知识产权与科技创新讲义

知识产权与科技创新年6月我国《国家知识产权战略纲要》公布，该纲要将知识产权创造排在第一位，要保护知识产权，首先要有知识产权能够保护，所以国家开始提倡知识产权开发。极力勉励企业自主创新，勉励企业创建自己品牌，并对专利申请和商标申请给予资助。/10/2知识产权与科技创新讲义第1页我国“中国移动”商标价值高达一千多亿人民币，相当于我国不发达省份一年GDP总值。一项专利技术价值也能够到达几百万，甚至上亿，戴尔企业40多个专利评定价值高达170多亿美元。而哈利•波特作者因为哈利波特系列图书版税取得了过亿美元收入……这些无一不说明知识产权财产属性。/10/2知识产权与科技创新讲义第2页专利法：1624年英国《垄断法规》商标法：18法国《立案商标保护法令》版权法：17英国《安娜女王法》反不正当竞争法：1890年美国《谢尔曼法》。。。。。1883年《保护工业产权巴黎条约》1886年《保护文学艺术作品伯尔尼条约》1961年《保护演出者、录音制品制作者与广播组织条约》1989年《集成电路知识产权条约》。知识产权制度产生3知识产权与科技创新讲义第3页1982年,《中华人民共和国商标法》颁布,1984年，出台《中华人民共和国专利法》1990年,出台《中华人民共和国著作权法》。1995年，中国在《与贸易相关知识产权协定（TRIPS）》上签字。，我国做出了制订和实施国家知识产权战略我国当代化知识产权法律制度4知识产权与科技创新讲义第4页

知识产权概念世界知识产权组织（WIPO）依据1967年斯德哥尔摩《建立世界知识产权组织条约》成立，我国1980年加入。其条约第2条给出了“知识产权”定义：1）与文学、艺术及科学作品相关权利；2）与演出艺术家演出活动、与录音制品及广播相关权利；3）与人类创造性活动一切领域内创造相关权利；4）与科学发觉相关权利；5）与工业品外观设计相关权利；6）与商品商标、服务商标、商号及其它商业标识相关权利；7）与预防不正当竞争相关权利；8）一切其它来自工业、科学及文学艺术领域智力创作活动所产生权利。5知识产权与科技创新讲义第5页7.2专利基础知识7.2.1专利概念、特点、类型及授予专利条件7.2.2专利申请7.2.3专利审查制度7.2.4专利维权7.2.5专利文件情报价值/10/2知识产权与科技创新讲义第6页

法律角度——专利权技术角度——专利技术文件角度——专利文件专利7.2.1专利概念、特点、类型及授予专利条件/10/2知识产权与科技创新讲义第7页（1）专有性排他（2）地域性CN、US、JP、KR;国际申请（WO）=世界专利（3）时间性创造（申请日始）实用新型（申请日始）外观设计（申请日始）

