建祖博士问题辨析问题辨析是对分析单位要素的细化，以便确定研究主题和假文献综述文献综述的作用了解已有成果，或者引出主题研究思路和方法解释研究成果的背景材料2023/9/632吴建祖博士文献综述文献综述的作用2023/8/332吴建祖博士文献综述文献综述的四个目标说明对某一知识体系熟悉的程度，并且建立研究者对该研究领域的信用。呈现前人研究的路线，以及目前的研究与前人研究有何关系。整合并概括某个领域内已知的事物。向他人学习并刺激新想法的产生。2023/9/633吴建祖博士文献综述文献综述的四个目标2023/8/333吴建祖博士文献综述文献综述的方式和方法研究回顾：增加读者的信心。背景回顾：把某项特定的研究放在较大的范围来看。历史回顾：追溯某个议题历年来的发展。理论回顾：比较不同理论如何探讨某项议题。整合性回顾：概述在某个时点上对某个议题的了解。方法论回顾：指出各项研究在方法论上有何不同之处。2023/9/634吴建祖博士文献综述文献综述的方式和方法2023/8/334吴建祖博士提出研究假设聚焦研究问题的最终目表示提出相关的研究假设。提出假设要充分考虑到以下四个方面的要求：1）假设要以现有理论为基础。2）假设决不是纯主观的猜测或任意的虚拟，它必须以一定的客观事实为依据，而不能与已知的客观事实相矛盾。3）假设需要明确地表述变量之间的关系，这包括清晰地界定自变量、因变量，明确因变量与自变量之间的关系。4）假设必须是可以验证的。2023/9/635吴建祖博士提出研究假设聚焦研究问题的最终目表示提出相关的研究假设。提出研究设计研究设计主要包括变量设计和抽样两个方面。2023/9/636吴建祖博士研究设计研究设计主要包括变量设计和抽样两个方面。2023/8变量设计在使用理论解释一个令人困惑的现象时（如实证检验一个理论），我们将构念转换成变量。变量是以一定尺度变化来反映构念的指标。例如，两类变量或指标能用于测量“承诺”这一构念。一个是“心理指标”，如“员工想继续留在组织中的程度”（从1到7变化的态度量表，1表示弱，7表示非常强烈。）另一个是“行为指标”，如“缺勤总次数”。次数越小，员工对组织的承诺越强。对构念的测量和变量化，是管理研究中最重要也最有挑战性的工作之一。2023/9/637吴建祖博士变量设计在使用理论解释一个令人困惑的现象时（如实证检验一个理变量设计实证模型中一般包含三类变量：自变量、因变量、和控制变量。自变量，也叫解释变量，是因变量的假定的原因；因变量也叫被解释变量。自变量是先行变量，因变量是结果变量。自变量影响因变量或者使因变量发生改变。控制变量对因变量有影响但其影响需要被消除。理论上，自变量和控制变量都是因变量的先行变量。自变量是我们所关心的变量，而控制变量是我们不想要但不能完全消除的先行变量2023/9/638吴建祖博士变量设计实证模型中一般包含三类变量：自变量、因变量、和控制变抽样1）界定总体研究总体的界定指确定基本构成单位及其时空范围，亦即确定调查对象的内涵、外延及数量。2）确定样本规模包括确定样本所含个体数目和选择样本的具体方法。3）抽样抽样常用方法有四种：随机抽样、分层随机抽样、聚类抽样和系统抽样。2023/9/639吴建祖博士抽样1）界定总体2023/8/339吴建祖博士收集数据根据研究设计，我们确定收集哪些数据以及如何收集这些数据。按照数据的来源和它们与研究者的关系，分为一手数据和二手数据。一手数据一般具有以下几个特征：1）数据由研究者训练和委托的研究助理（或者机构）直接收集；2）数据直接用于研究者自己的研究项目；3）在数据收集过程中研究者常与被研究对象发生直接接触。一手数据的收集方法包括问卷法、访谈法、实验法、实地调查等。2023/9/640吴建祖博士收集数据根据研究设计，我们确定收集哪些数据以及如何收集这些数收集数据与一手数据相对应，二手数据则一般具有如下特征：1）原始数据是他人（或机构）收集的；2）原始数据的收集是为了其它目的；3）研究者在使用二手数据时，通常不与研究对象发生直接接触。例如，我们常见的上市公司数据、专利数据、工业企业普查数据、世界银行提供的国家和城市年鉴数据等，都属于具有上述特征的二手数据。2023/9/641吴建祖博士收集数据与一手数据相对应，二手数据则一般具有如下特征：202数据分析数据处理数据分析的第一步是数据处理。数据处理是将原始观测数据转换成清晰、规范的数字、代码，供后续定量分析只用。描述统计描述统计用数学语言表述一组样本的特征或者样本各变量间关联的特征，用来概括和解释样本数据。统计推断统计推论是一套有清晰逻辑程序的统计计算，对于从样本观测值得出的发现，作出是否适用于总体的判断。2023/9/642吴建祖博士数据分析数据处理2023/8/342吴建祖博士数据分析数据分析的结果1）假设中的自变量和因变量之间有无关联？2）这种关联的趋向和形式如何？3）这种关联的强度如何？4）这种关联从统计意义来说是否称得上显著？5）这种关联是否是因果关系？2023/9/643吴建祖博士数据分析数据分析的结果2023/8/343吴建祖博士解释发现我们需要从数据分析的结果中得出结论，并解释这些发现的理论和现实意义。结果和结论不同，结果描述的是数据处理和分析的结果，并与研究假设进行比较。尽管分析结果是围绕研究者的假设展开的，但对结果的描述要避免主观的讨论，要摆事实、数据和论据，强调论证过程的客观和科学性。而结论不同，它是研究者对研究结果的看法和讨论。同样的研究结果，不同的研究者可能引申出不同的结论。2023/9/644吴建祖博士解释发现我们需要从数据分析的结果中得出结论，并解释这些发现的撰写报告/论文最后，我们要将研究成果撰写为学术报告或论文，并选择适当的方式发表和公布于众。在撰写研究报告/论文前，我们应该考虑其目的和阅读对象。研究论文一般包括摘要、引言、文献综述、理论与假设、研究方法、数据处理及结果、结论等。不同的期刊和机构对于研究报告/论文格式的要求可能有所不同，研究者要根据自己研究成果的去向遵循具体的要求。2023/9/645吴建祖博士撰写报告/论文最后，我们要将研究成果撰写为学术报告或论文，并思考题为什么说从科学方法中得到的真理要求同时