专利权特点

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1创造专利2实用新型专利3外观设计专利专利类型

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创造(invention)创造定义我国《专利法实施细则》第2条要求：“本法所指‘创造’是指对产品、方法或其改进所提出新技术方案。”创造是一个技术方案，含有技术特征，即利用规律处理详细技术问题。违反自然规律“创造”不是创造；（永动机）创造不一样于发觉，它是对自然规律利用；与利用规律无关“创造”不属于创造：如比赛规则、数学公式、财物结算方法。/10/2知识产权与科技创新讲义第10页创造是一个可详细实施技术方案。它能够处理特定技术问题；创造必须能够由创造人系统清楚地表示出来；技术方案能够在产业中被应用，能够以工业方法大量生产；技术方案能够是原创，也能够是在前人基础上改进。创造种类产品创造与方法创造产品创造是指经过人们智力劳动创造出来各种制成品或产品，这些产品是自然界中从未有过，靠创造人创造型劳动才得以出现。物品创造物质创造材料创造方法创造，是指为处理某一技术问题所采取步骤与伎俩，即经过操作方式、工艺过程形式来表示其技术方案创造。制造某种产品方法；使用某物产生一定效果方法，如控制冶炼温度方法；用途创造。对已经有物质和方法加以新利用方法。/10/2知识产权与科技创新讲义第11页全新创造和改进创造全新创造是一个开拓性创造，前所未有；改进创造是对已经有产品或方法带来新特征、新部分质变，但未从根本上突破原有产品或方法根本格局。/10/2知识产权与科技创新讲义第12页实用新型(utility)“专利法所称实用新型，是指对产品形状、结构或者其结合所提出适于实用新技术方案。”实用新型只适合用于含有一定形状（排除了无固定形状）产品，而不适合用于方法和产品用途。实用新型要实用，含有某种功效，而不是审美。/10/2知识产权与科技创新讲义第13页外观设计（design）定义：“专利法所称外观设计是指对产品形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案结合所作出富有美感并适于工业应用新设计。”外观设计载体是产品（可用工业或手工方法重复生产物品）。该产品含有除单纯装饰用途外独立用途（排除雕塑品、徽章、证书）。外观设计必须是对产品形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案结合。外观设计产品能够在工业上大量复制生产。外观设计应富有美感。/10/2知识产权与科技创新讲义第14页/10/2知识产权与科技创新讲义第15页/10/2知识产权与科技创新讲义第16页/10/2知识产权与科技创新讲义第17页授予专利条件

创造性专利“三性”实用性新奇性/10/2知识产权与科技创新讲义第18页/10/2知识产权与科技创新讲义第19页有没有“没有用”创造/10/2知识产权与科技创新讲义第20页没有理由，那就创造理由吧/10/2知识产权与科技创新讲义第21页新奇性指在申请日之前没有以一样创造或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有一样创造或者实用新型由他人向专利局提出过申请而且记载在申请日（含申请日）公布专利申请文件中。/10/2知识产权与科技创新讲义第22页/10/2知识产权与科技创新讲义第23页创造性定义：“同申请日以前已经有技术相比，该创造存在突出实质性特点和显著进步，该实用新型有实质性特点和进步。”/10/2知识产权与科技创新讲义第24页/10/2知识产权与科技创新讲义第25页/10/2知识产权与科技创新讲义第26页/10/2知识产权与科技创新讲义第27页/10/2知识产权与科技创新讲义第28页/10/2知识产权与科技创新讲义第29页/10/2知识产权与科技创新讲义第30页/10/2知识产权与科技创新讲义第31页/10/2知识产权与科技创新讲义第32页/10/2知识产权与科技创新讲义第33页/10/2知识产权与科技创新讲义第34页/10/2知识产权与科技创新讲义第35页/10/2知识产权与科技创新讲义第36页逆向思索创造常申请专利/10/2知识产权与科技创新讲义第37页/10/2知识产权与科技创新讲义第38页/10/2知识产权与科技创新讲义第39页/10/2知识产权与科技创新讲义第40页专利证书样本：/10/2知识产权与科技创新讲义第41页证书内容样本：/10/2知识产权与科技创新讲义第42页不授予专利权客体违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益创造创造。比如赌博工具、设备，伪造货币机器或工具、吸毒用具，不良外观设计，违反国旗法、带有国家、政府形象外观，不授予专利权。创造目标为国家法律所禁止，不授予专利权，但不包含仅其实施为国家法律所禁止（如枪支），不影响在我国取得《专利法》保护。

科学发觉《世界知识产权条约》把科学发觉要求为一个知识产权，《科学发觉国际登记日内瓦条约》（1978），科学发觉权。/10/2知识产权与科技创新讲义第43页智力活动规则或方法指导人们思维推理、分析判断以及记忆规则和方法，如计算方法、速算方法、体育竞赛规则、文娱规则、教学方法、管理方法、生产方法（如流水线）、记忆方法、学习语言方法、检索方法、分类法、猜谜方法、数学方程式、数学符号、会计制度、字典编辑法。智力活动规则和方法因为其不具备工业技术性，无法取得专利法保护。

疾病诊疗和治疗方法以人体为对象，不具备工业技术性；且医生在诊疗过程中假如受限于诊疗和治疗方法创造人控制，不人道也不利于医学与社会进步。用于实施疾病诊疗和治疗方法仪器或装置，以及在疾病诊疗和治疗方法中使用物质或材料属于可被授予专利客体。/10/2知识产权与科技创新讲义第44页动植物新品种动物植物新品种不含有工业技术性，能够经过专利法之外其它方法给予保护。我国《植物新品种保护条例》。但对生产动植物新品种非生物学方法，视人为干预程度可给予专利保护。微生物含有可专利性。未经任何技术处理属于科学发觉范围。含有产业价值、首次提取基因或DNA片断本身及方法，可给予专利保护。转基因动植物不能授予专利。违反社会公德和社会公共利益不能取得专利：克隆人方法及克隆人；改变人生殖系统遗传身份方法；人胚胎工业或商业目标应用；可能造成动物痛苦而对人或动物医疗没有实质性益处、改变动物遗传身份方法，以及由此方法得到动物。/10/2知识产权与科技创新讲义第45页

用原子核变换方法得到物质原子核自然衰变非人为控制、不含有专利性；人工核变包括到公众生命、安全、健康，普通由国家垄断。为实现核变换方法各种设备、仪器及其零部件等，能够被授予专利。用原子核变换方法得到物质新用途也能够授予专利。/10/2知识产权与科技创新讲义第46页/10/2知识产权与科技创新讲义第47页职务创造与非职务创造专利法第十条要求：从事本职员作或执行本单位任务、主要利用本单位物质条件或资料完成创造创造，都应属于职务创造，反之则属于非职务创造。本单位（包含在编单位，暂时工作单位）单位必须含有独立民事法律地位在本职员作中作出创造创造。推行本单位交付本职员作之外任务。工作人员退职、退休或调开工作一年以内作出、与其在原单位负担本职员作或原单位分配任务相关创造创造。/10/2知识产权与科技创新讲义第48页7.2.2专利申请专利申请前决议专利申请文件专利申请递交专利申请标准/10/2知识产权与科技创新讲义第49页

专利申请前决议并不是全部创造都需要申请专利。某项技术创造市场有限；新奇性或创造性存在争议；即使取得专利授权，只会增加企业财务成本；或者专利授权正当性可能遭到质疑。一项技术创造活动靠近完成时，需要考虑以何种方式给予保护。将技术创造作为商业秘密或其它形式进行保护是否比经过取得专利而进行公开更适当。普通而言对于易于破解部分应在国内以及产品主要出口国申请专利，同时适当保留在产品工艺、最终实施效果方面技术秘密，而对不适合用于专利保护或不能采取专利保护技术方案应做好保密工作，完善商业秘密保护办法。商业秘密不需要高昂专利申请和保持费用，在不泄密情况下永不过期，其缺点在于泄密后得不到救助和赔偿。我国在合资过程中商业秘密（专有技术）流失教训。景泰兰、宣纸中药炮制技术/10/2知识产权与科技创新讲义第50页/10/2知识产权与科技创新讲义第51页专利保护概念，著作权不保护概念/10/2知识产权与科技创新讲义第52页/10/2知识产权与科技创新讲义第53页创造与实用新型专利申请文件（1）请求书（2）说明书（3）说明书附图（4）说明书摘要（5）权利要求书专利申请文件/10/2知识产权与科技创新讲义第54页（1）请求书请求书是申请人向国家知识产权局表示请求授予专利权愿望一个书面文件。请求书主要包含：创造或者实用新型名称；申请人姓名或者名称、地址；创造人或者设计者姓名；专利代理机构；优先权要求；申请人或者代理机构签字或者盖章。申请文件清单、附加文件清单、其它需要注明事项。/10/2知识产权与科技创新讲义第55页/10/2知识产权与科技创新讲义第56页（2）说明书说明书作用在于：将创造或者实用新型技术方案清楚、完整地公开出来，使所属技术领域技术人员能够了解和实施该创造或实用新型，从而为社会提供新技术信息；说明书提供相关创造创造所属技术领域、背景技术以及创造创造内容信息，是国家知识产权局进行审查工作基础；说明书是权利要求书依据，在专利权授予后，尤其是在发生专利纠纷时，说明书及其附图能够用来解释权利要求书，确定专利权保护范围。/10/2知识产权与科技创新讲义第57页说明书主要内容创造或者实用新型所属技术领域。背景技术（对创造或实用新型了解、检索、审查有用背景技术）创造或实用新型内容：要处理技术问题以及采取技术方案，以及有益效果（对照现有技术）附图说明。详细实施方式。申请人认为实现其创造或实用新型最正确方式，必要时应举例说明。/10/2知识产权与科技创新讲义第58页/10/2知识产权与科技创新讲义第59页（3）说明书附图为了说明创造或者实用新型技术内容，说明书能够辅以附图。因为实用新型包括到产品形状、结构，所以实用新型专利申请说明书必须附图。/10/2知识产权与科技创新讲义第60页（4）说明书摘要摘要是说明书概括和提要，其作用是使公众经过阅读简短文字，能够快捷地获知创造创造基本内容，从而决定是否需要查阅全文。（不超出300字）/10/2知识产权与科技创新讲义第61页（5）权利要求书权利要求书主要作用是确定专利权保护范围。权利要求书是以组成创造或者实用新型技术方案特定技术特征来表明专利保护范围。权利要求书以说明书中充分公开技术特征为基础。独立权利要求应该从整体上反应创造或实用新型技术方案，记载处理技术问题必要技术特征，这些特征总和足以组成创造或实用新型技术方案，区分于背景技术中所述现有技术方案。隶属权利要求应该用附加技术特征，是对被引用权利要求限定和解释。/10/2知识产权与科技创新讲义第62页/10/2知识产权与科技创新讲义第63页专利说明书各个部分撰写难度最主要最难写部分是“权利要求”/10/2知识产权与科技创新讲义第64页/10/2知识产权与科技创新讲义第65页/10/2知识产权与科技创新讲义第66页外观专利设计专利申请文件（1）请求书以表格形式表达，其内容包含：外观设计产品名称（以1-7字为宜，不超出15字）、类别、设计人、申请人、申请人地址、申请文件数量等。（2）图片或照片外观设计专利保护范围以表示在图片或照片中该外观设计产品为准。为清楚展示外观设计特点，申请人需要提交不一样角度不一样侧面或者不一样状态外观设计产品图片或照片。有详细要求，对于厚度在2毫米以下能够样品替换图片或照片。/10/2知识产权与科技创新讲义第67页（3）简明说明当外观设计申请文件中图片照片或者样品有不易了解内容或者尚不能充分表示外观特点时，申请人还能够提交简明说明（该设计关键点、请求保护色彩、省略试图等）能够提供样品或模型。体积不超出（30厘米X30厘米X30厘米）重量不超出15千克非易损、易腐、危险品。/10/2知识产权与科技创新讲义第68页

专利申请递交我国专利申请受理和审批集中在国家知识产权局，在沈阳、济南、长沙、南京、成都、上海、深圳、重庆等24个代办处，代为受理专利申请。经过直接递交（收到日）或邮寄（邮寄日）方式。/10/2知识产权与科技创新讲义第69页申请日和优先权日确定专利局审查专利申请文件齐备后，以出受理通知书，并确定申请日，给出申请号。随受理通知书一并寄出还有交费通知或费用减缓审批通知，申请人在收到该通知后应及时缴纳相关费用（2个月内），逾期不缴纳或未缴足将被视为撤回申请。专利审查以申请日为准计算申请日是新奇性与创造性判断标准；先申请标准。除专利使用期起算日期以外，其它凡是包括申请日日期，如有优先权日则指优先权日。/10/2知识产权与科技创新讲义第70页专利申请标准

1）先申请标准专利授予最先申请人。以日为标准计算，同一日存在争议，由提出申请之人自行协商确立申请人，意见不一致或一方拒绝协商，对任何一方都不授予专利权。71知识产权与科技创新讲义第71页2）优先权标准国外优先权：帮助申请人向国外申请专利，促进创造创造推广应用。《巴黎条约》要求：“申请人就同一创造或者实用新型在某个缔约国第一次提出专利申请之日12个月内，或者就同一外观设计在某一缔约国第一次提出专利申请6个月内，又向其它缔约国提出申请，该其它缔约国应该以第一次提出申请日（优先权）作为申请日”。优先权能够转让。享受外国优先权申请人必须在提出申请时书面申明，在后申请日3个月内提交在外国第一次提出专利申请副本（需要外国专利机构证实），假如申请人先后不一致，还需要提交优先权转让证实材料。3个月期限内未提交齐备则视为未要求优先权。国内优先权：“专利申请人自创造或者实用新型在中国第一次提出专利申请12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请，可发享受优先权”。其目标是为修改专利申请提供方便。/10/2知识产权与科技创新讲义第72页2）优先权标准国外优先权：帮助申请人向国外申请专利，促进创造创造推广应用。《巴黎条约》要求：“申请人就同一创造或者实用新型在某个缔约国第一次提出专利申请之日12个月内，或者就同一外观设计在某一缔约国第一次提出专利申请6个月内，又向其它缔约国提出申请，该其它缔约国应该以第一次提出申请日（优先权）作为申请日”。优先权能够转让。享受外国优先权申请人必须在提出申请时书面申明，在后申请日3个月内提交在外国第一次提出专利申请副本（需要外国专利机构证实），假如申请人先后不一致，还需要提交优先权转让证实材料。3个月期限内未提交齐备则视为未要求优先权。国内优先权：“专利申请人自创造或者实用新型在中国第一次提出专利申请12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请，可发享受优先权”。其目标是为修改专利申请提供方便。/10/2知识产权与科技创新讲义第73页3）单一性标准一份专利申请文件只能就一项创造创造提出专利申请。便于专利局进行分类、检索和审查；也便于专利权许可使用和转让；还可预防以一份专利请求保护多项专利而少缴专利申请费、审查费和专利年费。但基于同一创造构思而完成多项创造或实用新型能够作为一件申请提出。74知识产权与科技创新讲义第74页7.2.3专利审查制度即时审查制延迟审查制知识产权与科技创新讲义第75页即时审查制：专利局接到专利申请后马上进行形式审查，自动开启实质性审查，对专利是否符合实用性、新奇性和创造性进行全方面审查，经过实质性审查专利申请即给予公告授权。对专利局技术人员、文件数量要求高，工作量大；当前美国采取即时审查制度。知识产权与科技创新讲义第76页知识产权与科技创新讲义第77页创造专利审查提交实质审查请求知识产权与科技创新讲义第78页实用新型专利申请和外观专利申请审查只进行形式审查，没有驳回理由，发给专利证书，并进行登记和公告。初步审查关键点与创造专利初步审查关键点基本相同。知识产权与科技创新讲义第79页专利权人义务1）按时缴纳专利年费。知识产权与科技创新讲义第80页7.2.4专利维权专利侵权是指未经专利权人许可实施其专利,可经过当地知识产权局调解或向法院起诉。专利侵权人应负担责任包含：停顿侵权，公开道歉，赔偿经济损失。知识产权与科技创新讲义第81页知识产权与科技创新讲义第82页知识产权与科技创新讲义第83页案例1：怎样在使用期内起诉侵权企业，维护自己正当权益知识产权与科技创新讲义第84页知识产权与科技创新讲义第85页知识产权与科技创新讲义第86页知识产权与科技创新讲义第87页案例2：国内维权最成功案例知识产权与科技创新讲义第88页巨星股份创建于1995年，当前产值达4.5亿。“这一切得益于专利，假如没有专利就不可能有这么发展。”

维权三招：“编织专利网”、“群狼战术”、“养肥了再杀”，★古时候作战，乱箭齐发之时，再厉害大将也难免阵前身亡。★赢官司背后有很多技巧，我把技巧总结了一下，称之为‘群狼战术’。★打官司最好是不战而屈人之兵。知识产权与科技创新讲义第89页他把自己创新结果编织了一个囊括22个产品系列“专利网”（或者叫专利池），覆盖了现浇空心楼盖领域绝大多数基础和实用技术，包含现浇空心楼盖、现浇空心楼盖芯模构件、芯模构件成型工具和制作方法等。知识产权与科技创新讲义第90页知识产权与科技创新讲义第91页7.2.5专利文件情报价值1）特有竞争性情报价值及时了解最新技术研究进展，启发思绪，提升科研起点，取得科研支持资金。依据欧洲专利局统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目标开发投资。若能充分利用专利文件，则能节约出40%研发经费用于高水平研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。洞察技术发展趋势，预测技术发展动向洞悉竞争对手、同行研究进展连续追踪一项技术自然演变反应一个机构、国家关键技术竞争力知识产权与科技创新讲义第92页知识产权与科技创新讲义第93页知识产权与科技创新讲义第94页专利主要性

不但限于企业界重视，越来越多学术界开始重视专利资料几乎每位化学诺贝尔奖得主及大部分物理及医学领域得主都发表过专利研究人员靠发表专利以强化他们研究发表学术界研究员所需用关键资源来自于专利、期刊论文、会议文件所组成金三角知识产权与科技创新讲义第95页案例1：生物反应工程是世界上近年来新发展起来边缘学科。中国科学院化冶所生物工程组经过检索世界专利索引数据库，很快查出国外相关生物反应器大量专利文件，从中了就到国外各种类型生物技术反应器及其主要部件详细情况。在科学院召开微生物和生物技术会议上，作了“生物反应器发展现实状况及今后趋势‘调研汇报，为我国开展这方面研究奠定了基础。知识产权与科技创新讲义第96页案例2核工业部第五研究所，在研制石油工业急需粉状聚丙稀酰胺过程中，调研了国外大量专利文件，掌握了聚丙稀酰胺及其衍生物制备历史、发展过程、现有工艺，到达水平及发展方向。在此基础上改进了聚合及成粉工艺，使研究取得了突破性进展。知识产权与科技创新讲义第97页案例3本校青年教师游国强申请专利知识产权与科技创新讲义第98页知识产权与科技创新讲义第99页专利文件情报价值2）法律情报及利用

（1）法律状态调查，参谋进出口业务。（2）失效专利，无偿用。知识产权与科技创新讲义第100页案例4：我国引进英国皮尔金顿企业浮法玻璃生产线（参谋进出口业务）案例5：我校机械学院老师为某企业设计多功效输液控制器（失效专利无偿用）知识产权与科技创新讲义第101页知识产权与科技创新讲义第102页知识产权与科技创新讲义第103页知识产权与科技创新讲义第104页知识产权与科技创新讲义第105页CN95229099.5多功效输液控制器知识产权与科技创新讲义第106页知识产权与科技创新讲义第107页专利文件情报价值3）经济情报及其利用

（1）进行市场预测（2）确定竞争对手及跟踪监视，知己知彼，百战不殆。知识产权与科技创新讲义第108页（1）市场预测案例61975年世界钟表市场经历了一次大转折，传统机械表受到了电子石英表冲击，许多企业因为没有预见到这一改变，未及时